27. A fizetések és a tőkemozgás szabadsága (a jog tartalma és korlátozhatóságának feltételei, az EUB joggyakorlatának bemutatása) Flashcards
Jogalap, a jog tartalma - EUMSz 63. cikk
- Tilos a tagállamok, valamint a tagállamok és harmadik országok közötti tőkemozgásra, valamint fizetési műveletekre vonatkozó minden korlátozás
- Az alapszabadság területi hatály tehát kiterjedtebb – ugyanakkor a kivételek köre is kiterjedtebb
Közvetlen hatály kérdése: Sanz de Lera ügy (1995)
- A spanyol állampolgárságú Sanz de Lera urat Franciaországban igazoltatták miközben Genfbe tartott autójával. A vámosok átkutatva az autót, 19,9 millió pezetát találtak bankjegyekben és eljárást indítottak ellene. (A spanyol szabály 1 millió pezeta felett előzetes hatósági engedélyhez kötötte a kivitelt.)
- EUB: a 63. cikk kellően világos, feltételhez nem kötött, azaz közvetlen hatállyal bír (nem szükséges átültetni). Azaz egyértelmű, hogy tilos bármiféle korlátozás, így jelen esetben a spanyol is!
Mi a tőkemozgás?
- országok közötti tőketranszferek, amelyeket valamely személy, szervezet vagy vállalkozás bonyolít le
- Ide tartoznak például: a követlen befektetések, ingatlanbefektetések, értékpapír-, valamint folyószámlákkal és betéti számlákkal kapcsolatos műveletek, pénzügyi kölcsönök és hitelek, személyes jellegű tőkemozgások (ajándékok, örökség, hozomány). Stb
Mi a fizetési művelet?
A „fizetési művelet” esetében mindig van egy alapkötelezettség (áru-vagy szolgáltatásvétel), amihez a művelet kötődik
- tőkemozgás esetében ilyen alapkötelezettségről nem beszélhetünk. (A kettő közötti határvonal nem mindig egyértelmű.)
A letelepedés és a tőkemozgás szabadságának viszonya (Bizottság kontra Egyesült Királyság ügy 2003)
a tőkemozgás megelőzi a többi szabadságjogot
Tőkemozgás korláztozása tagállamok által
- a nemzeti vagy uniós jogszabályok alapján 1993. december 31-én hatályban lévő harmadik országra vonatkozó tőkemozgások korlátozása továbbra is alkalmazhatók
- az adórendszerükön belül a lakóhely vagy a tőkebefektetés helye alapján az adózók között különbséget tehetnek
- eljárások kialakítása a tőkemozgások igazgatási vagy statisztikai célú bejelentésére
- közrend vagy a közbiztonság által indokolt intézkedések meghozása
Feltételek:
- A korlátozásnak minden esetben meg kell felelnie az arányossági tesztnek (kevésbé korlátozhatóan megvalósítható-e?)
- Bizottság kontra Franciaország ügy 2002: a közbiztonságra való hivatkozás tartalmi értelmezése nem lehet egyoldalú a tagállam részéről, csak komoly fenyegetés esetén (pl. terrorista csoportok pénzelése)
A tőkemozgás korlátozása a Tanács által
- Ha rendkívüli körülmények fennállása esetén a harmadik országokba irányuló vagy onnan származó tőkemozgás a gazdasági és monetáris unió működésében súlyos nehézségeket okoz vagy azzal fenyeget,
- a Tanács a Bizottság javaslata alapján, az Európai Központi Bankkal folytatott konzultációt követően
- védintézkedéseket hozhat harmadik országokkal szemben
- hat hónapot meg nem haladó időszakra, amennyiben
- ezek az intézkedések feltétlenül szükségesek
Tőkemozgás az EP és a Tanács által
EUMSz 75. cikk: Ha a terrorizmus és az ahhoz kapcsolódó tevékenységek megelőzése és az azok elleni küzdelem érdekében szükséges
* az Európai Parlament és a Tanács rendes jogalkotási eljárás keretében
* rendeletekben meghatározza
* a tőkemozgások és a fizetési műveletek terén meghozott közigazgatási intézkedések
* így például a természetes és jogi személyek, csoportok birtokában vagy tulajdonában lévő, illetve őket illető pénzkészletek, pénzügyi eszközök és gazdasági jövedelmek befagyasztásának kereteit
Kadi és Yusuf ügyek (2008)
- a felperesek vagyonának befagyasztásáról volt szó (tanácsi rendelet alapján) terrorizmus veszélye miatt, akik végül bírósághoz fordultak
- EUB: a rasszizmus, idegengyűlölet nem lehet az intézkedés alapja. A felperesek arra hivatkoztak hogy az EK. Szerződés alapján nem lehet a terrorizmussal szembeni fellépést célzó intézkedést hozni (A Lisszaboni Szerződést ezt már beemelte)
A készpénzmozgás ellenőrzése
- Cél: az Unió területére be- és kilépő készpénz ellenőrzése, s így a fekete gazdaság/terrorizmus veszélyének csökkentése
- aki 10.000 euró vagy azt meghaladó értékű készpénzt tart magánál köteles erről az adott tagállam hatáságánál nyilatkozni (ha elmulasztja szankcionálható)
- Ehhez kapcsolódóan poggyász és szállítóeszköz ellenőrizhető
Feltétlenül érvényesítendő követelmények a tőkemozgás korlátozására
- Van-e lehetőség megkülönböztetés nélkül alkalmazandó korlátozásra az előzőeken túl?
- EUB: igen (pl. válság esetén az energiaellátás biztosítása).
- Konle ügy: az ingatlan megvásárlásával kapcsolatos engedélyezési rendszer is korlátozható (diszkriminációtól mentesen) – ha a közérdek védelme nem valósítható meg kevésbé korlátozható módon.
- Reisch ügy (2002): egyes korlátozások megengedhetőek -> EUB: Megkülönböztetés nélküli közérdekű cél érdekében, az arányosság elvének tiszteletben tartásával
