金融V

Question 1

【基金】

1. 5种费用
2. （）计提，（）支付

Answer 1

1. 管理费 1.5-1-0.33
2. 托管费 0.25
3. 交易费
4. 运作费operations 审计律师等
5. 销售服务费

按日，按月

Question 2

【基金】利润分配

1. 封闭基金分配方式
2. 封闭基金：优先？每年分配利润不低于可供分配利润？
3. 开放基金分配方式
4. 货币市场基金2

Answer 2

1. 现金分红
2. 弥补上年度亏损。90%
3. 现金分红/红利再投资
4. 申购下一日起分配权，赎回下一日起无分配权

周五周六周日绑定

Question 3

【基金】仓位规定

1. 某只证券不超过基金NAV？
2. 某只证券不超过该证券发行量？
3. 持有其他基金不超过本基金NAV？
4. FOF持有其他单只基金不超过本基金NAV？
5. 基金总资产不超过净资产？
6. 发行申购，申报金额不超过？申报数量不超过？

Answer 3

1. 10%
2. 10%
3. 10%
4. 20%
5. 140%
6. 基金总资产；股票发行量

Question 4

【可转债】发行条件

1. ？个月未受证监会行政处罚
2. ？个月未受交易所公开谴责
3. ？不存在违规对外担保
4. ？个月无财报虚假
5. 最近一期净资产？

Answer 4

1. 36
2. 12
3. 12
4. 36
5. 15亿

Question 5

【可交换债】发行股东

1. 净资产？
2. 发行债券金额不高于前20交易日市值？
3. 发行期限？
4. 可转债：侧重？融资。可交换债：侧重？融资

Answer 5

1. 3亿
2. 70%
3. 1-6年
4. 可转债：股权

可交换债：债券

Question 6

【风险】

1. ？是风险传导基础
2. ？活动是造成风险传导的重要行为
3. ？是传导推力
4. ？为传导提供有利条件

Answer 6

1. 市场联动性
2. 资产配置
3. 心理预期
4. 信息技术