Resultados Inmediatos GAFI

Question 1

¿De dónde provienen los resultados inmediatos del GAFI para México?

Answer 1

De la evaluación mutua del GAFI para México, de 2018

Question 2

¿Cuántos resultados inmediatos se consideran en el caso de México?

Answer 2

11 resultados inmediatos

Question 3

¿Cuál es el nombre del primer resultado inmediato?

Answer 3

Riesgo, política y coordinación

Question 4

¿Cuál es el nivel de efectividad del primer resultado inmediato?

Answer 4

Sustancial

Question 5

En este resultado inmediato, se identifica:
1. El entendimiento de la autoridad sobre los riesgos es bueno, pero no se conoce el relacionado a la corrupción
2. La ENR no diferencia riesgos de diferentes personas jurídicas
3. Existe buena coordinación en temas de LA, pero no en FT
4. No hay sectores exentos de ALA/CFT
5. Hay apoyo al desarrollar la ENR

Answer 5

Resultado inmediato 1: Riesgo, política y coordinación

Question 6

¿Cuál es el nombre del segundo resultado inmediato?

Answer 6

Resultado inmediato 2. Cooperación internacional

Question 7

¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 2?

Answer 7

Sustancial

Question 8

En este resultado inmediato se identifica que:
1. México tiene buenos marcos para la extradición y en casos nacionales
2. México participa en buscar formas de cooperación internacional
3. México cuenta con mecanismos que permiten identificar al beneficiario final

Answer 8

Resultado inmediato 2. Cooperación internacional

Question 9

¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 3?

Answer 9

Resultado Inmediato 3. Supervisión

Question 10

¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 3?

Answer 10

Moderado

Question 11

En este resultado inmediato, se identificó que:
1. Los requisitos de debida diligencia son sólidos, excepto en el caso de los casinos
2. Los abogados y notarios necesitan formar parte de colegios que les impongan estándares éticos
3. Hay una buena comprensión del LA, pero no del FT
4. Los procedimientos de inspección y fiscalización no se basan en el riesgo
5. Las sanciones no se aplican de forma efectiva, ya que no se cuenta con una metodología que permita aplicarlas
6. Hay muchos reinfractores
7. La CNBV si desarrolló promociones y capacitaciones

Answer 11

Resultado 3. Supervisión

Question 12

¿Cuál es el nombre del Resultado inmediato 4?

Answer 12

Resultado inmediato 4: Medidas preventivas

Question 13

¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 4: medidas preventivas?

Answer 13

Bajo

Question 14

En este resultado inmediato, se encontró que la comprensión de las APNFD sobre LA es limitada (y de LF aun menos). También se halló que las medidas de debida diligencia del cliente son buenas, pero con deficiencias técnicas. Asimismo, se encontró que hay una gran deficiencia al identificar PEPs no nacionales, y su tratamiento no es proporcional a los riesgos de corrupción. Finalmente, se encontró que los reportes no se reportan tan rápido como debería ser

Answer 14

Resultado inmediato 4: Medidas preventivas

Question 15

¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 5?

Answer 15

Resultado inmediato 5: Personas y estructuras jurídicas

Question 16

¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 5?

Answer 16

Moderado

Question 17

En este resultado inmediato, se identifica que (i) hay información pública sobre la creación y tipos de sociedades; (ii) la ENR no identifica riesgos asociados a los diferentes tipos de sociedades; (iii) hay medidas para prevenir el riesgo del uso indebido de personas jurídicas, pero no se basan en el riesgo; (iv) la identificación del beneficiario final sigue siendo baja; (vi) no hay registro de beneficiarios finales; (vii) las sanciones a personas jurídicas son disuasivas y proporcionadas

Answer 17

Resultado Inmediato 5: personas y estructuras jurídicas

Question 18

¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 6?

Answer 18

Resultado Inmediato 6: Inteligencia Financiera para LA/FT

Question 19

¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 6: Inteligencia Financiera para LA/FT?

Answer 19

Nivel de efectividad moderado

Question 20

En este resultado inmediato se plasma que la UIF funciona bien, tiene baja comunicación la PGR, está limitada por las declaraciones deficientes.

Answer 20

Resultado Inmediato 6: Inteligencia Financiera para LA/FT

Question 21

¿Cuál es el nombre del Resultado Inmediato 7?

Answer 21

Resultado Inmediato 7: Investigación y procesamiento de LA

Question 22

¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 7: Investigación y procesamiento de LA?

Answer 22

Bajo

Question 23

¿Cuáles son los hallazgos principales del Resultado Inmediato 7: Investigación y procesamiento de LA?

Answer 23

1. La PGR no consideraba importante la identificación e investigación de LA
2. Las principales amenazas de LA es la delincuencia organizada, tráfico de drogas, corrupción y delitos fiscales
3. Los cargos de LA se relacionan al ocultamiento, transporte y custodia, mientras que administración, transferencia y depósito son la parte más pequeña
4. Las sanciones de LA son efectuvas, disuasivas y proporcionales

Question 24

¿Cuál es el nombre del Resultado Inmediato 8?

Answer 24

Resultado Inmediato 8: Decomiso

Question 25

¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 8: Decomiso?

Answer 25

Bajo

Question 26

En este resultado, se halló que el decomiso no es objetivo de política, que no hay alcance respecto a los bienes objeto de decomiso en el extranjero y existen deficiencias en operaciones transfronterizas con divisas

Answer 26

Resultado Inmediato 8: Decomiso

Question 27

¿Cuál es el nombre del Resultado inmediato 9?

Answer 27

Resultado inmediato 9: investigación y procesamiento de FT

Question 28

¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado inmediato 9: investigación y procesamiento de FT?

Answer 28

Moderado

Question 29

En este resultado, se encontró que
1. Hay buen procesamiento del LA, pero no del FT debido a la falta de casos
2. La UIF ha desarrollado una metodología basada en riesgo de FT, pero la PGR no tiene mecanismos para identificar casos de FT
3. La baja prioridad a la deteccion de FT hace difícil que existan investigaciones
4. El FT no está en los delitos por los que una persona moral puede ser responsable penalmente
5. México cuenta con medidas alternativas a condenas por FT, pero no las emplea

Answer 29

Resultado inmediato 9: investigación y procesamiento de FT

Question 30

¿Cuál es el nombre del Resultado Inmediato 10?

Answer 30

Resultado Inmediato 10: Medidas preventivas de FT y sanciones financieras

Question 31

¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 10: Medidas preventivas de FT y sanciones financieras?

Answer 31

Sustancial

Question 32

¿Cuáles son los hallazgos principales del Resultado Inmediato 10: Medidas preventivas de FT y sanciones financieras?

Answer 32

1. México cuenta con un sistema que muestra las listas de personas vinculadas a nivel internacional.
2. El sector privado comprende claramente sus obligaciones y procedimientos para identificar activos
3. Las OSFL son supervisadas, aunque no basado en el riesgo
4. No se identificaron fondos o activos relacionados al FT
5. México ha implementado medidas, aunque su riesgo es bajo

Question 33

¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 11?

Answer 33

Resultado inmediato 11: sanciones financieras por Financiamiento de la proliferación

Question 34

¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 11: sanciones financieras por Financiamiento de la proliferación?

Answer 34

Sustancial