3K - Tystnadsplikt

Question 1

59. Är det tillåtet för ett värdepappersinstitut att, utan kundens medgivande, lämna ut information om en kund till någon annan än kunden?
    a) nej aldrig
    b) ja när institutet behöver försvara sig mot kund som framfört kritik mot institutet i media
    c) ja när värdepappersinstitutet lämnar information till en myndighet som behöver uppgifterna för att utföra sitt arbete
    d) ja när en make i ett gift par behöver information om värdet på den andres depå

Answer 1

Ja, när värdepappersinsitutet lämnar information till en myndighet som behöver uppgifterna för att utföra sitt arbete.

Question 2

60. Axel är styrelseledamot i ett värdepappersbolag och får på ett styrelsemöte i bolaget kännedom om kunden Bengts affärsförhållanden. Axel vet att hans släkting Carola har påbörjat affärsförhandlingar med Bengt och informerar Carola om vad han fått veta om Bengt, i syfte att ge Carola tillfälle att göra en mycket fördelaktig affärsuppgörelse med Bengt.

Hur kan sekretessbestämmelserna i lagen om värdepappersmarknaden tillämpas på Axels agerande?

a) Axel kan dömas till straff för brott mot tystnadsplikten
b) Axel kan inte dömas till något straff, eftersom sekretessbestämmelserna endast gäller för anställda, och inte styrelseledamöter, i värdepappersbolag
c) Axel kan dömas till straff endast om det visas att hans agerande orsakat Bengt skada
d) Axel kan inte dömas till straff. Däremot kan han dömas att utge skadestånd till Bengt, för överträdelse av banksekretessen

Answer 2

a) Axel kan dömas till straff för brott mot tystnadsplikten