Plazos

Question 1

Cuantos días tienen los SO para designar un oficial de cumplimiento

Answer 1

2 días hábiles
-Almacenes generales de depósito
-Bancos
- Casa de cambio

10 días hábiles
-SOFIPO
-SOCAPS
-SOFOMES
-ITFS
-Centros Cambiarios
-Transmisores de dinero
-Uniones de crédito
-Casas de bolsa

15 días hábiles
-Asesores de inversión (representante de cumplimiento)

Question 2

Cuantos días tienen los SO para revocar al oficial de cumplimiento

Answer 2

1 día hábil
-Almacenes generales de depósito
-Bancos
- Casa de cambio

10 días hábiles
-SOFIPO
-SOCAPS
-SOFOMES
-ITFS
-Centros Cambiarios
-Transmisores de dinero
-Uniones de crédito
-Casas de bolsa

Question 3

Cuáles otros plazos tiene el OC y cuantos días tiene para dar el aviso a la autoridad? (6)

Answer 3

• Tendrá 15 días hábiles para cambios en el CCC
• Tendrá 12 meses para actualizar la metodología EBR
• Tendrá 20 días hábiles para cambios al manual de cumplimiento
• Tendrá que conservar por 10 años los datos y documentos de los clientes
• tendrá que conservar por 5 años los informes de auditorías

Question 4

Quienes y cada cuento tiene que renovar su dictamen técnico (3)

Answer 4

Cada 3 años

-Centros cambiarios,
-SOFOMES
-Transmisores de dinero y será cada 3 años

Question 5

Cuánto tiempo tiene el OC para reportar las personas que ejercen el control y que SO lo hacen

Answer 5

10 días hábiles después de que se lo comuniquen
-SOFIPOS
-SOCAPS
-SOFOMES
-Casas de cambio
-Transmisores de dinero
- Centros cambiarios

Question 6

Cuánto tiempo tiene el OC para reportar la transmisión del 2% o más de las acciones y que SO lo hacen

Answer 6

10 días hábiles
-SOFOMES
-Transmisores de dinero
-Centros cambiarios
-Casas de cambio