Hoofdstuk 7: Sanctie-maatregelen. Flashcards
Wat zijn sanctiemaatregelen?
Zijn dwingende, niet-militaire instrumenten die worden ingezet als reactie op schendingen van het internationale recht of van mensenrechten door regimes die rechtsstatelijke en democratische beginselen niet eerbiedigen, in een poging een kentering teweeg te brengen.
Wat is de oorsprong van deze maatregelen?
Van de resoluties van de VN-veiligheidsraad. Deze resoluties zijn van toepassing op de VN-lidstaten en dienen deze maatregelen niet te overtreden. Door het strafbaar te maken dienen de normen in de nationale sanctieregelgeving te worden vermeld. (Sanctiewet 1977)
Hoe zijn in de beginsel financiele sancties te onderscheiden?
1) Een gebod tot het bevriezen van tegoeden van aangewezen personen of organisaties.
2) Een verbod om direct dan wel indirect middelen ter beschikking te stellen aan deze personen
of organisaties.
3) Een verbod of restricties op het verlenen van financiële diensten.
Wat zijn de 2 essentiele vragen aan de financiele instelling met nadruk op de boven genoemde sancties?
1) Zijn de betrokkenen bij de relatie, de landen of de betrokkenen bij transacties gesanctioneerd?
2) Zijn de bedrijfsactiviteiten van de relatie in strijd met wapenembargo’s of handelsrestricties?
Wat is de karakter van de sanctieregelgeving?
Een principle-based karakter, waarbij instellingen zelf mogen bepalen welke maatregelen zij treffen. Echter hebben de DNB en de AFM (zij houden toezicht op de naleving) in de Regeling toezicht Sanctiewet 1977 wel neergelegd welke inspanningen zij minimaal van financiële instellingen verwachten.
Waar houdt de DNB en de AFM toezicht op gebasseerd op de Sanctiewet?
- De controleplicht.
- De meldingsplicht.
- De bewaarplicht.
Wat houdt de controleplicht in?
Dit is een controle van de administratie van de instelling op het overeenkomen van de identiteit van een relatie met een (rechts)persoon of entiteit, als bedoeld in de sanctieregelgeving, met het oog op het bevriezen van de financiële middelen van die relatie of het voorkomen van het ter beschikking stellen van financiële middelen of diensten aan die relatie.
Wat houdt de meldingsplicht in?
Dient de toezichthouder onverwijld op de hoogte te worden gesteld. Zolang de instelling geen reactie ontvangt dienen de tegoeden bevroren te blijven. Deze moeten ook worden gemeld aan FIU-Nederland.
Wat houdt de bewaarplicht in?
De gegevens van de gemelde relatie- en transactiegegevens dienen tot 5 jaar bewaard te worden, gerekend vanaf de datum waarop de sanctieregelgeving waarin de desbetreffende relatie is genoemd, niet meer van kracht is of buiten werking is gesteld.
Waarom is de bewaarplicht van belang?
- Publieke partijen zoals toezichthouders, FIU-Nederland en justitiële autoriteiten inzicht te kunnen geven in de activiteiten van gesanctioneerde partijen.
b. Om aan te geven dat de instelling zich aantoonbaar distantieert van elke betrokkenheid bij terrorisme,nanciering, proliferatiefinanciering en gesanctioneerde relaties.
Hoe wordt de USA zelfstandige sanctiebeleid gecontroleerd?
Door de Office of Foreign Assets Control. (OFAC)
Wanneer is er sprake van toepassing van de OFAC?
Wanneer een US-Nexus van toepassing is.
Wanneer is er sprake van een US-Nexus?
1) Een persoon beschikt over de Amerikaanse nationaliteit of een permanente verblijfsvergunning.
2) De rechtspersoon is naar het recht van Amerika opgericht of daar gevestigd.
3) Vennootschappen die op de Amerikaanse beurs zijn genoteerd.
4) De transactie in dollars wordt verricht.
Waar wordt er vastgelegd de btrokkenheid van clustermunitie?
Besluit marktmisbruik Wft. (Toepassing op alle instellingen.)
Wat kunnen er naast personen ook op de sanctielijst staan?
- Activiteiten die van de relatie aan sanctiemaatregelen onderworpen zijn.
