3N - Avtal Flashcards
- Svenska Fondhandlareföreningen har tagit fram ett branschgemensamt depåavtal. Vilka skyldigheter har ett värdepappersinstitut enligt avtalet vad gäller teckningsoptioner?
(välj tre)
a) institutet ska i avsaknad av kundens order senast tre bankdagar före sista dag för handel sälja teckningsoptionerna
b) institutet ska underrätta kunden om sista dag för aktieteckning
c) institutet ska senast tio bankdagar före sista dag för handel sälja teckningsoptionerna
d) institutet ska verkställa nyteckning av kundens hela innehav av teckningsoptioner, om inte kunden lämnat annan instruktion
e) institutet ska på kundens order verkställa kompletteringsköp eller nyteckning av aktier
a) institutet ska i avsaknad av kundens order senast tre bankdagar före sista dag för handel sälja teckningsoptionerna
b) institutet ska underrätta kunden om sista dag för aktieteckning
e) institutet ska på kundens order verkställa kompletteringsköp eller nyteckning av aktier
- En kund hos ett värdepappersbolag har tecknat avtal med Nasdaq Stockholm och värdepappersbolaget för handel med derivatinstrument, ett avtal om integrerat handels- och clearingkonto. Kunden har utfärdat optioner och ställt säkerheter för sina åtaganden. Kundens positioner utvecklas emellertid i sådan riktning att säkerhetsbrist uppstår. Värdepappersbolaget får inte kontakt med kunden.
Hur bör värdepappersbolaget agera?
a) inte vidta någon åtgärd förrän kontakt erhållits med kunden
b) avveckla kundens position, trots att kontakt inte erhållits med kund
c) anmäla kundens position till Nasdaq Stockholm, som ska besluta om lämpliga åtgärder
d) stänga kundens position först när kunden tillställts skriftlig underrättelse om säkerhetsbristen
avveckla kundens position, trots att kontakt inte erhållits med kunden
- Enligt allmänna bestämmelser för depå/kontoavtal pantförskriver kunden dels samtliga värdepapper samt dels samtliga medel som vid var tid finns på konto anslutet till depån
Ange vilket av följande påståenden som är korrekt:
a) Banken får lämna ut av kunden till annan pantsatta värdepapper utan kundens medgivande.
b) Banken får inte utan föregående underrättelse till kunden göra sig betald genom att ta ut förfallet belopp från kontot.
c) Banken får inte utan kundens medgivande bestämma i vilken ordning ställda säkerheter ska tas i anspråk.
d) Banken får utan kundens medgivande bestämma i vilken ordning ställda säkerheter ska tas i anspråk
Banken får utan kundens medgivande bestämma i vilken ordning ställda säkerheter ska tas i anspråk.
- Vilka frågor behandlas i standardvillkoren “Allmänna villkor för handel med finansiella instrument” ?
a) frågor om vilka reglerade marknader och MTF:er banken utför kundens order på
b) frågor om när värdepapper och pengar ska göras tillgängliga för kunden respektive banken
c) frågor om kundens pantsättning av finansiella instrument till säkerhet för depåkrediter och andra lån
d) frågor om säkerhetskrav vid handel med standardiserade optioner och terminer
Frågor om när värdepapper och pengar ska göras tillgängliga för kunden respektive banken.
