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Ambiental > Rof Del Oefa > Flashcards

Rof Del Oefa Flashcards

1
Q

Quienes son órganos de apoyo

A

Oficina de Administración
OTI
ORI

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2
Q

Quienes pertenecen a la oficina de administración

A

UrH
Abastecimiento
Finanzas

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3
Q

Cuántas subdirecciones tiene la DFAI

A

Tiene 4
- energía y minas
- Actividades productivas
- Infraestructura y servicios
Sanción y Gestión de incentivos

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4
Q

Órganos de asesoramiento

A

OAJ
OPP

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5
Q

Cuales son los órganos de Alta Dirección

A

Consejo Directivo
PCD
Secretaría General

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6
Q

Principales funciones del Consejo Directivo

A

Aprobar la Política Institucional y presupuesto
Planefa

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7
Q

Quién es la max autoridad ejecutiva

A

PCD

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8
Q

Visión del Oefa

A

Un país moderno que aproveche sosteniblemente sus recursos naturales y que se preocupe por conservar el ambiente conciliando el desarrollo económico con la sostenibilidad ambiental en beneficio de sus ciudadanos

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9
Q

Misión del Oefa

A

Promover el cumplimiento de las obligaciones ambientales en los agentes económicos y
La mejora del SNGA de manera articulada, efectiva y transparente, contribuyendo con el desarrollo sostenible del país y el bienestar socia

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10
Q

Objetivos estratégicos institucionales

A

Fortalecer el desempeño del SINEFA
Incrementar el cumplimiento de las obligaciones ambientales de las unidades fiscalizables
Modernizar la gestión institucional
Reducir la vulnerabilidad ante el riesgo de desastres

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11
Q

Valores del Oefa

A

Responsabilidad
Excelencia
Transparencia
Orientación a las personas

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12
Q

Infracciones transversales

A
  1. RCD 6-2028-OEFA: Sobre IGA
  2. RCD 42-2013-OEFA: Eficacia de la fiscalización ambiental
  3. RCD 45-2013-OEFA: LMP
  4. RCD 7-2021-OEFA: Gestión y manejo de aparatos eléctricos y electrónicos.
  5. RCD 7-2015-OEFA: Mandatos de carácter de particular
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13
Q

Funciones de Consejo Directivo del Oefa

A

Aprobar
1. Política institucional
2. PEI
3. ROF y TUPA
4. Planefa
——————
5. Reglamento Interno de Funcionamiento del Consejo Directivo y del Tribunal de Fiscalización Ambiental.
6. Establecer el número y la conformación de Salas Especializadas del Tribunal de Fiscalización Ambiental.
——————————
6. Las normas que regulan el ejercicio de las funciones de fiscalización
7. Las normas de obligatorio cumplimiento necesarias para el ejercicio de la función supervisora de las EFA.
8. Instrumentos que tipifiquen las conductas infractoras en materia ambienta

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14
Q

Designación de miembros del Consejo Directivo del Oefa

A

❤️ Los miembros del Consejo Directivo son designados mediante Resolución Suprema refrendada por el Ministro del Ambiente y se conforma de la siguiente manera:
- 2 del Minam
- 3 x concurso público
💙El periodo de designación en el cargo de miembro del Consejo Directivo es de 5 años

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15
Q

Funciones del PCD

A
  1. ## Ejercer la titularidad del Pliego PresupuestalAprobar
  2. PIA y el PAC
  3. POI
  4. Aprobar las políticas institucionales de administración, de recursos humanos, de finanzas y de tecnologías de la información; así como, de estrategias comunicacionales y de relaciones institucionales
  5. ## Documentos normativos de gestión institucionalProponer
  6. ROF y TUPA
  7. Memoria Anual
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16
Q

Secretaría General del Oefa

A
  1. Es la máxima autoridad administrativa del OEFA,
  2. Actúa como nexo de coordinación entre la Alta Dirección y los órganos de asesoramiento y de apoyo.
  3. Conduce y administra los procesos de trámite documentario y archivo en el OEFA; y,
  4. Tiene a su cargo la Secretaría del Consejo Directivo y participa de las sesiones del Consejo Directivo.
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17
Q

Funciones de la Secretaría General

A

Aprobar los documentos normativos sobre asuntos administrativos del OEFA para coadyuvar al funcionamiento de los órganos que se encuentran bajo su supervisión

Conducir la formulación, implementación y evaluación del Planeamiento Estratégico Institucional, de acuerdo a la normativa vigente

Proponer a la Presidencia del Consejo Directivo los planes, programas, proyectos y documentos que requieran su aprobación; las políticas de administración, de recursos humanos, de finanzas, de tecnologías de la información, así como de comunicación y de relaciones institucionales, concordantes con la normativa vigente.

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18
Q

Estructura documentaria del SGI

A
  1. Política integrada de SG
  2. Manual del SGI
  3. MAPRO
  4. Formatos y Registros
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19
Q

Compromisos de la Política del SGI

A
  1. Fortalecer el Sinefa
  2. Desarrollar acciones de fiscalización eficientes, predecibles y orientadas a resultados, considerando el enfoque preventivo, de priorización de riesgos y responsivo
  3. Prohibir y sancionar, cuando corresponda, todo acto de soborno, corrupción e incumplimiento a la presente Política integrada del SGI
  4. Fortalecer la función de cumplimiento, con independencia y autoridad para supervisar el Sistema de Gestión Antisoborno del OEFA.
  5. Promover la presentación de inquietudes de buena fe o sobre la base de una creencia razonable y asegurar que no existirán represalias contra quienes las presenten
  6. Cumplir con los requisitos legales, de calidad, antisoborno u otros aplicables a los Sistemas de Gestión del OEFA
  7. Promover la mejora continua del SGI del OEFA que permita concretar el cumplimiento de nuestros objetivos institucionales.
  8. Proteger los activos de información del OEFA de amenazas internas o externas, deliberadas o accidentales, con la finalidad de mantener la continuidad de nuestros servicios a través de la seguridad de la información de los procesos que forman parte del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información del OEFA.
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20
Q

Gestión de riesgos y oportunidades del SGAS y del SGC

A
  1. Identificación: Describir el riesgo u oportunidad, la causa y su efecto
  2. Evaluación: Determina la probabilidad y el impacto del riesgo u oportunidad
  3. Tratamiento: Proponer controles adicionales para reducir el riesgo o tomar la oportunidad
  4. Seguimiento: Evaluar los resultados de la gestión del riesgo u oportunidad
  5. Mejora continua: Identificar mejoras para la gestión del riesgo u oportunidad
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21
Q

Origen de una No conformidad y Oportunidad de Mejora

A

Auditoría Interna
Auditoría Externa
Revisión por la Dirección
Quejas, Reclamos, Sugerencias
Producto / Servicio No Conforme
Evaluación de la Satisfacción
Incidentes de Seguridad de Información
Iniciativas de Mejora Vinculadas al SGI
PDUDC

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22
Q

Cómo se gestionar las No Conformidades y Oportunidades de Mejora

A
  1. Identificar y registrar la NC u OM
  2. Determinar la corrección e implementarla (Aplica para NC)
  3. Analizar y determinar la causa raíz
    (Aplica para NC)
  4. Determinar las acciones correctivas o de mejora e implementarlas
  5. Realizar el seguimiento
    e informar a la Alta Dirección del SGI
23
Q

Sistema de Gestión de Calidad

A

La ISO 9001nos proporciona herramientas degestióncon las cuales se definen las políticas y objetivos decalidaddel OEFA.
El SGC nos permite:
1. Monitorear y medir el desempeño de sus procesos,
2. Definir las características de sus productos,
3. Prevenir la entrega de servicios no conformes
4. Fomentar la mejora continua dentro de la organización

24
Q

Mapa de procesos del OEFA

A
  1. Procesos estratégicos
  2. Procesos misionales
  3. Procesos de apoyo
25
Q

Procesos estratégicos

A
  1. Planeamiento institucional
  2. Innovación y gestión por procesos
  3. Comunicaciones
  4. Socioambiental
26
Q

Procesos misionales

A
  1. Políticas y estrategias en fiscalización
  2. Supervisión a EFA
  3. Evaluación Ambiental
  4. Supervisión Ambiental
  5. Fiscalización e Incentivos
27
Q

Procesos de apoyo

A
  1. Recursos Humanos
  2. Administración y Finanzas
  3. Tecnologías de la Información
  4. Asesoría Jurídica
28
Q

Cuándo se presenta un servicio o producto NO conforme?

A

Se presenta cuando no cumple con algún requisito especificado en la “Ficha de Productos y/o Servicios” que se encuentra en los MAPRO de los procesos misionales.

29
Q

¿Cómo se gestiona un producto o servicio no conforme?

A
  1. Identificar y registrar los productos o servicios no conforme
  2. Establecer e implementar acciones para el tratamiento del producto o servicio no conforme
  3. Evaluar si el producto o servicio no conforme requiere el registro de una no conformidad (*)
30
Q

¿Cómo se mide la satisfacción en OEFA?

A
  1. Determinar los productos o servicios a evaluar
  2. Formular el diseño metodológico
  3. Recoger la información
  4. Procesar y analizar la información
  5. Evaluar los resultados obtenidos y establecer acciones
31
Q

Sistema de Gestión Antisoborno

A

El SGAS nos proporciona herramientas para definir las políticas y objetivos antisoborno en el OEFA.

La SGAS es un sistema que coadyuva en la mejora de procesos internos implementando y manteniendo medidas específicas para prevenir, detectar y enfrentar el soborno al interior del OEFA y en la interacción con los socios de negocios (contratación de bienes, servicios u otros).

32
Q

Gestora de Cumplimiento y Oficial de Cumplimiento

A

Gestora de Cumplimiento
1. Supervisar el diseño, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGAS
2. Informar anualmente sobre el desempeño del SGAS a la GEG.
3. Promover el desarrollo de auditorías internas del SGAS.
4. Supervisar la prestación de servicios realizada por el/la Oficial de Cumplimiento Antisoborno

Oficial de Cumplimiento
1. Asesorar y orientar a la Alta Dirección, a la UFII y al personal de la Entidad sobre el SGAS.
2. Verificar que el SGAS esté conforme a la Norma ISO 37001

33
Q

Diferencia entre denuncia e inquietud

A

Denuncia
Comunicación verbal, escrita o virtual, individual o colectiva, que da cuenta de un acto de corrupción susceptible de ser investigado en sede administrativa y/o penal

Inquietud
Planteamiento realizado de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de un intento de soborno, supuesto y real, o sobre cualquier incumplimiento o debilidad del sistema de gestión antisoborno, a la función de cumplimiento antisoborno.

34
Q

Lineamiento para la gestión de los conflictos de intereses en el OEFA

A
  1. El servidor o colaborador se encuentra prohibido de aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales, económicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimiento de los deberes, funciones o actividades a su cargo.
  2. El servidor o colaborador que se encuentra ante un conflicto de interés debe plantear su abstención, dentro de los 2dh siguientes a aquel en que comenzó a conocer el asunto, y remite lo actuado al superior jerárquico inmediato, a efectos de no incurrir en responsabilidad administrativa, civil o penal.
  3. Los servidores o colaboradores encargados/as de la selección y contratación del personal, de la asignación de actividades y/o la toma de decisiones, deben de realizar acciones de debida diligencia según el nivel de riesgos de soborno, de acuerdo a lo dispuesto en el Manual del SGI del OEFA.
  4. El servidor que, encontrándose ante un presunto conflicto de interés, no solicita abstención, incurre en responsabilidad administrativa, civil o penal.
35
Q

Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información

A

El SGSI coadyuva con el desarrolló de herramientas y orientaciones para la protección de la información que nos han permitido definir las políticas y objetivos de Seguridad de la Información en el OEFA

El SGSI es un sistema que permite gestionar y aplicar asegurar de manera adecuada la seguridad de la información del OEFA, para hacer frente, entre otros, a amenazas de ataque o intromisión, error, actos fortuitos (inundación, incendio, u otros) que atenten a la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información institucional y de los sistemas informáticos y aplicaciones que hacen uso de la misma.

36
Q

Oficial de Seguridad y Confianza Digital

A

Supervisar que las acciones de implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información de la Entidad sean conformes a la Norma Técnica Peruana NTP-ISO 27001, atendiendo las normas en materia de seguridad digital, confianza digital y gobierno digital.

37
Q

Qué es un activo de la información?

A

Activos de información son los conocimientos o datos que tienen valor para el OEFA, lo que se valora y por lo tanto se debe proteger. Estos pueden ser: los datos creados o utilizados por un proceso del OEFA, recursos o documentación (digital, físico u otro medio).

38
Q

¿Cuáles son los Pilares de la Seguridad de la información?

A
  1. Confidencialidad
    Propiedad de prevenir la divulgación de información a personas o sistemas no autorizados.
    Sólo las personas autorizadas deben tener acceso a la información sensible, crítica y/o privada.
  2. Integridad
    Propiedad de la información que busca mantener los datos libres de modificaciones no autorizadas, sin ser manipulada ni alterada salvo que esté planificado hacerlo.
  3. Disponibilidad
    Cualidad de la información de encontrarse disponible en el momento, formato adecuado para las personas autorizadas en cada caso.
39
Q

¿Cómo se desarrolla la gestión de riesgos y oportunidades del SGSI en el OEFA?

A
  1. Identificar y caracterizar los activos de información
  2. Identificar, analizar y evaluar los riesgos
  3. Identificar y seleccionar el tratamiento de los riesgos
  4. Analizar y establecer el plan de acción para tratar las oportunidades
  5. Realizar el seguimiento de los riesgos y oportunidades del SGSI
40
Q

Alcance del SGAS

A
  1. Supervisión Ambiental.
  2. Contratación de bienes y servicios por adjudicación sin procedimiento.
  3. Evaluación Ambiental.
  4. Fiscalización e incentivos.
  5. Políticas y Estrategias en Fiscalización Ambiental
  6. Supervisión a EFA
41
Q

Alcance del SGC

A
  1. Supervisión Ambiental.
  2. Evaluación Ambiental.
  3. Fiscalización e incentivos.
  4. Políticas y Estrategias en Fiscalización Ambiental
  5. Supervisión a EFA
42
Q

Alcance del SGSI

A
  1. Supervisión Ambiental.
  2. Desarrollo y mantenimiento de sistemas de información.
  3. Monitoreo y mantenimiento de la infraestructura de tecnologías de la información
43
Q

Sistema de Control Interno del OEFA

A

Es el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros, organización, procedimientos y métodos, incluyendo las actitudes de las autoridades y el personal, organizados y establecidos en la entidad; cuya estructura, componentes, elementos y objetivos se regulan por la Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, y la normativa técnica que emite la Contraloría.

44
Q

Objetivos del sistema de control interno

A
  1. Promover y optimizar la eficiencia, eficacia, ética, transparencia y economía de las operaciones de la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta.
  2. Cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de pérdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contra todo hecho irregular o situación perjudicial que pudiera afectarlos.
  3. Cumplir con la normatividad aplicable a la entidad y sus operaciones a fin de garantizar la confiabilidad y oportunidad de la información.
  4. Fomentar e impulsar la práctica de valores institucionales.
  5. Promover el cumplimiento de los funcionarios o servidores públicos de rendir cuenta por los fondos y bienes públicos a su cargo o por una misión u objetivo encargado y aceptado.
45
Q

Integrantes del Sistema de Control Interno

A
  1. Titular de la entidad: es el responsable de la implementación del Sistema de Control Interno.
  2. Gerente general: es el responsable de impulsar la implementación del Sistema de Control Interno.
  3. Personal: todos los servidores civiles del OEFA.
46
Q

Roles para implementar el SCI

A
  1. Entidad pública: el titular y sus funcionarios deben diseñar, implementar y supervisar el SCI. El Comité de Control Interno acompaña y reporta los avances.
  2. Contraloría General: dicta la normativa que regula el SCI.
  3. Sistema Nacional de Control: los órganos de control institucional, la contraloría y las sociedades de auditoría evalúan la efectividad del Control.
47
Q

Principales cambios del Reglamento del Planefa

A
  1. Cierre de brechas de problemas ambientales, monitoreados x el Ospa y el Sinada (taxativo)
  2. Fuentes de información: políticas nacionales, regionales, investigaciones
    Enfoque territorial, planefas enfocados en la realidad de cada territorio.
  3. Priorización: universo de administrados y criterios de priorización (ospa, riesgo, ANP)
  4. Fecha de aprobación hasta el 31 de diciembre (Antes del 15 de marzo) en función de las fases presupuestales del planeamiento.
    Al 15 de marzo se tiene la programación multianual, poi consensuado con el pia ahí recién se tiene certeza sobre el presupuesto real.
    Sinceros con el presupuesto, el Oefa realizará seguimiento al tema presupuestario y una guía del nuevo planefa.
    El nuevo planeta aplica para el 2026, es decir se debe empezar en enero de 2025…aprobarlo en diciembre 2025
48
Q

Estrategia para asegurar la concordancia con el proceso de planificación de recursos

A
  1. Desde Enero: Elaboración del POI Multianual
  2. 30 Abril: Aprobación del POI Multianual
  3. 31 julio: Reporte al Oefa de metas físicas y presupuestales de acciones de fisca del POI Multianula + APM
  4. 31 de diciembre: POI consistente con el PIA
49
Q

Objetivos de las supervisiones a EFA

A
  1. Elabore, apruebe y registre, ejecución y reporte su **Planefa””
  2. Aspectos organizacionales: ROF, POI, personal, equipos si conocer temas presupuestales 136 y 144 y si han retirado listado de denuncias.
  3. Verificación de las exhortaciones q se hayan dejado en el informe previo
  4. Desempeño (cuántas denuncias respondieron fuera o dentro del plazo, mecanismo de cierre) transversal
  5. Indicie de cumplimiento regulatorio (regionales y locales) asignación de porcentaje en función a la valoración: Desde este año 2024
  6. Solo Locales. Reporta Residuos Cantidad de alertas vs atendidas
  7. Solo Regionales. Supervisiones sobre tala y minería ilegal (acciones que vienen realizando…)
50
Q

Conclusiones de los informes de supervisión a EFA

A
  1. Exhortaciones solo respecto a Planefa, reportes trimestral, planefa simplificado
  2. Recomendaciones: otras
51
Q

Tipos de informes de supervisión a EFA

A

❤️Informe de seguimiento: son a las EFA priorizadas
💚 Informe de control: para verificar cumplimiento de exhortaciones y otros supuestos

52
Q

Procedimientos en Supervisión a SEFA

A
  1. Pesos y criterios/ la priorización (Hace tiempo, denuncias, problemas, exhortaciones, riesgo a nivel a geográfico)
  2. Programación mensual: el jefe asigna al supervisor
  3. Planificación:
  4. In situ: acción de supervion
  5. Gabinete:
    - Inicia con la notificación del oficio y finaliza con la culminación de los plazos hasta el reiterativo.
    - 30dh para emitir el informe desde el fin de la acción in situ.
  6. Informe de supervisión
  7. Seguimiento y cierre
  • Si se han metido exhortaciones envío un oficio para que cronograma, sino responde, el reiterativo con copia a OCI, y oficio a OCI, proveído de cierre.
  • Si no hay exhortaciones, se emite proveído de cierre.
  • Si hay recomendaciones se notifica y saca proveído de cierre.
53
Q

Plataformas del equipo de supervisión

A
  1. Sigip: reportar el Planefa, reportes trimestrales
  2. Sisefa: aplicativo para la trazabilidad de la supervisión, programación hasta el cierre.
  3. Superefa Habilitado para las municipales provial y distrital para reportar aspectos organizacionales.
  4. Reporta residuos: verificar los puntos de acumulación
  5. Sirefa: Credenciales del superefa.
54
Q

Proyecto SIFA

A

El proyecto Sistema Integrado de Fiscalización Ambiental es una solución informática relacionada a tecnologías de información (Desarrollo de Sistema de Información, módulos de interoperabilidad, adquisición de software y hadware) que tiene como objetivo el adecuado servicio de información relacionado a la evaluación, supervisión y fiscalización ambiental del OEFA debido a que las inversiones destinadas a la infraestructura y equipamiento para la integración y distribución de datos de calidad se concentran en Lima.
El proyecto tiene 4 componentes:
1. Adecuados procesos de E,S y F ambiental para el SIFA
2. Plataforma de informaciom para el SIFA
3. Adecuadas capacidades de los operadores de ESF
4. Marco normativo suficiente para la gestión de la información de la ESF

La ejecución del Componente 2 involucró el levantamiento de procesos AS IS y las propuestas de procesos mejorados (TO BE) .

En el año 2022, se comenzó con la ejecución del componente 1 que involucró:
1. Desarrollo de la plataforma de inversión para el SIFA mediante fabrica de software., declarado desierto 2 veces, último agosto 2023:

  • Desarrollo e implementación del Sistema de información
  • Desarrollo de módulos de interoperabilidad externa del SIFA
  1. Implementación de infraestructura en nube
    - Adquisición de software operativo
    - Adquisición de hadware

Considerando la declaratoria de desierto, se sustento la necesidad de actualizar la estrategia de implementación del proyecto SIFA.

Si bien se reportó la ejecución del Componente 2, se concluyó finalmente que actualmente no se cuenta con un modelo de gestión de información que de soporte a los diferentes componentes del SIFA. (Para controlar el ciclo de vida de los datos e información desde su obtención hasta su disposición final con el fin de garantizar la integridad, disponibilidad y confidencialidad).
*Modificaciones de mapro

Por esta razón, la nueva estrategia de ejecución aprobada en sesión ordinaria del Comité de gestión del SIFA se basa en el enfoque de gestión de la información e implementación simultánea de los 4 componentes.

Al 30.04.2024 se ogro una ejecución financiera de aprox 2 millones, equivalente al 16.85%

Ambiental (18 decks)

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