Resultados Inmediatos GAFI Flashcards
¿De dónde provienen los resultados inmediatos del GAFI para México?
De la evaluación mutua del GAFI para México, de 2018
¿Cuántos resultados inmediatos se consideran en el caso de México?
11 resultados inmediatos
¿Cuál es el nombre del primer resultado inmediato?
Riesgo, política y coordinación
¿Cuál es el nivel de efectividad del primer resultado inmediato?
Sustancial
En este resultado inmediato, se identifica:
1. El entendimiento de la autoridad sobre los riesgos es bueno, pero no se conoce el relacionado a la corrupción
2. La ENR no diferencia riesgos de diferentes personas jurídicas
3. Existe buena coordinación en temas de LA, pero no en FT
4. No hay sectores exentos de ALA/CFT
5. Hay apoyo al desarrollar la ENR
Resultado inmediato 1: Riesgo, política y coordinación
¿Cuál es el nombre del segundo resultado inmediato?
Resultado inmediato 2. Cooperación internacional
¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 2?
Sustancial
En este resultado inmediato se identifica que:
1. México tiene buenos marcos para la extradición y en casos nacionales
2. México participa en buscar formas de cooperación internacional
3. México cuenta con mecanismos que permiten identificar al beneficiario final
Resultado inmediato 2. Cooperación internacional
¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 3?
Resultado Inmediato 3. Supervisión
¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 3?
Moderado
En este resultado inmediato, se identificó que:
1. Los requisitos de debida diligencia son sólidos, excepto en el caso de los casinos
2. Los abogados y notarios necesitan formar parte de colegios que les impongan estándares éticos
3. Hay una buena comprensión del LA, pero no del FT
4. Los procedimientos de inspección y fiscalización no se basan en el riesgo
5. Las sanciones no se aplican de forma efectiva, ya que no se cuenta con una metodología que permita aplicarlas
6. Hay muchos reinfractores
7. La CNBV si desarrolló promociones y capacitaciones
Resultado 3. Supervisión
¿Cuál es el nombre del Resultado inmediato 4?
Resultado inmediato 4: Medidas preventivas
¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 4: medidas preventivas?
Bajo
En este resultado inmediato, se encontró que la comprensión de las APNFD sobre LA es limitada (y de LF aun menos). También se halló que las medidas de debida diligencia del cliente son buenas, pero con deficiencias técnicas. Asimismo, se encontró que hay una gran deficiencia al identificar PEPs no nacionales, y su tratamiento no es proporcional a los riesgos de corrupción. Finalmente, se encontró que los reportes no se reportan tan rápido como debería ser
Resultado inmediato 4: Medidas preventivas
¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 5?
Resultado inmediato 5: Personas y estructuras jurídicas
¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 5?
Moderado
En este resultado inmediato, se identifica que (i) hay información pública sobre la creación y tipos de sociedades; (ii) la ENR no identifica riesgos asociados a los diferentes tipos de sociedades; (iii) hay medidas para prevenir el riesgo del uso indebido de personas jurídicas, pero no se basan en el riesgo; (iv) la identificación del beneficiario final sigue siendo baja; (vi) no hay registro de beneficiarios finales; (vii) las sanciones a personas jurídicas son disuasivas y proporcionadas
Resultado Inmediato 5: personas y estructuras jurídicas
¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 6?
Resultado Inmediato 6: Inteligencia Financiera para LA/FT
¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 6: Inteligencia Financiera para LA/FT?
Nivel de efectividad moderado
En este resultado inmediato se plasma que la UIF funciona bien, tiene baja comunicación la PGR, está limitada por las declaraciones deficientes.
Resultado Inmediato 6: Inteligencia Financiera para LA/FT
¿Cuál es el nombre del Resultado Inmediato 7?
Resultado Inmediato 7: Investigación y procesamiento de LA
¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 7: Investigación y procesamiento de LA?
Bajo
¿Cuáles son los hallazgos principales del Resultado Inmediato 7: Investigación y procesamiento de LA?
- La PGR no consideraba importante la identificación e investigación de LA
- Las principales amenazas de LA es la delincuencia organizada, tráfico de drogas, corrupción y delitos fiscales
- Los cargos de LA se relacionan al ocultamiento, transporte y custodia, mientras que administración, transferencia y depósito son la parte más pequeña
- Las sanciones de LA son efectuvas, disuasivas y proporcionales
¿Cuál es el nombre del Resultado Inmediato 8?
Resultado Inmediato 8: Decomiso
¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 8: Decomiso?
Bajo
En este resultado, se halló que el decomiso no es objetivo de política, que no hay alcance respecto a los bienes objeto de decomiso en el extranjero y existen deficiencias en operaciones transfronterizas con divisas
Resultado Inmediato 8: Decomiso
¿Cuál es el nombre del Resultado inmediato 9?
Resultado inmediato 9: investigación y procesamiento de FT
¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado inmediato 9: investigación y procesamiento de FT?
Moderado
En este resultado, se encontró que
1. Hay buen procesamiento del LA, pero no del FT debido a la falta de casos
2. La UIF ha desarrollado una metodología basada en riesgo de FT, pero la PGR no tiene mecanismos para identificar casos de FT
3. La baja prioridad a la deteccion de FT hace difícil que existan investigaciones
4. El FT no está en los delitos por los que una persona moral puede ser responsable penalmente
5. México cuenta con medidas alternativas a condenas por FT, pero no las emplea
Resultado inmediato 9: investigación y procesamiento de FT
¿Cuál es el nombre del Resultado Inmediato 10?
Resultado Inmediato 10: Medidas preventivas de FT y sanciones financieras
¿Cuál es el nivel de efectividad del Resultado Inmediato 10: Medidas preventivas de FT y sanciones financieras?
Sustancial
¿Cuáles son los hallazgos principales del Resultado Inmediato 10: Medidas preventivas de FT y sanciones financieras?
- México cuenta con un sistema que muestra las listas de personas vinculadas a nivel internacional.
- El sector privado comprende claramente sus obligaciones y procedimientos para identificar activos
- Las OSFL son supervisadas, aunque no basado en el riesgo
- No se identificaron fondos o activos relacionados al FT
- México ha implementado medidas, aunque su riesgo es bajo
¿Cuál es el nombre del resultado inmediato 11?
Resultado inmediato 11: sanciones financieras por Financiamiento de la proliferación
¿Cuál es el nivel de efectividad del resultado inmediato 11: sanciones financieras por Financiamiento de la proliferación?
Sustancial
