法律法规-证券公司II

Question 1

【QDII】条件

1. 基金：净资产？，？年，管理规模？
2. 证券公司：净资本？，净资本/净资产？，？年，管理规模？
3. 以上人员：5年资质？3年资质？

Answer 1

1. 2亿，2年，200亿
2. 8亿，70%， 1年，20亿
3. 1人，3人

Question 2

【融资融券】

1. 遵守原则4
2. 设立条件：？年无违法违规，？年风控指标符合规定
3. ？年未出现技术重大事件
4. 客户资质：从事证券交易经验？月

Answer 2

1. 合法合规，集中管理，独立运行，岗位分离
2. 2，2
3. 1
4. 6

Question 3

【融资融券】标的

1. 上证所规定：融资股票已上市？月，股票流通股本？或流通市值？
2. 上证所：融券股票股本？，流通市值？
3. 股东人数？
4. 日均换手率不低于基准？且成交金额不小于？日均涨跌幅不偏离指数？波动幅度？倍
5. 标的为基金：上市超过？日，？日内平均资产规模？，持有户数？

Answer 3

1. 3，1亿，5亿
2. 2亿，8亿
3. 4000
4. 15%， 5000w，4%， 5倍
5. 5日，5日，5亿，2000户

Question 4

【融资融券】担保金

1. 股票担保折算：180指数成分股折算率？，其他A股？
2. 指数基金开放式：折算率？
3. 货币市场基金，国债折算率？
4. 危险证券？
5. 其他基金、债券折算率？
6. 融资保证金比例？融券保证金比率？

Answer 4

1. 70，65
2. 90
3. 95
4. 0
5. 80
6. 100，50

Question 5

【IB业务】

1. 风险指标：净资本？，流动资产/流动负债？

负债不高于净资产？，净资本/净资产？

2. 业务资料保存？年
3. 重大事项？日内报告

Answer 5

1. 12亿，150%，10%，70%
2. 5
3. 2

Question 6

【直投】

1. 直投子公司：投委会中本公司人员不低于？，证券母公司不超过？
2. 直投子公司负债期限不超？月， 负债余额不超注册资本？

Answer 6

1. 1/2, 1/3
2. 12月，30%

Question 7

【欺诈发行股票】

1. 客体是？即是？2
2. 立案标准：发行数额？

Answer 7

1. 复杂客体，证券市场管理制度、投资者合法权益
2. 500w

Question 8

【非法集资】

1. 立案标准：个人数额？单位数额？
2. 法院判定严重：个人数额？单位数额？

个人对象数量？单位对象数量？

个人造成损失？单位造成损失？

【轻微一级？】

Answer 8

1. 10w，50w
2. 100w，500w

100人，500人

50w，250w

1/5

Question 9

【虚假披露】

立案标准

1. 经济损失？
2. 虚增资产？虚增利润？
3. 未披露数额占净资产？个月内？

Answer 9

1. 50w
2. 30%，30%
3. 50%，12个月

Question 10

【诱骗买卖证券期货】

1. 属于？犯
2. 立案：获利？造成投资者损失？

Answer 10

1. 结果犯
2. 5w，5w

Question 11

【内幕交易】

立案标准

1. 证券累计成交额？
2. 期货？
3. 获利？

Answer 11

1. 50w
2. 30w
3. 15w

Question 12

【操纵市场】

立案标准

1. 持有流通股份数达？，连续？交易日连续买卖达成交量？
2. 期货持仓量？，连续？交易日？
3. 与他人串通，约定时间价格，连续？交易日达到成交量？
4. 自我交易，达成交量？
5. 撤单量达？

Answer 12

1. 30，20，30
2. 50，20，30
3. 20，20%
4. 20
5. 50