Sanciones

Question 1

Cuales on las 5 sanciones graves

Answer 1

1. Manual no presentado
2. Operaciones no reportadas
3. No contar con sistema automatizado
4. No establecimiento de estructuras internas
5. Proporcionar información falsa que introduzca al error

Question 2

Cual es la sanción para entidades que tengan operación con personas de la LPB

Answer 2

Multa De 10% a 100% del monto del acto

Question 3

Cual es la sanción para operaciones inusuales NO reportadas

Answer 3

Multa de 10% al 100% del monto de la operación

Question 4

Que operaciones son acreedores de multas de 10,000 a 100,000 días de SMGV
LIC y LMV: De 30,000 a 100,000 días de SMGV o UMA

Answer 4

1. Operaciones relevantes no reportadas
2. Operaciones internas preocupantes
3. Transferencias internacionales no reportadas
4. Operaciones en efectivo con dólares
5. Expedientes de identificación de clientes
6. Conservación de información
7. Sistemas automatizados

Question 5

Multas para LACP (ley de ahorro y crédito público) y LRASCAP (ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo)

Answer 5

1,000 a 30,000 días SMGV