OPSPEL - VIG. CONTINUADA Flashcards
Quais são as bases da AÇÃO DE VIGILÂNCIA CONTINUADA?
1- Portfólio de Inspeções e Exames2- Plano de Trabalho Anual3- MPR 005/SPO - procedimentos gerais de vigilância continuada no âmbito da SPO4- MPR específicos
Qual é o escopo do PORTFOLIO DE INSPEÇÕES E EXAMES?
Estabele as atividades (inspeções e exames) de certificação e de vigilância continuada da SPO, sendo dividida em 2 volumes:1- programa de certificação.2- programa de vigilância continuada - PVC.
Qual o escopo do PLANO DE TRABALHO ANUAL?
Elaborado com base nas atividades de vigilância continuada previstas no portfólio, estabelecendo quais das atividades fiscalizatórias serão realizadas no ano seguinte, com as seguintes informações:1- mês previsto2- entidade3- número de servidores4- duração e etc.
Como podem ser alteradas as atividades previstas no PLANO DE TRABALHO ANUAL?
Há 2 hipóteses:1- A periodicidade de referência pode ser alterada por outros critérios, como criticidade do regulado (acidentes, porte, suspensões, denúncia) e disponibilidade de servidores.2- O gerente pode propor variação em casos específicos.
Qual o escopo dos PROCEDIMENTO GERAIS DE VIGILÂNCIA CONTINUADA (MPR-005)?
1- Tem por objetivo padronizar as fases de uma ação de vigilância continuada na SPO2- O MPR traz procedimentos gerais comuns a todas as gerências da SPO3- É dividido em 4 fases:- planejamento- execução- relatório de fiscalização- tratamento das não conformidades
Em que consiste a FASE DE EXECUÇÃO do Processo de Vigilância Continuada da SPO?
1- realizar abertura de reunião2- executar inspeção (uso das técnicas de auditoria)3- coletar evidências4- preencher check-list de inspeção5- realizar reunião de encerramento6- preencher check-list de conformidade processual da inspeção
Em que consiste a FASE DE ELABORAÇÃO DO RELATÓRIO (RVSO) do Processo de Vigilância Continuada da SPO?
A elaboração do relatório de fiscalização deve se atentar ao:1- detalhamento de não conformidades por assuntos2- relato de evidências coletadas por área/assunto3- relato dos pontos positivos e negativos por área/assunto4- relato da área/assunto/item que era escopo inicial da inspeção e que acabou não sendo verificado, apresentando a devida justificativa5- relato do repasse das não conformidades à entidade durante a reunião de encerramento (debriefing)6- parecer (favorável, desfavorável, recomendando suspensão ou a revogação do certificado/autorização/homologação)
Em que consiste a FASE DE TRATAMENTO DAS NÃO CONFORMIDADES do Processo de Vigilância Continuada da SPO?
1- elaborar e enviar documento de comunicação de NC2- lavrar auto de infração3- designar servidor para analisar PAC4- analisar PAC5- acompanhar execução do PAC (presencial ou não presencial)6- enviar ofício de encerramento da inspeção7- preencher check-list de conformidade processual da inspeção
Quais são os tipos de TÉCNICAS DE AUDITORIA ?
Existem 4 técnicas:1- Obtenção de evidência física2- Obtenção de evidência documental3- Obtenção de evidência testemunhal4- Obtenção de evidência analítica
Quais são os instrumentos empregados na TÉCNICA DE AUDITORIA DE OBTENÇÃO DE EVIDÊNCIA FÍSICA?
1- inspeção física2- observação direta
Quais são os instrumentos empregados na TÉCNICA DE AUDITORIA DE OBTENÇÃO DE EVIDÊNCIA DOCUMENTAL?
1- exame documental2- circularização3- mapa de processo
Quais são os instrumentos empregados na TÉCNICA DE AUDITORIA DE OBTENÇÃO DE EVIDÊNCIA TESTEMUNHAL?
1- entrevista2- indagação escrita
Quais são os instrumentos empregados na TÉCNICA DE AUDITORIA DE OBTENÇÃO DE EVIDÊNCIA ANALÍTICA?
1- conferência e cálculos2- conciliação3- revisão analítica4- extração e cruzamento de dados
Qual é o prazo mínimo prévio à ocorrência da inspeção no qual deve ser notificada a entidade? Há exceções à exigência de notificação?
O prazo é de 30 dias. A notificação não é aplicável:1- para as atividades de Inspeção de Rampa.2- para apurações de denúncia.
