法律法规—证券法 Flashcards
1
Q
【证券法】
- 颁布时间/修改时间
- 发行交易三公原则
- 发行交易当事人3行为准则
- 内幕消息知情人包括6
A
- 1998.12.29 - 2014.8
- 公开（核心）公平公正
- 自愿/有偿/诚信
- 董监高/5%股东董监高/实际控制人董监高
公司内部/证监管理机构/保荐‘承销
2
Q
证券公司
- 7大业务
- 注册资本规定
A
- 证券经纪/证券投资咨询/财务顾问
承销保荐/证券自营/资产管理/其他业务
- 前三项的，最低5000w
后四项之一，1亿
后四项之二以上，5亿
3
Q
【公开发行证券】
- 公开发行2+1定义
- 非公开发行特殊要求
- 新股发行条件3+1
- 增发股票条件3
- 发行证券审核时间
A
- 不特定对象/特定但超过200人/法定其他
- 非公开发行，不得广告、公开劝诱
- 运行良好/持续盈利/3年财务无虚假+其他
- 3年加权平均ROE>=6%
(除金融企业外)交易性金融资产/可供出售等财务投资比例不能太大
发行价格不低于公开招股说明书前20日平均价格
- 3个月
4
Q
【债券发行】
- 发行条件5
A
- 股份公司净资产3000w，有限责任公司6000w
- 累计债券余额不超过净资产40%
- 最近3年平均可分配利润足以支付债券1年利息
- 5.符合政策/不超过规定利率水平
5
Q
【承销】
- 关于承销团的规定
- 报销代销期限
- 代销发行失败2
A
- 发行证券票面价值总额超5000w，必须用承销团
- 不超过90天
- 出售股票数量未达到拟发行数量70%属于失败
发行人按照发行价+利息返还认购人
6
Q
【证券交易】
- 不折腾原则2
- 证券服务机构人员2
A
- 董监高+5%股东，股票买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，收益归公司。包销商作为5%股东例外。
- 审计、资产评估等服务机构人员
为股票发行服务：承销期内期满6月内不得买卖该
为公司服务：受委托之日至deliverable公开后5日内不得买卖
7
Q
【股票上市】
- 股票上市条件4
- 报送文件7
- 公告时间
- 公告内容4
A
1.股票已经核准公开发行/
公司股本总额不少于主板5000，创业板3000/
公开发行股份达到公司总股份数25%，若总股本超过4亿，公开发行股份超过10%
最近3年无重大违法，财务报告无虚假
- 上市报告书/股东大会决议/章程/营业执照/3年财务报告/法律意见书、保荐书/最近一次招股说明书
- 上市申请经交易所审核同意，签订上市协议后
- 获准交易日期/前10名股东及持股数额/实际控制人/董监高姓名及持股情况
8
Q
【债券上市】
- 条件3
- 申请材料与股票区别3
A
- 债券期限1年以上/债券实际发行额5000w以上/符合债券发行条件
- 董事会决议（非股东大会）/债券募集办法/实际发行数额
9
Q
【证券暂停交易】
- 股票暂停交易4
- 债券暂停交易5
A
- 股本股权不再具备上市条件/财报虚假/重大违法/3年亏损（再一年仍未回复盈利即终止交易）
- 重大变化不再符合债券上市条件/重大违法/改变资金用途/未按债券募集办法履行义务/2年亏损
10
Q
【信息公开】
- 半年报时间/年报时间
- 公开内容中：前？名股东
- 重大事项举例2
A
1.半年报：会计年度上半年结束2月内
年报：会计年度结束4月内
- 10
- 董事/3/1以上监事/总经理变动
5%以上股东/实际控制人情况变化
11
Q
【收购】
- 要约收购期限内：2
1-1.要约收购期限时长
- 协议收购：达成后2
- 协议收购：过渡期4+1
A
- 期限内不得卖出被收购公司股票，也不能采取要约规定外的形式买入股票
1-1. 不少于30不多于60
2.3日内报告证监会、交易所，并公告
公告前不能履行收购协议
- 不能改选董事会，即使理由充分改选，不超1/3
被收购公司不提供关联方担保/关联交易
不公开发股募集资金
不进行重大购买出售
以上除非是为了挽救危机
12
Q
【收购】
- 持有股份达5%时-2
- 5，之后每变化5%，？日内公告
- 持有股份达30%时-1
- 收购完成后-2
- 收购要约期限？-？
A
- 3日内书面报告证监会交易所上市公司
期间不得再买卖该股票
- 5——2日
- 若继续收购，变为要约收购，向上市公司全体股东发出全部/部分要约
- 15日内向证监会/交易所报告收购情况
收购行为完成后12月内不得转让
- 30-60
