Comportamentos Éticos e Compliance

Question 1

A lavagem de dinheiro envolve 3 etapas independentes, que podem ocorrer de forma sequencial ou simultânea

Quais são elas?

Answer 1

1. Colocação;
2. Ocultação;
3. Integração

Question 2

Na lavagem de dinheiro, o que é a Colocação (1ª fase)?

Answer 2

Inserção do dinheiro no sistema econômico (depósitos, compra de instrumentos financeiros ou bens)

Question 3

Na lavagem de dinheiro, o que é a Ocultação (2ª fase)?

Answer 3

Dificultar o rastreamento contábil

(Preferência por transferências em forma eletrônica em paraísos fiscais)

Question 4

Na lavagem de dinheiro, o que é a Integração (3ª fase)?

Answer 4

Os ativos são incorporados formalmente ao sistema econômico por meio de investimentos

Question 5

A Pena para quem comete lavagem de dinheiro é de _____ a ______ anos de reclusão, e multa

Answer 5

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Question 6

A Pena de Lavagem de Dinheiro pode ser aumentada ou reduzida de um a dois terços em quais casos?

Answer 6

Reduzida: colaborar na identificação de outro criminosos, apuração da infrações e localização de bens e valores

Aumentada: Reiterada, organização criminosa e por utilização de ativo virtual

Question 7

No caso de operações com utilização de recursos em espécie de valor individual superior a R$2.000,00, as instituições devem incluir no registro, além das informações vistas o nome e CPF do portador de recursos

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