Lei 12.846/13 - Lei Anticorrupção Flashcards

1
Q

A lei 12.846 objetiva responsabilizar quem? Qual a natureza dessa responsabilização?

Art. 1º, caput.

A
  1. Busca responsabilizar as pessoas jurídicas pela prática de atos contra a Administração Pública, NACIONAL ou ESTRANGEIRA.
  2. Essa responsabilidade é OBJETIVA, ADMINISTRATIVA e CIVIL.
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2
Q

Verdadeiro ou Falso:

A lei 12.846 aplica-se às sociedades empresárias e às sociedades simples, personificadas ou não, independentemente da forma de organização ou modelo societário adotado, bem como a quaisquer fundações, associações de entidades ou pessoas, ou sociedades estrangeiras, que tenham sede, filial ou representação no território brasileiro, constituídas de fato ou de direito, ainda que temporariamente.

A

Verdadeiro.

Art. 1º, parágrafo único.

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3
Q

Verdadeiro ou Falso:

A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. Entretanto, a responsabilização destes se dará na medida da sua culpabilidade.

A

Verdadeiro.

Art. 3º, §2º.

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4
Q

Complete:

Art. 4º. _________ a responsabilidade da pessoa jurídica na hipótese de alteração contratual, transformação, incorporação, fusão ou cisão societária.

§1º Nas hipóteses de fusão e incorporação, a responsabilidade da sucessora será _________________, não lhe sendo aplicáveis as demais sanções previstas nesta Lei decorrentes de atos e fatos ocorridos antes da data da fusão ou incorporação, exceto ______________.

§ 2º As sociedades controladoras, controladas, coligadas ou, no âmbito do respectivo contrato, as consorciadas serão solidariamente responsáveis pela prática dos atos previstos nesta Lei, restringindo-se tal responsabilidade à _____________________.

A

Subsiste.

Restrita à obrigação de pagamento de multa e reparação integral do dano causado, até o limite do patrimônio transferido.

No caso de simulação ou evidente intuito de fraude, devidamente comprovados.

Obrigação de pagamento de multa e reparação integral do dano causado.

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5
Q

De acordo com o art. 5º, que condutas constituem atos lesivos à administração pública?

A
  1. PROMETER, OFERECER OU DAR, direta ou indiretamente, VANTAGEM INDEVIDA a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada;
  2. Comprovadamente, FINANCIAR, CUSTEAR, PATROCINAR ou de qualquer modo SUBVENCIONAR a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei;
  3. Comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para OCULTAR OU DISSIMULAR SEUS REAIS INTERESSES OU A IDENTIDADE DOS BENEFICIÁRIOS dos atos praticados;
  4. No tocante a licitações e contratos:

a) FRUSTRAR OU FRAUDAR, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, O CARÁTER COMPETITIVO de procedimento licitatório público;

b) IMPEDIR, PERTURBAR OU FRAUDAR a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;

c) AFASTAR OU PROCURAR AFASTAR LICITANTE, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;

d) FRAUDAR LICITAÇÃO pública OU CONTRATO dela decorrente;

e) CRIAR, de modo fraudulento ou irregular, PESSOA JURÍDICA PARA PARTICIPAR DE LICITAÇÃO pública ou CELEBRAR CONTRATO administrativo;

f) OBTER VANTAGEM OU BENEFÍCIO INDEVIDO, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, SEM AUTORIZAÇÃO em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou

g) MANIPULAR OU FRAUDAR O EQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO dos contratos celebrados com a administração pública;

  1. DIFICULTAR ATIVIDADE DE INVESTIGAÇÃO OU FISCALIZAÇÃO de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional.
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6
Q

Verdadeiro ou Falso:

Considera-se administração pública estrangeira os órgãos e entidades estatais ou representações diplomáticas de país estrangeiro, DE QUALQUER NÍVEL OU ESFERA DE GOVERNO, bem como as pessoas jurídicas controladas, direta ou indiretamente, pelo poder público de país estrangeiro.
Equiparam-se à administração pública estrangeira as organizações públicas internacionais.

A

Verdadeiro.

Art. 5º, §§1º e 2º.

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7
Q

Na ESFERA ADMINISTRATIVA, quais são as penalidades aplicadas às pessoas jurídicas responsáveis por atos lesivos previstos na lei?

Art. 6º, caput.

A
  1. MULTA, no valor de 0,1% a 20% do FATURAMENTO BRUTO do último exercício financeiro anterior ao da instauração do processo administrativo, EXCLUÍDOS OS TRIBUTOS, a qual NUNCA SERÁ INFERIOR À VANTAGEM AUFERIDA, quando for possível sua estimação.
    1.1. Se não for possível utilizar o critério do faturamento bruto, a multa será de SEIS MIL a SESSENTA MILHÕES DE REAIS.
  2. PUBLICAÇÃO extraordinária da decisão condenatória.

Essas sanções não excluem, em nenhuma hipótese, a obrigação da reparação integral do dano causado.

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8
Q

Verdadeiro ou Falso:

As sanções administrativas serão aplicadas isolada ou cumulativamente, de acordo com as peculiaridades do caso concreto, devendo ser precedida de manifestação jurídica da Advocacia Pública ou de órgão de assistência jurídica do ente público.

A

Verdadeiro.

Art. 6º, §§1º e 2º.

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9
Q

Cite quais são os parâmetros que devem ser levados em consideração na aplicação das sanções?

Art. 7º.

A
  1. A gravidade da infração;
  2. A vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
  3. A consumação ou não da infração;
  4. A grau de lesão ou perigo de lesão;
  5. O efeito negativo produzido pela infração;
  6. A situação econômica do infrator;
  7. A cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações;
  8. A existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica;
  9. O valor dos contratos mantidos pela pessoa jurídica com o órgão ou entidade pública lesados.
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10
Q

De quem é a competência para a instauração e julgamento de processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica?

Art. 8º.

A

Compete à AUTORIDADE MÁXIMA de cada órgão ou entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário.

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11
Q

A competência para a instauração e o julgamento de processo administrativo de apuração de responsabilidade da pessoa jurídica poderá ser delegada?

Art. 8º, §1º.

A

SIM, pode ser delegada, VEDADA a subdelegação.

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12
Q

Complete:

Art. 8º, §2º. No âmbito do PODER EXECUTIVO FEDERAL, a _______________ terá competência concorrente para instaurar processos administrativos de responsabilização de pessoas jurídicas ou para avocar os processos instaurados com fundamento nesta Lei, para exame de sua regularidade ou para corrigir-lhes o andamento.

A

Controladoria-Geral da União - CGU.

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13
Q

A quem compete a apuração, o processo e o julgamento dos atos ilícitos previstos na Lei Anticorrupção, praticados contra a administração pública estrangeira?

Art. 9º.

A

À Controladoria-Geral da União (CGU).

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14
Q

Complete:

Art. 10. O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por __________.

§1º. O ente público, por meio do seu órgão de representação judicial, ou equivalente, a pedido da comissão a que se refere o “caput”, poderá requerer as medidas judiciais necessárias para a investigação e o processamento das infrações, inclusive de busca e apreensão.

§2º. A comissão poderá, cautelarmente, PROPOR À AUTORIDADE INSTAURADORA que suspenda os efeitos do ato ou processo objeto da investigação.

§3º. A comissão deverá concluir o processo no prazo de __________ contados da data da publicação do ato que a instituir e, ao final, apresentar relatórios sobre os fatos apurados e eventual responsabilidade da pessoa jurídica, sugerindo ______________.

§4º. O prazo previsto no §3º poderá ______________.

A

2 (DOIS) ou mais servidores estáveis.

180 (CENTO E OITENTA) dias.

De forma motivada as sanções a serem aplicadas.

Ser prorrogado, mediante ato fundamentado da autoridade instauradora.

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15
Q

Complete:

Art. 11. No processo administrativo para apuração de responsabilidade, será concedido à pessoa jurídica prazo de _______ para defesa, contados a partir da intimação.

A

30 (TRINTA) dias.

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16
Q

Complete:

Art. 13. A instauração de processo administrativo específico de reparação integral do dano não prejudica a aplicação imediata das sanções estabelecidas nesta Lei.

Parágrafo único. Concluído o processo e não havendo pagamento, o crédito apurado será _______________.

A

Inscrito em dívida ativa da fazenda pública.

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17
Q

Verdadeiro ou Falso:

A personalidade jurídica poderá ser desconsiderada sempre que utilizada com abuso do direito para facilitar, encobrir ou dissimular a prática dos atos ilícitos ou para provocar confusão patrimonial, SENDO ESTENDIDOS TODOSO OS EFEITOS das sanções aplicadas à pessoa jurídica AOS SEUS ADMINISTRADORES E SÓCIOS com poderes de administração.

A

Verdadeiro.

Art. 14.

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18
Q

Verdadeiro ou Falso:

A comissão designada para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica, após a conclusão do procedimento administrativo, dará conhecimento ao Ministério Público de sua existência, para apuração de eventuais delitos.

A

Verdadeiro.

Art. 15.

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19
Q

Complete:

Art. 16. A AUTORIDADE MÁXIMA de cada órgão ou entidade pública poderá celebrar ACORDO DE LENIÊNCIA com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos previstos nesta Lei que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, sendo que dessa colaboração resulte:

I - _____________________; e

II - _____________________.

A

I - A identificação dos demais envolvidos na infração, quando couber; e

II - A obtenção célere de informações e documentos que comprovem o ilícito sob apuração.

20
Q

Para que possa ser celebrado acordo de leniência, que requisitos devem ser preenchidos?

Art. 16, §1º.

A
  1. A PJ seja a PRIMEIRA A SE MANIFESTAR sobre seu interesse em cooperar;
  2. A PJ CESSE COMPLETAMENTE seu envolvimento na infração investigada a partir da data da propositura do acordo;
  3. A PJ ADMITA SUA PARTICIPAÇÃO no ilícito e COOPERE PLENA E PERMANENTEMENTE com as investigações e o processo administrativo, comparecendo, com suas expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, até seu encerramento.
21
Q

Quais são os benefícios aplicáveis à PJ que celebrar acordo de leniência?

Art. 16, §2º.

A

a. Isentará a PJ das sanções de:
1. Publicação extraordinária da decisão condenatória;
2. Proibição de receber incentivos, subsídios, doações ou empréstimos do Poder Público.

b. Reduzirá a multa aplicável em até 2/3.

22
Q

Verdadeiro ou Falso:

O acordo de leniência não exime a pessoa jurídica da obrigação de reparar integralmente o dano causado.

A

Verdadeiro.

Art. 16, §3º.

23
Q

Os efeitos do acordo de leniência poderão ser estendidos às pessoas jurídicas que integrem o mesmo grupo econômico?

Art. 16, §5º.

A

SIM, desde que firmem o acordo em conjunto, respeitadas as condições nele estabelecidas.

24
Q

Em que momento a proposta de acordo de leniência poderá se tornar pública?

Art. 16, §6º.

A

Somente após a efetivação do respectivo acordo, salvo no interesse das investigações e do processo administrativo.

25
Q

Verdadeiro ou Falso:

Não importará em reconhecimento da prática do ato ilícito investigado a proposta de acordo de leniência rejeitada.

A

Verdadeiro.

Art. 16, §7º.

26
Q

Complete:

Art. 16, §8º Em caso de descumprimento do acordo de leniência, a pessoa jurídica ficará IMPEDIDA de celebrar novo acordo pelo prazo de _______ contados do conhecimento pela administração pública do referido descumprimento.

A

3 (TRÊS) anos.

27
Q

Verdadeiro ou Falso:

A celebração do acordo de leniência suspende o prazo prescricional dos atos ilícitos

A

Falso.

Art. 16, §9º. A celebração do acordo de leniência INTERROMPE o prazo prescricional dos atos ilícitos.

28
Q

Qual é o órgão competente para celebrar os acordos de leniência no âmbito do Poder Executivo Federal, bem como no caso de atos lesivos praticados contra a administração pública estrangeira?

Art. 16, §10.

A

A Controladoria-Geral da União (CGU).

29
Q

Verdadeiro ou Falso:

A administração pública poderá também celebrar acordo de leniência com a pessoa jurídica responsável pela prática de ilícitos previstos na Lei de Licitações com vistas à isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas naquela lei.

A

Verdadeiro.

Art. 17.

30
Q

Verdadeiro ou Falso:

Na esfera administrativa, a responsabilidade da pessoa jurídica não afasta a possibilidade de sua responsabilização na esfera judicial.

A

Verdadeiro.

Art. 18.

31
Q

Na ESFERA JUDICIAL, quais são as sanções que podem ser aplicadas às pessoas jurídicas infratoras?

Art. 19.

A
  1. PERDIMENTO de bens, direitos ou valores que representem vantagem ou proveito direta ou indiretamente obtidos da infração, RESSALVADO O DIREITO DO LESADO OU DE TERCEIRO DE BOA-FÉ;
  2. SUSPENSÃO OU INTERDIÇÃO parcial de suas atividades;
  3. DISSOLUÇÃO COMPULSÓRIA da pessoa jurídica;
  4. PROIBIÇÃO de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos e órgãos ou entidades públicas e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo poder público, DE UM A CINCO ANOS.
32
Q

Na esfera judicial quando que será determinada a dissolução compulsória da pessoa jurídica?

Art. 20, §1.

A
  1. Ter sido a personalidade jurídica utilizada de forma habitual para facilitar ou promover a prática de atos ilícitos; e
  2. Ter sido constituída para ocultar ou dissimular interesses ilícitos ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados.
33
Q

Nas ações judiciais de responsabilização de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração será adotado qual rito?

Art. 21.

A

O rito da ação civil pública (Lei 7.347/85).

34
Q

Complete:

Art. 22. Fica criado no âmbito do Poder Executivo federal o _____________, que reunirá e dará publicidade às sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo com base nesta Lei.

A

Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP.

35
Q

Verdadeiro ou Falso:

Caso uma pessoa jurídica não cumpra os termos acordo de leniência, deverá ser incluída no CNEP referência ao respectivo descumprimento.

A

Verdadeiro.

Art. 22, §4º.

36
Q

Verdadeiro ou Falso:

Os órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo deverão informar e manter atualizados, para fins de publicidade, no CADASTRO NACIONAL DE EMPRESAS INIDÔNEAS E SUSPENSAS - CEIS, de caráter público, instituído no âmbito do Poder Executivo federal, os dados relativos às sanções por eles aplicadas.

A

Verdadeiro.

Art. 23.

37
Q

A multa e o perdimento de bens, direitos ou valores aplicados com base na Lei 12.846 serão destinados a quem?

A

Preferencialmente aos órgãos e entidades públicas lesadas.

Art. 24.

38
Q

Qual é o prazo prescricional das infrações previstas na Lei 12.846/13 e qual é o termo inicial?

Art. 25, caput.

A

CINCO ANOS.

Tem início na data da ciência da infração ou, no caso de infração permanente ou continuada, no dia em que tiver cessado.

39
Q

Complete:

Art. 25, parágrafo único. Na esfera administrativa ou judicial, a prescrição será _________ com a instauração de processo que tenha por objeto a apuração da infração.

A

Interrompida.

40
Q

Como deverão ser representadas no processo administrativo:

a. As pessoas jurídicas.

b. A pessoa jurídica estrangeira.

c. As sociedades sem personalidade jurídica.

Art. 26.

A

a. Serão representadas na forma do seu estatuto ou contrato social.

b. Será representada pelo gerente, representante ou administrador de sua filial, agência ou sucursal aberta ou instalada no Brasil.

c. Serão representadas pela pessoa a quem couber a administração de seus bens.

41
Q

Verdadeiro ou Falso:

A lei 12.846 aplica-se aos atos lesivos praticados por pessoa jurídica brasileira contra a Administração Pública estrangeira, salvo se cometidos no exterior.

A

Falso.

Aplica-se, AINDA QUE COMETIDOS NO EXTERIOR.

42
Q

Verdadeiro ou Falso:

O ato lesivo à administração pública que também seja caracterizado como ato de improbidade administrativa possibilita a aplicação simultânea das sanções previstas na Lei de Improbidade Administrativa e na Lei Anticorrupção (Lei n.º 12.846/2013).

A

Falso.

LIA: art. 3º, §2º. As sanções desta Lei não se aplicarão à pessoa jurídica, caso o ato de improbidade administrativa seja também sancionado como ato lesivo à administração pública de que trata a Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013.

Agora é BIS IN IDEM.

43
Q

Verdadeiro ou Falso:

Nas ações ajuizadas pelo Ministério Público, poderão ser aplicadas as sanções administrativas previstas no art. 6º , sem prejuízo daquelas previstas neste Capítulo, DESDE QUE CONSTATADA A OMISSÃO DAS AUTORIDADES COMPETENTES para promover a responsabilização administrativa.

A

Verdadeiro.

Art. 20, caput.

44
Q

Verdadeiro ou Falso:

A lei anticorrupção possui aplicação exclusiva às empresas privadas, não cabendo estender-se a possibilidade de responsabilização prevista pela lei em questão às empresas estatais, ainda que estas prestem atividade econômica.

A

Falso.

Não existe qualquer menção expressa na lei sobre a sua aplicação às empresas estatais. Porém, se observarmos o art. 1º, parágrafo único, podemos notar que a aplicação da Lei é bastante genérica, aplicando-se “às sociedades empresárias e às sociedades simples, personificadas ou não, independentemente da forma de organização ou modelo societário adotado”.

Com efeito, a própria Constituição Federal exige, em seu art. 173, § 1º, II, que as empresas públicas e sociedades de economia mista que explorem atividade econômica de produção ou comercialização de bens ou de prestação de serviços deverão se sujeitar ao mesmo regime das empresas privadas. Portanto, não haveria motivos para excluir tais entidades do âmbito da Lei 12.846/2013.

Dessa forma, podemos concluir, pelo menos até acontecer maiores aprofundamentos teóricos e jurisprudenciais, que as empresas estatais, sobretudo aquelas que exploram atividade econômica, sujeitam-se às sanções da Lei Anticorrupção

45
Q

Quem tem legitimidade para propor a ação civil de responsabilidade contra as pessoas jurídicas que lesionarem a Administração Pública?

A
  1. União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, por meio das respectivas Advocacias Públicas ou órgãos de representação judicial, ou equivalentes; e
  2. Ministério Público.
46
Q

Verdadeiro ou Falso:

A celebração do acordo de leniência previsto na lei em questão gera benefícios para os administradores da empresa celebrante que estiverem envolvidos nos atos de corrupção investigados, pois tem o efeito de reduzir as penas privativas de liberdade que lhes possam ser aplicadas.

A

Falso.

Essa Lei não atua na esfera penal, portanto, não pode “reduzir as penas privativas de liberdade que lhes possam ser aplicadas”.