Das PDCA-Modell Flashcards

1
Q
  1. Plan
A
  • Ziele des Compliance-Managements festlegen
  • welche Bereiche, Verträge, Geschäftspartner, etc. sollen abgedeckt werden
  • Strategie für Risike: risikoaffin oder risikoavers
  • Festlegung abzudeckende Regelbereiche und Abdeckungsgrad
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Q

.2. Do

A
  • Implementierung des CMS
  • AUfbau und Betrieb CMS
  • Etablierung Schnittstelle CMS/RMS
  • Einholung Infos aus RMS für Compliance-Risiken
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3
Q

.3. Check

A
  • Überwachung
  • Audits + Self-Assessment
  • Überprüfung Funktion Schnittstelle CMS/RMS
  • Dokumentation und Aktualisierung GSRV
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4
Q

.4. Act

A
  • Verbesserung und Reports
  • fortlaufende Änderungen zur Anpassung an aktuelle GSRV-Liste
  • Wartungen mit Zeitplänen, Überprüfung ob erfolgreich Änderungen
  • Reports für Unternehmensleitungen, Anteilseigner, wichtige Kunden, etc.
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5
Q
A
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