Sistemas Automatizados

Question 1

Que debe de poder hacer el sistema automatizado principalmente

Answer 1

1. Conservar y actualizar los datos y documentos del cliente
2. Facilitar, validar y verificar los datos y documentos de forma REMOTA
3. Conservar registro histórico de operaciones y reportes de OI e IP

Question 2

Que reportes debe de generar el sistema automatizado

Answer 2

Generar y transmitir de forma segura a la SHCP, por conducto de la CNBV reportes de

A) Operaciones relevantes
B) en efectivo en moneda extranjera
C) operaciones inusuales
D) operaciones internas preocupantes
E) operaciones con activos virtuales
F) transferencias internacionales
G) transmisión de dinero que realicen las IFPE

Question 3

El buzón anónimo deberá???

Answer 3

Debe ser servir como instrumento para los empleados respecto de operaciones o servicios puedan reportar al área respectiva de forma SEGURA, CONFIDENCIAL Y AUDITABLE las posibles operaciones inusuales e internas preocupantes

Question 4

Que debe de poder hacer el sistema con respecto a la detección, monitoreo, agrupación, seguimiento y análisis (7)

Answer 4

1. Clasificar productos y servicios
2. Permitir conocer la trazabilidad y el origen de las AV
3. Agrupar en una base de datos
4. Ejecutar un sistema de alertas (listas) de personas y países
5. Seguimiento y análisis de reportes de OÍ e IP
6. Ejecutar un sistema de alarmas del perfil transaccional
7. Detectar y monitorear operaciones de una misma cuenta o cliente