3H - Information till kund vid tillhandahållande av investeringstjänster/information om finansiella instrument

Question 1

38. En bank ger ut strukturerade produkter vars värde beror på en korg av fonder som förvaltas av ett fondbolag i samma koncern. Produkterna distribueras till slutkunderna av ett fristående värdepappersbolag.

Vem eller vilka av de inblandade ska fastställa målgrupper för produkterna?

a) värdepappersbolaget
b) fondbolaget och värdepappersbolaget
c) banken och värdepappersbolaget
d) banken och fondbolaget

Answer 1

banken och värdepappersbolaget

Question 2

39. Ett fondbolag förvaltar fonder som distribueras till kunder genom ett värdepappersbolag. Bör något eller båda av bolagen fastställa målgrupper för fonderna och i så fall vilket eller vilka?
    a) ja värdepappersbolaget, eftersom det distribuerar fonderna
    b) ja både fondbolaget och värdepappersbolaget, eftersom fondbolaget tar fram fonderna och värdepappersbolaget distribuerar dem
    c) ja fondbolaget, eftersom bolaget tar fram fonderna
    d) nej inget av dem, eftersom fonderna inte är instrument utgivna av ett värdepappersinstitut

Answer 2

Ja både fondbolaget och värdepappersbolaget, eftersom fondbolaget tar fram fonderna och värdepappersbolaget distribuerar dem.