法律法规-从业人员 Flashcards
1
Q
【证券业从业人员资格管理办法】
- 实行时间？
- 从业资格到执业证书2条件+审核天数
- 注销执业证书条件
- 考试违反纪律者
- 协会调查执业资格，不配合的，情节严重：
A
2003
- 已被机构聘用，3年未受刑罚
30天（协会）
- 连续三年不在机构从业
- 2年内不得参加资格考试
- 暂停执业3-12个月，或者吊销证书
2
Q
【投资咨询人员】
- 申请资格：？学历，？年经历
- 职业规范16字
- 离职后？日内机构向系统备案
- 主办备案、登记的单位：
- 执业资格收到申请后？日审核完毕
- 诚信执业情况说明包括3
A
- 本科，2年
- 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- 10
- 证监会{非协会}
- 30
- 个人基本信息、工作基本信息（工作单位时间，研究行业领域），诚信信息（自律组织处分，内部处分，刑事处罚）
3
Q
【保荐人】
- 申请保代人资格5
- 申请材料-保荐机构的真准完承诺函，谁签字
- 谁受理申请
- 受理保荐机构申请时间，保代时间
- 公示期限
A
- 3年业务经历，最近3年发行项目担任过协办人，3年未受证监会行政处罚，通过保荐代表人考试，无数额较大未到期清偿债务
- 董事长或总经理
- 证监会
- 45日，20日
- 5工作日
4
Q
【资管主办人】
- 资格：？年工作经历，？年未受处罚
- 协会受理注册时间
- 年检时间/未通过年检？
- 离职备案时间
- 纪律处分？多久内不得成为投主
A
- 3年，3年
- 20日
- 2年一次/撤销资格
- 10日内
- 2年
5
Q
【财务顾问主办人】资格
- 多久无诚信不良记录
- 多久无自律组织纪律处分
- 多久未因执业行为违法违规受处罚
- 要有什么经历？
A
24月
24月
36月
投行业务经历
6
Q
【职业行为】财主
1.不能担任财务顾问的：
a与客户上市公司交叉持股？
b最近？年与上市公司存在资产委托、担保
c最近？年为上市公司提供融资服务
A
- 5%（两个方向）
- 2
- 1
7
Q
【职业行为】财主
- 并购后公司发现利润未达预测金额？，财务顾问要作出说明和公开道歉
- 未达到预测？，证监会监管措施3
A
- 80%
- 50%
监管谈话、出具警示函、责令定期报告
8
Q
【执业行为】
- 三种风险
- 协会诚信管理：4原则
- 诚信信息-普通奖励处罚、严重行政处罚，市场禁入：效力期限
- 诚信信息查询记录保留时间
A
- 法律、政策、市场
- 真实、准确、公正、规范
- 普通：3年，严重：5年
- 5年
9
Q
【执业行为】市场禁入
- 《市场禁入规定》现行
- 严重-禁入措施/很严重/特别严重
A
- 2015.5
- 3-5y，5-10y，终身
10
Q
【职业行为】基金销售
- 客户身份资料/销售业务资料，保管期限
- 基金份额登记机构应确保基金份额的（3）处理（4）
- 基金管理人与基金销售机构签订销售协议？日内保送所在地证监局
- 基金销售业务监察稽核，完成年度报告时间
A
- 15年
- 登记过户，存管，结算业务
安全/准确/及时/高效
- 7
- 年度结束1季度内
11
Q
【执业行为】证券公司代销金融产品
- 遵循原则5
- 证券公司签署代销合同？工作日内，向当地证监局报备
A
- 平等，自愿，公平，诚实信用，适当性
- 5工作日
12
Q
【执业行为】发布研报
- IPO保荐承销机构，自公告发行价格之日起？日内，不得发布该发行人的研报
- 增发配股等保荐承销，自公告发行价格之日起？日内，不得发布该发行人的研报
- 投资咨询机构受特殊委托为具体股票出具分析意见后，？月内不得就该股票发布研报
- 分析师不得担任
A
- 40
- 10
- 6
- 上市公司独董
13
Q
【执业行为】保代
- 保荐工作底稿保存
- 发行保荐书签字5
- 发行募集文件签字2
- 保荐总结报告书签字2，什么时候报？
- 更换保代？日通知，
A
- 10年
- 保荐机构法定代表人，保荐业务负责人，内核负责人，保代，协办人
- 法定代表人，保代
- 同上，持续督导结束后10工作日
14
Q
【执业行为】保代
- 资格申请被打回，证监会？内不再受理
- 对保荐机构违规处罚：3档
- 对保荐人处罚3-12月/撤销：
a？募集资金用途不符
b上市营业利润下滑？
cIPO后？内股东实际控制人变更
dIPO/新股发行后？内，累计？资产或主营业务发生重组
e实际盈利低于预测？
A
- 6个月
- 3个月，严重6个月，特别严重撤销资格
3.
a50%
b50%
c12个月
d12个月，50%
e20%
15
Q
【经纪人】
- 证券公司对经纪人进行？小时执业前培训
- 其中法律法规道德培训？小时
A
- 60
- 20
