3. Indledning af rekonstruktion og rekonstruktionens aktører

Question 1

har ledelsen pligt til at reagere, hvis selskabet er nødlidende?

Answer 1

Ja, de kan ifalde ansvar. De har reaktionspligt og pligt til at sikre forsvarligt kapitalberedskab, jf. SL § 115.

Question 2

Hvad hvis skyldner er en fysisk person eller et I/S og ikke samtykker til rekonstruktion?

Answer 2

begæringen om rekonstruktion konverteres automatisk til en konkursbegæring. Dette er et hensyn til at man jo gambler med skyldners penge da han hæfter personligt. I et A/S eller ApS er det for kreditorernes regning at man laver rekonstruktion.

Question 3

skal skyldners samtykke til rekonstruktionsbehandling foreligge ved indgivelse af begæring?

Answer 3

Nej, samtykke kan vedlægges begæringen eller fremsendes senere.

Question 4

hvad hvis der er mangler ved begæringen? f.eks. hvis dobbelterklæringen ikke foreligger?

Answer 4

begæringen betragtes som ikke-leveret. Den kan derfor ikke danne fristdag.

Øvrige mangler fx. efter § 7 kan blot medføre udsættelse af fristdag.

Question 5

hvem kan undergives rekonstruktion?

Answer 5

skyldner som er en fysisk/juridisk person, der har retsevne (dvs ikke kommuner fx. - dom om Fæørerne)

Question 6

Kan et I/S (eller selskab med personlig hæftelse) undergives rekonstruktion?

Answer 6

kun hvis samtlige interessenter er under rekonstruktionsbehandling (alle skal være insolvente)

Question 7

hvem kan fremsætte begæring om rekonstruktion?

Answer 7

skyldner selv (egenbegæring) eller fordringshaver

Question 8

hvad er kravene for at en fordringshaver kan begære skyldner rekonstrueret (uden skyldners samtykke)?

Answer 8

De samme som under konkurs.

fordringshaver skal da: 1) bevise skyldners insolvens, 2) skal have retlig interesse, 3) hans fordring må ikke være sikret ved betryggende pant/sikkerhed, 4) stille sikkerhed for omkostninger ved evt. konkursbehandling (samme som konkurs)

Question 9

hvad hvis skyldner samtykker i fordringshavers begæring om rekonstruktion?

Answer 9

så vil skifteretten ikke prøve om skyldner er insolvent fordi det så må antages, at han er det.

Question 10

Hvad sker der rent processuelt hvis skyldner som juridisk person ikke samtykker i rekonstruktion?

Answer 10

Skifteretten forkynder begæring om rekonstruktion over for skyldneren. Der indkaldes til skifteretsmøde. Fordringshaveren har mødepligt, men det har skyldneren som sådan ikke. Skyldner får mulighed for at udtale sig.

Question 11

Hvad sker der hvis skyldner som fysisk person / interessent ikke samtykker i rekonstruktionsbehandling?

Answer 11

begæring om rekonstruktion konverteres automatisk til konkursbegæring.

Question 12

hvilke formelle krav stilles der til begæring om rekonstruktion udover de alm. i §§ 7-8?

Answer 12

forslag til beskikkelse af en/flere rekonstruktører + én tillidsmand + dobbelterklæring om at de er villige og opfylder § 238.

Question 13

Hvad er retsvirkningen ved begæringens modtagelse?

Answer 13

1) fristdag etableres, 2) mulighed for omstødelse efter fristdag, § 72, 3) regulering af forældelse.

Question 14

Hvad er retsvirkningen ved indledning af rekonstruktionsbehandling?

Answer 14

blandt andet

1) begrænsning af skyldners dispositionsret, jf. § 12
2) ændrede regler for kreditorforfølgning herunder tvangsfuldbyrdelsesforbud
3) Mulighed for § 94-status
4) frysning af fordrings - og virksomhedspant
5) mulighed for bindende vurdering af visse pantsatte aktiver, § 12e
6) mulighed for at anvende modregningsreglerne i KL
7) mulighed for anvendelse af omstødelsesreglerne i KL
8) mulighed for udsættelse af konkursbegæring
9) regulering af afbrydelse af forældelse
(s. 83-85).

Question 15

kan en begæring om rekonstruktion tilbagekaldes efter indledning?

Answer 15

nej, når rekonstruktionsbehandling er indledt, kan begæringen ikke tilbagekaldes (dørhåndtagsprincippet) - skyldner bliver enten solvent gennem rekonstruktion eller tages under konkurs.

Begæring om rekonstruktion (og konkurs) kan kun tilbagekaldes indtil indledningen.

Question 16

hvad er processen for rekonstruktion?

Answer 16

1. Begæringen modtages (fristdag)
2. mellemperiode
3. indledning af rekonstruktionsbehandling
4. plan præsenteres for kreditorerne
5. afstemning om forslag
6. skyldner rekonstrueres

Question 17

hvilke problemer kan “mellemperioden” ml. begæringens indgivelse og fristdagen give?

Answer 17

Mellemperioden er perioden ml. begæringen modtages og rekonstruktion indledes. Mellemperiode kan skyldes formelle mangler. I denne periode er der ingen rekonstruktør da han først skal udnævnes. Gæld kan altså optages efter fristdagen uden rekonstruktørens samtykke, hvorfor det ikke får § 94-status = fare for yderligere tab for kreditorerne.

Question 18

hvor lang tid tager en rekonstruktion?

Answer 18

8 uger + 10 mdr.

Question 19

hvilke aktører har vi i rekonstruktion?

Answer 19

Rekonstruktøren (advokat) og tillidsmanden (revisor) og skifteretten

Question 20

hvem udpeger rekonstruktør og tillidsmand?

Answer 20

Skifteretten. Begæringen indeholder forslag til rekonstruktører og tillidsmænd men skifteretten er ikke bundet af disse og kan godt udpege andre.

Question 21

hvilken funktion har rekonstruktøren?

Answer 21

Forretningsmæssig styringsfunktion: skal vurdere om skyldner er levedygtig + medvirke til succesfuldt turn around + sikre overholdelse af ligelighedsprincippet

Question 22

hvilke opgaver har rekonstruktøren?

Answer 22

Han skal sikre: 1) fornøden kreditorinformation, 2) godkende skyldners væsentlige dispositioner, 3) tage stilling til fortsættelse af en række gensidige bebyrdende kontrakter, 4) tage stilling til en række mulige kreditorværn, 5) fremlægge forslag til rekonstruktionsplan – og forslag

Question 23

hvilke minimumskrav er der til rekonstruktøren?

Answer 23

Habil, § 238 + erfaring + tid + forretningsmæssig forståelse + ledelseskompetencer + integritet + tilslutning fra fordringshaverne + ansvarsforsikring + skifteretten skal have tillid til ham (må ikke have haft tidligere dårlige erfaringer med ham

Question 24

har rekonstruktionen forpligtelser hvis han kan se at rekonstruktionen er udsigtsløs eller uforsvarlig?

Answer 24

Ja, rekonstruktøren skal sikre at den straks ophører.

Question 25

er der også en rekonstruktør i udenretlig rekonstruktion?

Answer 25

Ja,

Question 26

skabes der et rekonstruktionsbo i ved indledning af rekonstruktion?

Answer 26

Nej. Under rekonstruktion er det stadig skyldner selv, der udgør “boet”. Under konkurs skabes der en ny selvstændig juridisk enhed “konkursboet”. Lovgivningsmæssigt kan man se dette ved at rekonstruktøren under rekon “viderefører” aftaler men under konkurs “indtræder” boet i aftaler.

Question 27

hvor mange rekonstruktører udpeges der?

Answer 27

som HR én, men skifteretten kan udpege flere, hvis der er tale om store/komplekse transaktioner. Det antages at skulle gøres før 4-ugers mødet, men kan muligvis ad hoc gøres efter.

Question 28

hvordan fungerer arbejdsfordeling hvis der er flere rekonstruktører?

Answer 28

de varetager hvervet hver for sig (har alle tegningsret) men i praksis udarbejdes arbejdsfordeling.

Question 29

hvorfor er det vigtigt at man under rekonstruktion har en rekonstruktør?

Answer 29

forpligtelser, der indgås med rekonstruktørens samtykke får fortrinsstilling (§ 94), hvilket er nødvendigt efter at selskabet har mistet kreditværdighed som følge af offentliggørelse af rekonstruktion. Rekonstruktøren skaber også tillid til fordringshaverne - tillid som skyldner formentlig har mistet.

Question 30

hvad er tillidsmandens opgaver?

Answer 30

(§ 11c-e): 1) verificering af de oplysninger, der er til rådighed, herunder årsrapport 2) selvstændigt producere relevant regnskabsmateriale, 3) vurderer skyldners aktiver, 4) erklæring om forslaget er rimeligt

Question 31

hvor mange tillidsmænd udpeges?

Answer 31

én

Question 32

hvilke miminumskrav er der til en tillidsmand?

Answer 32

regnskabsdygtig, uafhængig, neutral og fagkynding. Det er hensyn til at opnå fornøden tilslutning fra fordringshaverne til rekon.

Question 33

hvad menes der med at tillidmanden og rekonstruktørens hverv er personlige?

Answer 33

man kan ikke udpege et helt advokat – eller revisionskontor.

Question 34

Hvornår er rekon/tillidsmand inhabil efter § 238?

Answer 34

hvis de er nærstående til skyldner eller på anden måde sår tvivl om dennes upartiskhed, jf. KL § 2. De må heller ikke erhverve nogen del af skyldners aktiver.

Question 35

kan generel inhabilitet afhjælpes?

Answer 35

Nej, den kan aldrig afhjælpes. Der må her ske fratrædelse.

Question 36

kan speciel inhabilitet afhjælpes?

Answer 36

For rekonstruktøren kan den muligvis afhjælpes ved yderligere beskikkelse af rekonstruktør ad hoc. fx. hvis rekonstruktøren er en særlig interesse i et bestemt område som skyldner ejer, kan der for dette område indsættes en til rekonstruktør.

Question 37

må en tillidsmand godt have været skyldners revisor?

Answer 37

nej, jf. karenssystemet. man må ikke have været forretningsmæssig rådgiver for skyldner i to år før eller efter rekonstruktionsbehandlingens indledning.

Hensyn til karens efter rekon: virksomheden kunne da bare love tillidsmanden en masse, hvis bare han sikrer virksomheden/ledelsen en masse.

Question 38

hvilke problemer medfører karenssystemet særligt før indledning af rekonstruktionsbehandlingen?

Answer 38

rekonstruktøren hjælper også i den indledende fase og vil derfor gerne have den kommende tillidsmand med så han er velinformeret. Det må tillidsmanden ikke. I det øjeblik tillidsmanden har rådgivet/spurgt ledelsen så kan han ikke blive tillidsmand. I praksis laver rekonstruktør derfor de dokumenter som de ved han vil have og indsender det til ham så tillidsmanden kan forberede sig indtil den formelle udpegelse sker.

Question 39

må rekonstruktøren godt have været skyldners advokat?

Answer 39

Ja, hvis der kun er tale om enkeltstående rådgivning af kontraktuel karakter. MEN det skaber mistillid der for kreditorer.

Question 40

er en rekonstruktør inhabil hvis han er bestyrelsesmedlem i skyldners selskab?

Answer 40

JA

Question 41

hvis rekonstruktør/tillidsmand er inhabil er deres kontorer det så også?

Answer 41

Ja, inhabiliteten har en afsmittende effekt så hele kontoret fx. Bech-Bruun rammes.

Question 42

kan en rekonstruktør/tillidsmand afbeskikkes efter indledning af rekon?

Answer 42

HR: Nej - men det kan ske hvis særlige grunde taler for det. Fx. hvis der er grund til at tro at de ikke kan foretage en succesfuld turn around af skyldner fx. pga. urimelig langsommelighed, ukyndighed eller utilfredsstillende sagsbehandling. Det kan også være pga. inhabilitet.

Question 43

hvem foretager afsættelse af tillidsmand/rekon?

Answer 43

skifteretten. kreditorerne har ingen indflydelse på det.

Question 44

hvad er proceduren for afsættelse?

Answer 44

skifteretten indkalder til møde og der sker kontradiktion. Personen der har fremsat begæring om rekon skal have mulighed for fremsætte forslag til beskikkelse af ny rekonstruktør.

Question 45

kan tillidsmand og rekon selv vælge fratrædelse?

Answer 45

Ja, altid.

Question 46

hvem betaler vederlag til rekonstruktør/tillidsmand?

Answer 46

HR: Det gør skyldner

U!: andre har påtaget sig at betale sådanne omkostninger uden regres til skyldner.

U2: rekonstruktion uden samtykke som er betinget af sikkerhedsstillelse

U3: skifteretten kan bestemme at der skal stilles yderligere sikkerhed.

Question 47

hvem og hvordan fastlægges rekon/tillidsmands vederlag?

Answer 47

Rekon/tillidsmand fremsender salærindstiling til skifteretten.

Skifteretten fastlægger det af hensyn til arbejdets art, omfang, beskaffenhed, anvendte tid, den forbundne risiko og ansvar samt det efter omstændighederne opnåede resultat.

Question 48

hvilke aktører er der under rekonstruktion udover rekon/tillidsmand og skifteretten?

Answer 48

Sagkyndigh bistand: fx. valuar eller ejendomsmægler

Tilsyn: rekonstruktøren kan af skifteretten udpeges som tilsyn for skyldner og påse at skyldner gør som forslaget kræver.

Question 49

hvad sker der, hvis der indgives begæring om rekonstruktion mod I/S eller fysisk person uden skyldners samtykke?

Answer 49

Begæringen bliver automatisk en begæring om konkurs.

Question 50

Hvorfor er rekonstruktøren særlig vigtig for at få rekonstrueret virksomheden (særligt iht. indgåelse af nye aftaler)?

Answer 50

Rekonstruktør er en sikring for kreditorer, da aftaler med rekonstruktørens samtykke får fortrinsstilling (§ 94)vigtigt når selskabet nu har mistet kreditværdighed qua offentliggørelse af rekonstruktion.

Question 51

hvilken bestemmelse i KL reguleres indledning af rekonstruktion af?

Answer 51

§ 11