金融III Flashcards
1
Q
【证交所】
- 证交所设立和解散由谁决定
- 证交所机构设置4
A
- 国务院
- 会员大会、理事会、监察委员会、其他委员会
2
Q
【证券业协会】会员大会
- 角色
- 出席/表决
- 特殊表决
- 召开频率/临时大会
A
- 最高权力机构
- 2/3出席，到会2/3通过
- 修改章程、合并分立，全体会员2/3
- 每4年至少一次，
理事会/1/3会员联名提议召开
3
Q
/【证券业协会】理事会
- 角色
- 理事组成
- 理事任期/连任
- 召开频率/临时会议
- 出席/表决
A
- 执行机构
- 会员理事：会员单位腿甲
非会员理事：证监会委派，不超过理事总数1/5
- 4年可连任
- 每年至少一次/常务理事会，1/3以上理事提议
- 2/3出席，到会2/3通过
4
Q
【证券业协会】常务理事会
- 产生
- 人数
- 频率
- 临时会议召开
- 出席/表决
A
- 理事会选举
- 不超过理事会1/3
- 每半年至少一次
- 会长办公会/1/3常务理事提议
- 2/3出席，到场2/3通过
5
Q
【证券业协会】监事会
- 任期+1
- 频率
- 临时会议
- 出席/表决
A
- 4年，可连任
- 每年至少一次
- 监事长/1/3监事联名
- 2/3， 到会2/3
6
Q
【登记结算机构】
- 资本
- 五大登记结算制度
证券实名制
货银对付的交收制度
分级结算/结算参与人
净额结算
结算证券资金专用性
A
- 自有资金不少于2亿元
- 证券实名制
货银对付的交收制度：一手交钱一手交货
机构和证券公司结算，公司和个人结算
净资产500w，管理资产1亿，可以作为参与人
轧差
专款专用
7
Q
【投资者保护基金】
- 基金公司形式
- 来源：上交所、深交所风险基金缴纳达到上限后，交易经手费的？
- 证券公司按营业收入？+1
A
- 非营利性目的，国有独资
- 20%
- 0.5%-5%
风险越高水平越差的公司缴纳比例越高
8
Q
【证券监管体系】
- 监管原则4
- 监管手段3
- 监管体系机构5
A
- 依法监管/保护投资者利益/三公/监督与自律相结合
- 法律手段/经济/行政
- 证监会/派出机构/交易所/证券业协会/投资保护者基金
9
Q
【股票】
- 五大性质
- 最基本特征
- 送股/资本公积转增股本区别2
- 股利的4个日期
- 增发新股要求
A
- 有价证券/要式证券/证权证券/资本证券/综合权利证券
- 收益性
- 送股：留存收益转股本，纳所得税
资本公积转增股本：本质不属于利润分配，不纳所得税
- 鼓励宣布/股权登记/+1除权除息/发放股利
- 近三年平均现金或股票股利不少于可分配利润30%
10
Q
【股票】股权分置改革
- 改革方案通过条件
- 原非流通股份上市后：？月内不得转让
- 5%以上原非流通股：限售期满后，出售比例？月内不超过？
？月内不超过？
A
- 参加表决的股东表决权2/3
参加表决的流通股股东表决权2/3
- 12月
- 12月5%
24月10%
11
Q
【股票】IPO
- IPO要求：持续经营？年以上，？年内主营业务和董监高无重大变化
- 财务要求5
A
- 3/3
- 3年净利润为正，累计超3000w
3年CFO累计超5000w，或营业收入累计超3亿
发行前股本总额3000w
最近一期无形资产（不含土地使用权）占净资产比例不高于20%
最近一期不存在为弥补亏损
12
Q
【股票】非公开发行/配售
- 非公开发行：价格不低于基准日前20交易日股票均价？，发行结束之日起，股份？内不得转让，控股股东、实际控制人股份？内不得转让
发行对象不超过？名
- 配售：拟配售数量不超过此前股本总额？，控股股东应当？发行方式？
A
- 90%，12个月，36个月，10
- 30%，控股股东应在股东大会召开前公开承诺任配数量
代销方式
13
Q
【股票】融资融券
- 单只股票融资达？，暂停交易，降低至？，开放交易
- 单只股票融券达该股票上市流通量？，暂停交易，降低至？开放交易
A
- 25%，20%
- 25%，20%
14
Q
【股票】交易费用
- 佣金：包括3
- 佣金比例，不足？按？
- 过户费：谁的收入
- 印花税：向谁收取，费率
- 印花税：征收范围
A
- 券商经纪佣金，交易所手续费，交易监管费
- 千分之三，RMB5，港币5，美元1
- 中国结算公司
- 卖方收取，0.1%
- 紧股票。基金和债券不收。
15
Q
【股票】指数
- 中证：中证100，中证200，沪深300，中证500，中证700，中证800
A
100：大盘
200：100之后的200，中盘
300：100+200，大中盘
500：300之后的500，小盘
700：中小盘
800：大中小盘
