Actividades vulnerables Flashcards
Verdadero o falso: Las actividades vulnerables son aquellas enunciadas en el artículo 16 de la LFPIORPI.
Falso, es el 17.
Menciona 5 actividades vulnerables
Te doy algunos ejemplos:
Operaciones con activos virtuales, La compra y venta de vehículos, apuestas, concursos y sorteos, emisión y comercialización de tarjetas de servicios prepagados o crédito no bancarias, comercialización o intermediación en la compraventa de joyas, metales y piedras preciosas, relojes, obras de arte, etc.
¿En qué casos procede la acumulación para la presentación de avisos?
Cuando quienes realicen actividades vulnerables, celebren actos cuya suma acumulada —por tipo de acto u operación— en un periodo de seis meses, alcance los montos para la presentación de Aviso.
Verdadero o falso:
Es una obligación de las AV nombrar ante la UIF a un representante encargado del cumplimiento, quien fungirá como enlace entre la entidad y la autoridad responsable.
Falso, es ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, a través del SAT.
¿A partir de qué monto, las operaciones con activos virtuales deben identificarse como actividades vulnerables ante el SAT?
¡Pregunta trampa!
Siempre deben de darse de alta, sin importar el monto de su operación
Menciona una ejemplo de prestación de servicios profesionales de manera independiente, sin relación laboral que sea considerada como una actividad vulnerable
Compraventa de bienes inmuebles, administración y manejo de valores de sus clientes, manejo de cuentas bancarias, constitución de personas morales, etc.
Si soy una actividad vulnerable ¿cómo identifico a mis clientes?
Por medio de credenciales y documentación oficial. Además, seguir las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Antilavado.
Es importante integrar y conservar un expediente único de identificación de cada uno de los Clientes o Usuarios y revisar los anexos de las Reglas de Carácter General.
¿En qué artículo están reguladas las obligaciones de las actividades vulnerables?
Artículo 18 de la LFPIORPI
¿Qué debo hacer si mi cliente o usuario no me proporciona la información y documentación que menciona la LFPIORPI?
Presentar al Aviso dentro de las 24 horas siguientes contadas a partir de que se lleve a cabo el acto u operación, respecto del cual basado en hechos o indicios se presuma que los recursos pudieron provenir o estar destinados a favorecer la comisión de los Delitos de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita o los relacionados con éstos.
Adivina quién:
Es la persona que directamente o por medio de cualquier acto jurídico, obtiene el beneficio derivado de su participación en una persona moral, un fideicomiso o cualquier otra figura jurídica.
Dueño beneficiario (beneficiario final)
Tu cliente, una APNFD, te pregunta por cuánto tiempo debe custodiar, proteger, resguarduar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información relacionada a la realización de actividades vulnerables, o para la identificación de Clientes y Usuarios
Durante 5 años, a partir de la realización de la actividad vulnerable
Verdadero o Falso: Las actividades vulnerables deben nombrar a un representante encargado del cumplimiento ante el Secretaría del Trabajo
Falso. Es verdad que se debe nombrar un encargado de cumplimiento, pero se hace ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Si una actividad vulnerable no nombra a un encargado del cumplimiento, ¿en quién recae esta obligación?
En los integrantes del órgano de administración o el administrador único de la persona moral
¿Qué es una tipología?
Es la clasificación y descripción de técnicas y métodos utilizados por organizaciones criminales para dar aparencia de legalidad a los fondos de procedencia ilícita, con el fin de financiar sus actividades criminales. Se basa en tendencias e identifica señales de alerta
¿Cómo se integran las tipologías?
Por (i) método; (ii) técnica; (iii) caso; (iv) indicador; y (v) tendencias
