Oficial De Cumplimiento

Question 1

Cuales son las 5 reglas del Oficial de Cumplimiento

Answer 1

1. Designación
2. Requisitos
3. Funciones
4. Oficial de cumplimiento Interino
5. Cuando informar a la CNBV

Question 2

Quien designa el Oficial de cumplimiento

Answer 2

El oficial de cumplimiento se designa por el Administrador o por el CCC y Será miembro del CCC

Question 3

Cuales on los requisitos para designar a un OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Answer 3

Debe de tener un cargo dentro de las 3 jerárquicas inmediatas inferior al CEO, debe ser independiente del área de comercial y NO puede tener funciones de auditoría interna.

Question 4

Cuales son las funciones principales del Oficial de cumplimiento

Answer 4

1. Elaborar y someter al ccc el MANUAL DE CUMPLIMIENTO
2. Presentar y desarrolla al comité el diseño de METODOLOGÍA

Question 5

Para la mitigación de riesgos que debe de hacer el Oficial

Answer 5

1. Hacer de conocimiento al CCC operaciones de riesgo Alto
2. Coordinar actividades de seguimiento de operaciones
3. Verificar que hayan analizado las alertas
4. Verificar que se reciba avisos de empleados de OIP
5. Enviar reportes de operaciones inusuales y urgentes
6. Definir programa de capacitación

Question 6

Cuantos días puede fungir el Oficial de cumplimiento Interino

Answer 6

Hasta 90 días naturales y puede ser por un periodo intermitente o ininterrumpido

Question 7

Que se debe de informar a la CNBV con relación al Oficial de cumplimiento

Answer 7

Cuando se designe un OC

Cuando se designe un OC interino

Cuando se revoque el OC

Question 8

Cual es el plazo para dar aviso a la CNBV de la designación de Oficial de cumplimiento

Answer 8

2 días hábiles siguientes a la designación (5)
*Bancos
*Casas de cambio
*Centros cambiarios
*Almacenes generales de depósito
*Uniones de crédito

10 días hábiles siguientes a la designación (7)
*ITFs
* Casas de bolsa
*SOFOMES
*SOCAPS
*SOFIPOS
*Transmisores de dinero
*Fondos de Inversión

15 días hábiles siguientes a la designación (1)
* SOLO Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuaria, Rural, Forestal y Pesquero (FNDARFP)

Question 9

Cuales son los plazos para la designación de Oficial de cumplimiento Interino

Answer 9

Al día siguiente de la designación (5)
* Bancos
* Casa de cambio
* Centros cambiarios
* Almacenes generales de depósito
* Uniones de crédito

Dentro de los 10 días hábiles siguientes a la designación (7)
* ITFs
* Casas de bolsa
* SOFOMES
* SOFIPOS
* SOCAPS
* Fondos de Inversión
* Transmisores de dinero

Question 10

Cual es el plazo para dar aviso a la CNBV para revocación del Oficial de cumplimiento

Answer 10

Al día hábil siguiente de la revocación (5)
* Bancos
* Casas de cambio
* Centros cambiarios
* Almacenes generales de depósito
* Uniones de crédito

Dentro de los 10 días hábiles siguientes a la revocación
* ITFs
* Casas de bolsa
* SOFOMES
* SOFIPOS
* SOCAPS
* Fondos de Inversión
* Transmisores de dinero

Question 11

Quien es el único que tiene la obligación de tener un representante de cumplimiento y cual es su plazo de aviso a la CNBV

Answer 11

Son los asesores de inversión y tienen 15 días hábiles después de su designación