法律法规—公司法

Question 1

证券市场法律法规体系

四个层次

Answer 1

1. 全国人大/常委会——法律
2. 国务院——行政法规
3. 证券监管部门/其他部门——部门规章及规范性文件
4. 证券交易所/行业协会——行业自律规则

Question 2

【法律法规体系】

1。 属于行政法规3种

2. 部门规章—关键词
3. 自律性规范—关键词

Answer 2

《证券公司监督管理条例》

《证券公司风险处置条例》

《证券‘期货投资咨询管理暂行办法》

2. 管理办法
3. 规则、细则、准则

Question 3

公司法

1. 颁布时间
2. 修订时间
3. 新实施时间

Answer 3

1. 1993-12-29
2. 2013-12-28
3. 2014-1-1

Question 4

1. 公司经营原则5
2. 有限责任公司设立条件6
3. 有限责任公司股东数

Answer 4

1. 合法经营/自主经营/自负盈亏/保值增值/接受国家宏观调控
2. 有人（法定人数）/有钱（注册资本）/有章程/有名/有地/有组织（公司组织安排）
3. 不超过50

Question 5

1. 两种公司形式，区别
2. 公司设立方式2
3. 特别注意

Answer 5

1. 有限责任公司：股东按出资额认缴全部。股份有限公司：股东按认购的股份承担责任，有多余股份公开募集或私募
2. 发起设立/同时/单纯

募集设立

3. 股份有限公司：发起人认购不低于35%股份

Question 6

1. 公司向他人担保，？决议
2. 公司向股东、实际控制人担保，？决议
3. 滥用股东权利，损害别人责任，股东承担？损害债权人责任，股东承担？
4. 公司成立后？月不开业，或者自行停业？月，可以吊销营业执照

Answer 6

1. 董事会或股东大会
2. 股东大会
3. 一般赔偿/无限连带责任
4. 6/6

Question 7

【有限责任公司】

1. 股东名册事项3
2. 临时股东会议召开3+时间
3. 董事会人数/监事会人数
4. 监事会人员构成3
5. 董事会任期/监事会任期

Answer 7

1. 股东姓名住所/出资额/出资证明书编号（公司开具）
2. 1/10以上表决权股东/1/3董事/监事会整体

提前15天告知股东

3. 3-13人。也可以不设董事会，只设一名执行董事

监事会不少于3人，也可不设监事会，1-2名监事

4. 股东代表/职工代表不低于1/3/董高不得兼任
5. 董：不超过3年。监：3年一届

Question 8

【有限责任公司】股权转让

1. 向股东以外人转让股权3
2. 法院强制执行转让
3. 股东要求公司回购股权2

Answer 8

1. 经其他股东过半数同意/通知30日未答复视为同意/不同意的应购买转让股权（优先权），不够买视为同意
2. 其他股东优先权—20日内不行使，视为放弃
3. 股东收到某些委屈，可以要求公司回购股权/

委屈决议60日内无法达成收购协议，可以在委屈决议90日内向法院提起诉讼

Question 9

【股份有限公司】

1. 发起人数量要求
2. 社会公开募集-流程

Answer 9

1. 2-200，过半数拥有境内住所
2. 招股说明书-发行股份股款交足后，验资证明
   - 缴足30日内开创立大会（章程、选举）
   - 大会后30日内，董事会去申请设立登记

Question 10

【股份有限公司】股东大会

1. 临时股东大会召开条件6
2. 主持股东大会顺序3
3. 召集职责顺序3
4. 普通决议
5. 特殊决议3+1
6. 正常股东大会，提前？天通知。临时大会？天通知

Answer 10

1. 董事人数不足法定或公司章程所定人数2/3；未弥补亏损达实收股本1/3；10%以上股东要求；董事会认为必要；监事会提议；章程规定其他
2. 董事长-副董事长-推举一名董事
3. 董事会-监事会-90日以上10%以上股东
4. 出席会议股东过半数通过
5. 改章程/增减资/合并分立解散变更-出席会议股东表决权2/3以上
6. 20/15

Question 11

【股份公司】董事会

1. 成员数
2. 会议频率、通知
3. 提议召开权3+1

Answer 11

1. 5-19人，可以有职工代表
2. 每年至少两次，召开10日前通知董事会监事会
3. 1/10股东，1/3以上董事，监事会。董事长接到提议后10日内召开会议

Question 12

【股份公司】监事会

1. 人数+构成2
2. 召开频率，表决

Answer 12

1. 不少于3人，股东代表/职工代表1/3，董高不得兼任
2. 每6个月至少召开一次；表决经半数以上通过

Question 13

不能担任董监高：

1. 犯罪刑期满未？年
2. 之前破产清算未满？
3. 被吊销执照（个人责任）未满？
4. 董监高违规，？日以上？股份股东，可以请求监事会或提起诉讼
5. 薪酬提名委员会：独董占？

Answer 13

1. 5
2. 3
3. 3
4. 180/1%
5. 1/2

Question 14

【股份公司】股份发行转让

1. 股东名册记载事项4
2. 何时需要有股东名册？
3. 名册变更时间限制2
4. 股份转让规定4
5. 公司收购本股份1+4

Answer 14

1. 股东姓名住所/持股份数/股票编号/取得股份日期
2. 发行记名股票时。不记名股票没有股东名册
3. 股东大会召开前20天内/公司决定分配股利基准日钱5日内，不得变更
4. 发起人持有股份，公司成立后1年内不得转让

公司公开发行前已发行股份，上市后1年内不得

董监高股份每年转让不得超过公司股份总数25%

且离职后半年内不得转让

5.原则不得收购，下列情形除外：

减注册资本/合并/员工股份奖励（不超5%）/股东因股东大会合并分立决议受委屈，要求公司收购其股份

Question 15

【公司财务制度】

1. 有限责任：报表报送
2. 股份公司：报表保送
3. 法定盈余公积3数字

Answer 15

1. 按照公司章程
2. 股东大会年会提前20天
3. 税后利润按（10%）提取法定盈余公积，达到注册资本（50%）可以不再提。法定公积转增资本，留存的公积金不得少于转增前注册资本（25%）

Question 16

【公司合并分立】

1. 合并种类2
2. 分立种类2
3. 合并分立时，决议日起（）日内通知债权人，（）日内报纸公告。债权人接到通知书起（）日内，没有通知书的自公告日起（）日内，可要求清偿或增加担保

Answer 16

1. 吸收：有一家公司解散

新设：两家公司都解散

2.派生：原公司继续存在

新设：拆分，原公司不存在

3. 10/30/30/45