3G - Lagen om värdepappersfonder/värdepappersrörelse, bank- och finansieringsrörelse

Question 1

30. Vad kännetecknar en så kallad specialfond?
    a) den avviker från reglerna i det så kallade UCIT-direktivet
    b) den placerar endast i andra fonder eller i så kallade hedgefonder
    c) den omfattas inte av några placeringsregler
    d) den får fritt säljas och marknadsföras i alla länder

Answer 1

Den avviker från reglerna i det så kallade UCIT-direktivet

Question 2

31. Ett svenskt aktiebolag ska enligt sin bolagsordning bedriva handel med och förvaltning av finansiella instrument.

När behöver bolaget tillstånd enligt lagen om värdepappersmarknaden?

a) om förvaltningen avser finansiella instrument till ett värde som överstiger 730.000 Euro
b) om kapitalförvaltning ska tillhandahållas till allmänheten
c) om handel med finansiella instrument ska ske för bolagets egen räkning
d) om bolagets aktiekapital överstiger 730.000 Euro

Answer 2

om kapitalförvaltning ska tillhandahållas till allmänheten

Question 3

32. Får värdepappersinstitut bedriva en marknadsplats för aktier där andra värdepappersinstitut är medlemmar och handlar aktier med varandra?
    a) Nej - sådan marknadsplatsverksamhet får bara bedrivas av börser
    b) Nej - värdepappersinstitut får bara bedriva marknadsplatsverksamhet om inte andra värdepappersinstitut handlar där
    c) Ja - sådan marknadsplatsverksamhet får bedrivas av alla värdepappersföretag oavsett tillstånd
    d) Ja - sådan marknadsplatsverksamhet får bedrivas av värdepappersinstitut med tillstånd att driva en MTF-handelsplattform

Answer 3

Ja - sådan marknadsplatsverksamhet får bedrivas av värdepappersinstitut med tillstånd att driva en MTF-handelsplattform.

Question 4

33. Vilket alternativ sammanfattar korrekt förhållandet mellan fondbolag, värdepappersfond och förvaringsinstitut?
    a) Värdepappersfonden förvaltar andelsägarnas tillgångar, fondbolaget beräknar andelsvärdet och förvaringsinstitutet förvarar andelarna.
    b) Fondbolaget företräder andelsägarna i frågor som rör värdepappersfonden och förvaltar fonden, förvaringsinstitutet förvarar egendomen som ingår i fonden.
    c) Värdepappersfonden handlar för egen räkning med de finansiella instrument som ingår i fonden, fondbolaget är motpart vid dessa affärer och förvaringsinstitutet förvaltar inköpta finansiella instrument.
    d) Förvaringsinstitutet förvarar andelsägarnas andelar och fondbolaget förvarar den egendom som ingår i fonden

Answer 4

Fondbolaget företräder andelsägarna i frågor som rör värdepappersfonden och förvaltar fonden, förvaringsinstitutet förvarar egendomen som ingår i fonden.

Question 5

34. För vilken av följande verksamheter krävs tillstånd enligt “lagen om värdepappersmarknaden”, förutsatt att verksamheten ska bedrivas yrkesmässigt av ett svenskt aktiebolag?
    a) diskretionär portföljförvaltning
    b) kreditgivning för placeringar i finansiella instrument
    c) emissioner av finansiella instrument
    d) förvaring av finansiella instrument

Answer 5

Diskretionär portföljförvaltning

Question 6

35. Vad händer med en fond som ett fondbolag förvaltar om fondbolaget försätts i konkurs?
    a) Kronofogdemyndigheten utmäter fondbolagets skulder ur fondförmögenheten
    b) Finansinspektionen övertar ansvaret för fonden och utser en ny förvaltare
    c) Fondbolagets skulder utmäts ur fonden och resterande belopp delas lika mellan andelsägarna
    d) Förvaringsinstitutet träder in och övertar förvaltningen av fonden

Answer 6

Förvaringsinstitutet träder in och övertar förvaltningen av fonden.

Question 7

36. Enligt “lagen om värdepappersfonder” ska det finnas ett förvaringsinstitut för varje fond.

Förvaringsinstitutet har enligt lagen till uppgift bland annat att ta emot och förvara den egendom som ingår i fonden samt även:

a) att kontrollera att medlen i fonden används enligt lag och fondbestämmelser
b) att utföra identitetskontroll av andelsägarna
c) att garantera fondens förpliktelser gentemot andelsägarna
d) att godkänna de avtal fondbolaget ingår för fondens räkning

Answer 7

Att kontrollera att medlen i fonden används enligt lag och fondbestämmelser

Question 8

37. Vilken rätt i förhållande till kunden har en kapitalförvaltare enligt ett avtal om diskretionär förvaltning? Avtalet ger kapitalförvaltaren rätt:
    a) att utföra transaktioner för kundens räkning efter det att kunden lämnat order om varje transaktion
    b) att utföra transaktioner för kundens räkning efter det att kunden lämnat order om varje transaktion, dock endast under förutsättning att transaktionen överensstämmer med av kunden ursprungligen angiven placeringsinriktning
    c) att självständigt föreslå placeringsåtgärder och efter kundens godkännande av varje transaktion, genomföra dem
    d) att inom givna ramar självständigt bestämma vilka placeringsåtgärder som ska göras för kundens räkning

Answer 8

att inom givna ramar självständigt bestämma vilka placeringsåtgärder som ska göras för kundens räkning.