法律法规-证券公司

Question 1

【证券公司】净资本要求

1. 仅经纪业务
2. 仅保荐/自营/资管/其他之一
3. 经纪+后面之一
4. 经纪+后面之二以上

Answer 1

1. 2000w
2. 5000w
3. 1亿
4. 2亿

Question 2

【经纪业务】

1. 经纪业务特点4
2. 对客户风险能力评估-后续评估？
3. 新开户客户回访时间？回访比例？
4. 回访资料、投诉资料保存时间
5. 营业部负责人？年强制离岗一次，时间？
6. 开户资料保存？

Answer 2

1. 广泛性/中介性/权威性/保密性
2. 每两年一次
3. 1个月，不低于10%
4. 3年
5. 3年/10天
6. 20年

Question 3

【投资咨询】

1. 证券、投资咨询机构公开提供资讯资料，保存？年
2. 机构业务档案保存？年
3. 荐股软件资料保存
4. 签订投资顾问协议后？日内客户可以解除协议
5. 投资咨询机构开办报告会、讲座，提前？日报备

Answer 3

1. 2
2. 5
3. 5年
4. 5日
5. 5日

Question 4

【研报】

1. 发研报，如果本券商持有目标公司？股份，应该披露。发布后？，券商不得进行反向交易
2. 研报档案保存？年

Answer 4

1. 1%，当日及第二日
2. 5年

Question 5

【资产重组】

1. 判定：购买出售资产达总资产/营业收入/净资产？以上，且超过？人民币
2. 判定：60月内，以上比例变为？

Answer 5

1. 50%， 5000w
2. 100%

Question 6

【财务顾问】

1. 资质：财主不少于？人
2. 申请资质提交文件：？年无违法，？年从业经历，？年财报
3. 工作档案保存？年

Answer 6

1. 5人
2. 3，3，2
3. 10

Question 7

【财务顾问】

1. 上市公司同一控制重组股份超？，可以免于聘请财务顾问
2. 收购人公告要约后？日还没发出要约，财务顾问要催
3. 财务顾问突然被终止委托协议，？日内报告
4. 财主发生变化，？日内报告
5. 督导期间，上市公司报告发出后？日内，财务顾问的报告也要发出

Answer 7

1. 30%
2. 15
3. 5
4. 5
5. 10

Question 8

【保荐承销】创业板上市

1. 持续经营？年，？年无违法违规。？年内董监高控制人无变动
2. ？年盈利，累计净利润？
3. 或最近？年盈利，营收？
4. 最后一期净资产？，发行后股本总额？

Answer 8

1. 3，3，2
2. 2，1000w
3. 1年，5000w
4. 2000w

3000w

Question 9

【保荐承销】

1. 定价方式2
2. 发行？以下，应使用直接定价
3. 询价方式：总股本4亿一下，网下发行不低于本次公开发行股票数量？4亿以上？
4. 直接定价，网下发行？

Answer 9

1. 网下询价/发行人和主承直接定价
2. 2000w
3. 60%，70%
4. 不用网下发行，全部网上发行

Question 10

【保荐承销】督导期

1. 主板IPO，督导期间？
2. 主板新股，督导期间？
3. 创业板IPO，督导期间？
4. 创业板新股，督导期间？

Answer 10

1. 当年剩余+2个会计年度
2. 当年剩余+1个会计年度
3. 当年剩余+3个会计年度
4. 当年剩余+2个会计年度

Question 11

【保荐承销】

1. 保荐工作底稿保存？承销工作？
2. 与发行人交叉持股？，怎么办？
3. 签订保荐协议，？日报备，终止协议，？日报备，更换保代，？日报备，更换保荐机构，？月内

Answer 11

1. 10年，3年
2. 7%，再请一家无关联的担任第一保荐机构
3. 5/5/5/1月

Question 12

【保荐承销】

1. 发行公司债券：上市后？日内，主承销商报总结报告
2. 监管措施：对证券公司的措施：？月-？月

对主管人员：？月-？月

Answer 12

1. 10
2. 12-36

3-12

Question 13

【自营】持仓要求

1. 权益类+衍生品：不超过净资本？
2. 固收类：不超过净资本？
3. 单只股票不超过净资本？
4. 单只股票不超过股票总市值？

Answer 13

1. 100%
2. 500%
3. 30%
4. 5%

Question 14

【自营】

1. 自营最高决策机构
2. 自营最高管理机构
3. 自营账户开立？日内备案
4. 自营业务资料保存？年
5. 每年半年、年末之后？日内报送业务情况

Answer 14

1. 董事会
2. 投资决策机构
3. 3
4. 20
5. 30