11. Rekonstruktion - ophør og retsvirkninger

Question 1

Hvilken bestemmelse i KL angiver ophørsgrunde?

Answer 1

KL § 15 angiver en udtømmende opregning af de tilfælde, hvor rekonstruktionsbehandlingen ophører.

Question 2

Kan der ske automatisk ophør af rekonstruktionsbehandling? F.eks. efter en bestemt tidsperiode?

Answer 2

Nej, ophør af rekonstruktionsbehandling sker i alle tilfælde ved skifterettens bestemmelse herom.

Question 3

Hvilke ophørsgrunde er hjemlet i KL § 15, stk. 1?

Answer 3

KL § 15, stk. 1 angiver ophørsgrunde, der tillige følger af andre bestemmelser i KL.

• Manglende efterkommelse af Skifterettens bestemmelse om sikkerhedsstillelse for rekonstruktørens og tillidsmandens virksomhed jf. KL § 11a, stk. 5.
• Forslag til rekonstruktionsplan foreligger ikke senest på 4-ugers mødet om rekonstruktionsplanen (eller dog senest på et udsat møde herom).
• Rekonstruktionsplan vedtages ikke på 4-ugers mødet (eller dog senest på et udsat møde herom).
• Skifteretten har ikke modtaget rekonstruktionsforslaget senest på 6-mdr. mødet, hvor rekonstruktionsforslaget skal vedtages.
• Rekonstruktionsforslaget forkastes, nægtes stadfæstet eller stadfæstes.
• Skyldner udebliver uden lovligt forfald fra 4-ugers mødet (uden at der på mødet træffes bestemmelse om ledelsesovertagelse).
• Skyldner udebliver uden lovligt forfald fra mødet, hvor rekonstruktionsforslaget skal vedtages (uden at der på mødet træffes bestemmelse om ledelsesovertagelse).

Question 4

Hvad skal der altid vedlægges en begæring om rekonstruktionsbehandling, og hvad er retsvirkningen, hvis materialet ikke er vedlagt?

Answer 4

Begæring skal indeholde erklæring fra både rekonstruktøren, om at de er villige til at påtage sig opgaven, og at de opfylder habibilitetsreglerne i KL § 238, jf. KL § 11, stk. 2.

Hvis erklæringen er vedlagt begæringen = uden retsvirkning, dvs. der kan ikke indledes rekonstruktionsbehandling.

Question 5

Hvad er formålet med ophørsgrundene i KL § 15, stk. 1?

Answer 5

Ophørsgrundene skal sikre, at der løbende inden for bestemte tidsfrister sker fremdrift i processen henimod en rekonstruktion. Rekonstruktionsbehandlingen må ikke blive unødvendig langstrakt.

Question 6

Nævn de selvstændige ophørsgrunde. Og hvad er hjemlen hertil?

Answer 6

KL § 15, stk. 2

1) Solvens. En skyldner, der ikke er insolvent, bør ikke kunne benytte sig af den beskyttelse og de retsmidler, der opnås under rekonstruktionsbehandling.
2) Skyldner samarbejder ikke loyalt eller bringer fordringshavernes ret i fare. F.eks. hvis skyldner tilbageholder oplysninger over for rekonstruktøren, forsøger at skjule aktiver, eller udebliver fra møder med rekonstruktøren og tillidsmanden. OBS: reglen er ikke anvendelig, hvis der er sket ledelsesovertagelse.
3) Skyldner begærer ophør. Retsvirkningen er konkurs. OBS: hvis rekonstruktionen har overtaget ledelsen skal ophør meldes efter nr. 4.
4) Rekonstruktionsbehandlingen er udsigtsløs. Tager sigte på situationer, hvor det står rekonstruktøren klart, at der ikke er grundlag for at fortsætte rekonstruktionsbehandlingen. Formålet med reglen er, at man ikke får udskudt den uundgåelige konkurs i fire uger (perioden frem til mødet om rekonstruktionplan).

Question 7

Hvad sker der, hvis rekonstruktøren ikke samarbejder loyalt, eller bringer kreditorernes ret i fare, efter ledelsesovertagelsen?

Answer 7

Fordringshavere kan fremsætte begæring om, at rekonstruktøren skal afsættes jf. KL § 11 g.

Question 8

Kan en begæring fra rekonstruktør eller kreditorer om ledelsesovertagelse afvige skifterettens bestemmelse om konkurs?

Answer 8

Skifteretten skal behandle en begæring om ledelsesovertagelse (både permanent jf. KL § 12 a og midlertidig KL § 12 b) før spørgsmålet om rekonstruktionsbehandlingens ophør.

Question 9

Er der mulighed for genoptagelse, når skifteretten har truffet bestemmelse om af ophør rekonstruktionsbehandling? F.eks. ved at indgive begæring om ledelsesovertagelse.

Answer 9

Nej, der er ikke mulighed for genoptagelse.

Question 10

Kan en skyldner begære ophør, hvis der er sket ledelsesovertagelse?

Answer 10

Nej, det er herefter op til rekonstruktøren at vurdere om rekonstruktionsbehandlingen er udsigtsløs.

Question 11

Hvilke muligheder er der for at undgå en konkursbehandling, når skyldner er under rekonstruktionsbehandling?

Answer 11

1) Skyldner er solvent, 2) vedtaget tvangsakkord jf. KL § 15, stk. 3.

§ 15, stk. 3 fastslår, at grunde end solvens eller vedtaget tvangsakkord medfører, at skyldnerens bo straks tages under konkursbehandling.

Question 12

Hvad sker der, hvis skyldner er insolvent ved ophør af rekonstruktionsbehandlingen? Og hvad kan det skyldes, at skyldner ikke er blevet solvent?

Answer 12

Skyldner tages straks under konkursbehandling.

Insolvens ved ophør af rekonstruktionsbehandling kan f.eks. skyldes, at det ikke er lykkes at gennemføre en rekonstruktion (en effektiv turn around), eller at skyldner har gennemført en virksomhedsoverdragelse, hvor salgssummen ikke var tilstrækkelig til at gøre at skyldner solvent.

Question 13

Kræver det en konkursbegæring, hvis skyldner fortsat er insolvent ved ophør? Hvis nej - hvorfor?

Answer 13

Skifteretten afsiger dekret af egen drift uanset om der er foreligger en begæring.

Rekonstruktionsreglerne er baseret på et grundlæggende princip, at hvis skyldner ikke genvinder sin solvens, skal skyldner tages under konkursbehandling. Solvens er således nødvendig for at undgå konkursbehandling.

Question 14

Bliver skyldner solvent ved en virksomhedsoverdragelse?

Answer 14

Ikke nødvendigvis. En virksomhedsoverdragelse medfører blot, at virksomhedens aktiver omsættes til penge.

Question 15

Hvornår ophører ledelsesovertagelse?

Answer 15

Ved rekonstruktionsbehandlingens ophør.

Question 16

Hvad er retsvirkning af, at ledelsesovertagelsen ophører? Og har rekonstruktøren pligter i den forbindelse?

Answer 16

Skyldner ledes på ny af de personer, der efter de almindelige tegningsregler kan tegne skyldneren.

Hvis skyldner er et kapitalselskab, må rekonstruktøren således foranledige, at der inden ophør afholdes generalforsamling med henblik på valg af ny ledelse, og at den nye ledelse registreres som ledelse.

Question 17

Kan rekonstrukøren, der har overtaget ledelsen, vælge en ny ledelse?

Answer 17

Nej, det er op til generalforsamlingen at vælge en ny ledelse.

Question 18

Hvornår indtræder retsvirkninger af rekonstruktionsbehandling?

Answer 18

På tidspunktet, hvor skifteretten bestemmer ophør. OBS: bekendtgørelse i Statstidende om ophør af rekonstruktionsbehandling er alene oplysende, og der er således ikke her tilknyttet en særlig retsvirkning.

Question 19

Hvad sker der, hvis der ikke registreres en ny ledelse?

Answer 19

Hvis selskabet ikke har en registreret ledelse, er der risiko for tvangsopløsning.

Question 20

Hvad kan skifteretten gøre, hvis de stadfæstelsen af rekonstruktionsforslaget fortsat er usikre på, om skyldner kan undgå en konkursbehandling?

Answer 20

Skifteretten kan betinge stadfæstelsen af, at skyldneren undergiver sig tilsyn af rekonstruktøren jf. KL § 13e, stk. 6.

Question 21

Hvad kan kreditorerne gøre, hvis de mener, at deres dividende er bragt i fare efter skifteretten har stadfæstet et forslag om tvangsakkord?

Answer 21

Kreditorerne kan efter stadfæstelse af rekonstruktionsforslaget om tvangsakkord begære tilsyn, hvis deres opfyldelse er bragt i fare jf. KL § 14d.

Question 22

Skal der altid være udmeldt en rekonstruktør?

Answer 22

Ja, ellers ophør.

Question 23

Hvorfor er skyldners udeblivelse uden lovligt forfald ophørsgrund?

Answer 23

Det hænger sammen med, at skyldner under rekonstruktionsbehandling er beskyttet, og så skal han selvsagt møde op til møderne.

OBS: Lovligt forfald (kræver up to date lægeerklæring).

Question 24

Forklar, hvad der forstås ved “skuljte aktiver”, og hvordan de påvirker ophørsgrunden “solvens” jf. KL § 15, stk. 1, nr. 1

Answer 24

Skjulte aktiver er aktiver, hvor værdien reelt er højere end de er værdiansat til f.eks. værdiansættelse af fast ejendom.

Skjulte aktiver kan medvirke til, at skyldner bliver solvent, men de kan ikke stå alene i solvensvurderingen. Det skyldes, at KL bygger på et likviditetskriterie.

Question 25

Hvem skal melde, at skyldneren ikke optræder loyalt?

Answer 25

1) rekonstruktøren skal straks give meddelse til skifteretten, eller
2) skyldneren selv (det sidestilles med en egenbegæring om konkurs).

Question 26

Hvilken retssikkerhed har skyldner, hvis rekonstruktøren mener, at skyldner optræder illoyalt?

Answer 26

Skyldner skal høres inden skifteretten træffer afgørelse om ophør.

Question 27

Er der forskel på en skyldners egenbegæring om ophør af rekonstruktionsbehandlingen, når skyldner er henholdsvis en fysisk person og selskab?

Answer 27

Ja.
Konkursbehandlingen skal ske straks, når det er en personlig skyldner. Dette gælder ikke, hvor der er sket ledelsesovertagelse i et kapitalselskab.

Question 28

Hvem har pligt til at oplyse skifteretten, hvis rekonstruktionsbehandlingen er udsigtsløs, og hvorfor?

Answer 28

1) Rekonstruktøren - det følger direkte af jf. § 15, stk. 2.
2) Tillidsmanden - da han erklærer, at rekonstruktionsbehandlingen er gennemførlig, og hvis den ikke er det, må han oplyse skifteretten herom.

Question 29

Hvorfor er ophørsmulighederne i KL § 15 videre end muligheden for midlertidig ledelsesovertagelse?

Answer 29

Midlertidig ledelsesovertagelse kræver, at skyldners dispositioner er til fare for kreditorerne.

Question 30

Hvad er hovedretsvirkningen af en tvangsakkord? Og hvor er retsvirkningen hjemlet?

Answer 30

Tvangsakkordens hovedretsvirkning er, at skyldneren befries for den gæld, der efter rekonstruktionsforslag skal nedsættes eller bortfalde jf. KL § 14.

Question 31

Har tvangsakkorden virkning over for kreditorer, som ikke har meldt sig?

Answer 31

JA, det er en væsentlig forskel rekonstruktionsreglerne og de udenretlige regler om frivillige gældsordninger - sidstnævnte binder kun kreditorer, der har tiltrådt den frivillige ordning.

Question 32

Er en fordringshavers krav mod en kautionist omfattet af tvangsakkorden - dvs. skal fordringshavers krav mod kautionisten akkorderes? Hjemmel?

Answer 32

NEJ, men kautionistens regreskrav mod skyldner akkorderes jf. § 14, stk. 3.

Question 33

Hvordan påvirker en keditorbegunstigelse skyldners tvangsakkord? Ugyldighedsvirkning? Hjemmel?

Answer 33

Aftalen mellem skyldner og kreditor om kreditorbegunstigelsen er ugyldig jf. KL § 14, stk. 4 OBS: denne bestemmelse medfører ikke, at tvangsakkorden bliver ugyldig, men der er selvsagt mulighed for ophævelse jf. § 14e.

Question 34

Hvordan skal ordlyden “tvangsakkorden har virkning som et retsforlig” jf. § 14 forstås?

Answer 34

Tvangsakkordens virkning som et retsforlig betyder, at den kan tvangsfuldbyrdes (udlægsfundament) jf. RPL § 478, når den i akkorden forfaldstid er indtrådt.

Når der er anvendt udtrykket “virkning som”, så skyldes det, at en tvangsakkord kan appelleres og ophæves jf. KL §§ 248-249 jf. KL § 14e - modsat et almindeligt retsforlig.

Question 35

Kan en misligholdt tvangsakkord anvendes som udlægsfundament jf. RPL § 478?

Answer 35

JA, tvangsakkorden virker som et retsforlig, og kan defor udgøre udlægsfundament, hvis skyldner ikke opfylder akkorden inden for forfaldstiden.

Question 36

Hvis dividenden i henhold til tvangsakkorden skal betales i rater, vil en enkelt forsinket betaling så betyde, at restdividenden forfalder til betaling, og at den dermed kan kræves fuldbyrdet?

Answer 36

Nej, her vil det formentlig kun være delraten, der kan fuldbyrdes i fogedretten.
OBS: den samlede fordring i henhold til akkorden kan dog bruges til at indgive konkursbegæring, da det ikke er et krav, at fordringen er forfalden ved indgivelse af konkursbegæring.

Question 37

Kan en fordring omfattet af en tvangsakkord bruges til at indgive konkursbegæring, selvom fordringen ikke er forfalden?

Answer 37

Ja, det er ikke er et krav, at fordringen er forfalden ved indgivelse af konkursbegæring.

Question 38

Med hvilket beløb kan akkorderede fordringer anmeldes i et efterfølgende konkursbo? Hjemmel?

Answer 38

UP: den fulde fordring minus afdrag, dvs. der skal i første omgang ses bort fra akkorden jf. KL § 14b.

Question 39

Kan en fordringshaver opnå en højere dividende end den i akkorden opnåede?

Answer 39

UP: nej jf. KL § 14b.
U: medmindre akkorden ophæves efter KL § 14e.

Question 40

Hvad er retsvirkningen af en stadfæstet virksomhedsoverdragelse? Hjemmel?

Answer 40

UP: En stadfæstet virksomhedsoverdragelse i rekonstruktion kan IKKE omstødes i en senere konkurs jf. KL § 14c.

Modif: Ophævelse af rekonstruktionsforslaget. Virkningen er her, at virksomhedsoverdragelsen IKKE er beskyttet mod omstødelse jf. KL § 14e, stk. 3, nr. 3.

Question 41

Påvirkes selve virksomhedsoverdragelsesaftalen mellem og skyldner og erhverver af en omstødelsessag (situation hvor rekonstruktionsforslaget efterfølgende er ophævet).

Answer 41

NEJ, der kan rejses et erstatningskrav mod erhververen, men selve overdragelsesaftalen påvirkes ikke af en evt. omstødelse, da hensynet til erhververens indretningsmuligheder vejer tungt.

Question 42

Hvem kan begære ophævelse af stadfæstet rekonstruktion? Hjemmel? Er der krav om begrundelse?

Answer 42

Begæring om ophævelse kan fremsættes af fordringshaver eller tilsynet jf. § 14e.

Meget beskedne krav til begrundelse - anmoderen kan blot skrive, at skyldner ikke har betalt til tiden.

Question 43

Er der er proceskrav, inden skifteretten træffer afgørelse om oohævelse jf. § 14e?

Answer 43

Ja, efter modtagelse af begæring om ophævelse indkalder skifteretten til møde med deltagerne skyldner, rekonstruktør, tillidsmand, fordringshavere og evt. kautionister.

Question 44

Har skyldneren mødepligt til møde om ophævelse?

Har skyldner pligt til at udtale sig?

Answer 44

Nej, men udeblivelse vil formentlig medføre processuel skadevirkning.

Hvis betingelserne for forbuddet mod selvinkriminering er opfyldt, kan skyldners tavshed ikke medføre processuel skadevirkning.

Question 45

Hvilke ophævelsesgrunde er nævnt i KL? Og hvor er de nævnt henne?

Answer 45

Skifterettens ophævelsesgrunde fremgår af KL § 14e.

1) Svigagtige forhold.
2) Givet fordele til bestemte kreditorer (kreditorbegunstigelser - formentlig for at få forslaget vedtaget).
3) Grov tilsidesættelse af pligter ifølge rekonstruktionen.

Question 46

Hvordan skal det vurderes, om skyldner groft har tilsidesat sine pligter ifølge rekonstruktionen jf. KL § 14e?

Kan nogle få dages forsinkelse med betalinger i henhold til rekonstruktionen medføre ophævelse?

Answer 46

Vurderingen er baseret på almindelig obligationsret dvs. “misligholdelsens omfang og grund”.

Betalingsforsinkelse med få dage er ikke væsentligt, men går der længere tid, og er der noget at bebrejde skyldner f.eks. et stort privatforbrug, så kan der ske ophævelse.

Question 47

Hvad er retsvirkningerne af en ophævet rekonstruktion? Hvor er virkningerne hjemlet?

Answer 47

KL § 14e, stk. 3 angiver virkninger af ophævelse

• Tvangsakkord bortfalder (akkorderede fordringer skal betales fuldt ud - også dem som bortfaldt under akkorden).
• Virksomhedsoverdragelse er ikke længere beskyttet mod omstødelse (OBS: selve overdragelsesaftalen er beskyttet, da hensynet til erhververens indretningsmuligheder vejer tungt).
• Tredjemands sikkerhedsstillelsen for tvangsakkordenso opfyldelse bortfalder.

Question 48

Kan skifterettens afgørelse om ophør jf. KL § 15 kæres?

Answer 48

Ja, men klagen har ikke opsættende virkning.