EXAMEN VRAGEN Flashcards
Wat is een reden om het transactiemonitoring systeem aan te passen?
Om minder fout positieven te krijgen
Welke situatie vormt het hoogste risico?
Op welke manier kan men het beste falsepositieve resultaten verminderen in de transactiemonitoring/namescreening?
De eerstelijnsmedewerkers een training geven om te zorgen dat ze beter begrijpen wat rode vlaggen voor witwaspraktijken zijn.
Wat is de meest efficiënte manier om het transactiemonitoringsysteem te optimaliseren?
IT Oplossingen?
Wat voor soort financiële criminaliteit hoort bij situatie X?
regelgevings-, (Het niet naleven van regels en richtlijnen)
juridische, (Zakelijk wetten overtreden, rechtzaak)
financiële (tijd die je besteed aan onderzoeken van criminelen)
reputatierisico’s (instellingen die geen goede controles hebben)
Wat voor documenten heb je nog nodig om een dossier volledig af te kunnen sluiten wanneer er geen verhoogd risico is?
(Er werden een aantal documenten genoemd en dan moest jij het ontbrekende document aanvinken.)
In welke situatie dien je een SAR rapport (MOT melding) in?
Wanneer er een verdachte activiteit heeft plaats gevonden of geconstateerd.
