3B - Finansinspektionen, branschorganisationer och självreglering

Question 1

5. På värdepappersmarknaden förekommer självreglering. Vilken beskrivning förklarar bäst vad självreglering är?
   a) självreglering är det avvecklingsförfarande som används mellan mäklare, som är market-makers
   b) självreglering är den normbildning som finansinspektionen bedriver
   c) självreglering är en normbildning som bygger på regler beslutade av intresse- och branschorganisationer
   d) självreglering kallas det när ett värdepappersinstitut självt köper eller säljer aktier till/från en kund

Answer 1

Självreglering är en normbildning som bygger på regler beslutade av intresse- och branschorganisationer

Question 2

6. Vilken av följande organisationer eller institutioner får utfärda föreskrifter som är bindande för samtliga svenska värdepappersinstitut som agerar på den svenska värdepappersmarknaden?
   a) Svenska Fondhandlareföreningen
   b) Allmäna reklamationsnämnden
   c) Ekobrottsmyndigheten
   d) Finansinspektionen

Answer 2

Finansinspektionen

Question 3

7. Innehavaren av en Swedsec-licens ska i sin verksamhet bland annat följa Finansinspektionens föreskrifter. Anta att Finansinspektionen beslutar om nya föreskrifter som beror licenshavarens verksamhet.

Från vilken tidpunkt ska licenshavaren följa dessa?

a) från den dag då licenshavaren får kännedom om föreskrifterna
b) från den dag då Swedsec beslutar att reglerna ska ingå i regelverket
c) från den dag då Finansinspektionen beslutat att föreskrifterna ska gälla
d) från den dag då licenshavarens arbetsgivare beslutat om att föreskrifterna ska gälla inom företaget

Answer 3

Från den dag då Finansinspektionen beslutat att föreskrifterna ska gälla