Seance 5: Opérations Flashcards
Ou figure la KYC rule et quelle est-elle ?
- Regle 1300 de l’OCRCVM
- Manuel du CSI
- CFA Standards
- Identité et solvabilité
- Conduite professionnelle
- Convenance en generale
Qu’est ce qu’un ordre non-solicité ?
Si le courtier reçoit un ordre qui ne convient pas au courtier, il doit à tout de moins informer le client que cela ne correspond pas au profil du client. Si le client insiste, il s’agit d’un « ordre non sollicité », et cela répond à la notion de convenance.
Regles a suivre lors de l’ouverture d’un compte ?
- Identifier le client
- Verifier pour le blanchiment d’argent
- Verifier pour solvabilité (credit)
- Verifier pour compte off-shore
- Identifier les vrais bénéficiaires/proprietaire
- Identifier les actionnaires à 10% +
- Approbation par un superviseur
- Mise à jour du formulaire
- Connaitre l’adresse du client
- La correspondence du client devient propriété de la firme
Quels sont les 8 types de comptes ?
- Cash
- Marge (achat credit ou vente a decouvert)
- Options
- REER
- CELI
- Carte blanche (le CP se charge de tout)
- Géré (par un gestionnaire de portefeuille)
- Pro (pour les employés d’une firme et leur famille)
Quels sont les 13 types d’ordres ?
- Ordre jour (dure 1 jour)
- Ordre Good til Canceled
- Ordre Good til Date
- Ordre au Marché (prix du marché)
- Ordre limité (prix specifique)
- Ordre vente-stop (vendre si chute a un niveau limite)
- Ordre achat-stop (achat si depasse un niveau limite)
- Ordre All Or Nothing (achat du # total a un prix specifique)
- Ordre Fill or Kill (executer liivvee sinon rien)
- Ordre Immédiat (liive mais pas grv si pas # total)
- Ordre lié (achat de 2 actions pour balancer)
- Ordre Short (ventes a decouvert)
- Ordre Pro (donne priorité au client)
Quelles sont les dates importantes lors de l’achat d’actions ?
Date de declaration: la compagnie declare verser un div
Date ex-div: 2 jours ouvrable avant reff, date a laquelle on doit etre actionnaire pour avoir un div
Date de reference: date a laquelle la liste des actionnaires est fourni
Date de paiement: comme son nom l’indique.
Calcul de la marge ?
Valeur de l’emprunt - solde debiteur = Marge (excedentaire ou deficitaire)
Calcul du solde
Solde = solde dt initiale + achat titre (dt) - fonds (ct)
ou donné.
Calcul de la valeur des avoirs ?
Valeur des avoirs = valeur marché + solde ct - solde dt
