Interne Audits

Question 1

Definition Audit

Answer 1

ISO 19011 ist ein Internationaler Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen

Ein Audit ist ein systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Erlangung von Auditnachweisen und zu deren objektiver Auswertung, um zu ermitteln,inwieweit die Auditkriterien erfüllt sind

Question 2

Systematisch

Answer 2

planvolles, durchdachtesund methodisches Vorgehen. Der Abaluf eines Audits ist festgeleg und wird von allen Auditoren gleich umgesetzt.

Question 3

Unabhängig

Answer 3

Unparteilichkeit von Auditoren. Diese müssen während der Autidtätitgkeit frei von voreingenommenheit und interessenskonflikten sein. Ein auditor darf nicht die eigene Tätigkeit Auditieren.

Question 4

Dokumentierter Prozess

Answer 4

das systematische Vorgehen muss schriftlich, in einem dokumentierten Verfahren, festgehalten werden. Auditablauf kann zb in Form einer Verfahrensbeschreibung festgehalten werden.

Question 5

Objektive Auswertung

Answer 5

Orientierung nur an Zahlen, Daten, Fakten (ZDF), also nur an tatschen.

Question 6

Auditziel

Answer 6

Definiert den Auftrag für das jeweilige Audit

Question 7

Auditkriterien

Answer 7

Leiten sich vom Auditziel ab. Sie beschreiben, wie etwas sein soll oder muss

Question 8

Auditnachweise

Answer 8

relevante Kriterien für das jeweilige Auditkriterium

Question 9

Auditfeststellung

Answer 9

Ergebnis der Beurteilung aus der gegenüberstellung von Kriterien und Nachweisen

Question 10

Auditschlussfolgerung

Answer 10

Ergebnis der Beurteilung aus der Gegenüberstellung von Auditfeststellung und Auditziel

Question 11

Gründe für die durchführung von Audits

Answer 11

Ein Audit idt ein Führungsinstrument und dient zur Information des Managements
- Bewertung der Wirksamkeit und Angemenssenheit von Maßnahmen
- Identifikation von Verbesserungsportenzialen
- Identifikation von Risiken
- Erfüllung von Anforderungen (Normen, Verträge)
- Erhöhung der Rechtssicherheit

Question 12

Auditarten nach Gegenstand

Answer 12

Systemaudit: bewertet da MS, ob die beschriebenen und angewandten Methoden in der Lage sind, die Anforderungen des MS zu erfüllen.
Prozessaudit: Prozesse werden auf die erfüllung der an sie gestellten Anforderungen bewertet (Prozessfähigkeit). Und darauf ob Prozesse stabil sind (Prozessbeherrschung).
- Produktaudit: Produkt oder DL wird auf die Erfüllung der spezifischen Produktanforderungen bewertet. Vgl zwischen fertigem Produkt und ANforderungen (normen, kunden, gesetze)

Question 13

Auditarten nach Parteilichkeit

Answer 13

• Erstparteinaudit: Internes Audit, selbstdefinierter Zweck
• Zweitparteienaudit: Partei mit Interesse an der Organisation (Kunden)
• Drittparteienaudit: Audits durch externe, unabhängige Organisation(Zertifizierungsstelle)

Question 14

Auditablauf

Answer 14

• Auditprogramm festlegen
• Audit vorbereiten
• Audit vor Ort durchführen
• Auditbericht erstellen
• Auditfolgemaßnahmen Einleiten

Question 15

Auditprogramm

Answer 15

Im Auditprogramm werden Audits für einen spezifischen Zweck und Zeitraum geplant. Anzahl ist abhängig von: größe, komplexität und Art der Organisation, Anforderungen, eignen Bedürfnissen
Das Auditprogramm sollte vom Management freigegeben werden und ständig auf Umsetzung überwacht werden.

Question 16

Auditziel

Answer 16

Festlegen des Zwecks/ Ziels
- Erfüllung von Anforderungen
-Umsetzungsgrad von eingeführten Verfahren
- Wirksamkeit von methoden

Question 17

Audit vorbereiten

Answer 17

• Auditkriterien festlegen
• Dokumente Prüfen
• Auditcheckliste erstellen
• Auditmethode bestimmen
• Auditplan erstellen

Question 18

Auditkriterien festlegen

Answer 18

• Abgeleitet von Auditzielen
• Managementdokumentation (Handbuch, dok. Verfahren, Arbeits/Prüfanweisungen)
• gesetzliche und behördliche vorschriften
• Normen, gesetzliche Richtlinien, Kundenanforderungen
• Lebensmittelsicherheitspolitik
• Lebensmittelsicherheitsziele

Question 19

Dokumente Prüfen

Answer 19

Zwei Aspekte:
a. auf Übereinstimmung (Konformität) mit den festgelegten Auditkriterien. Unzulänglichkeiten sollten erkannt und noch vor dem vor Ort Audit behoben werden
b. einlesen in Vorgabedokumente, orientierung. Prüfung von Infos, die für das Audit notwendig sind –> Erstellung der checkliste

Question 20

Auditcheckliste erstellen

Answer 20

Methodische Sicherstellung, dass die Auditkriterien geprüft werden und grundlage für Dokumentation.
Auditprotokoll sollte Konformitäten, Nichtkonformitäten und Vebresserungsmöglcihkeiten enthalten.

Question 21

Auditmethode festlegen

Answer 21

• Vorgehensweise beim Audit
• Auditrichtung
• Auditstichprobe
• Prozess oder Funktionsorientierung
• Risikobasiertes Auditieren
• Remote- Auditmehtode (nur in Ausnahmenfällen)
  -Top-Flop Auditmehtode
• Blitzaudits/ Ad-hoc-Audits

Question 22

Auditrichtung

Answer 22

• entlang der Tätigkeit (üblich)
• entgegen der Tätigkeit (zB bei Produktaudit, Auditierung an einem fertigen Produkt)

Question 23

Auditstichprobe

Answer 23

Volluntersuchung (100%) oder nur eine bestimmte Anzahl an Produkten/Projekten/Aufträgen

Question 24

Risikobasiertes Auditieren

Answer 24

Konzentration des Audits auf das wesentliche, ausgehend vom Risiko für zB Unternehmensziele, Produktqualität

Question 25

Blitzaudits

Answer 25

unangekündigte, kurzfristig angelegte Audits mit dem Ziel, ein erkanntes Risiko bzw ein auftretendes Problem qualifiziert betrachten und lösen zu können

Question 26

Auditplan

Answer 26

Basis für die Übereinkunft zw. zu auditierender Organisation und Auditteam
Sollte enthalten:
- Auditziel
- Auditkriterien
- Auditumfang
- Termin und Ort
- Auditteam und Begleitperson
- Bereitstellung von erforderlichen Ressourcen

Question 27

Abschlussgespräch

Answer 27

Auditfeststellungen und Schlussfolgerungen werden der Organisation dargelegt. Unterschiedliche Meinungen sollten diskutiert werden, falls keine Einigung sollten beide Dokumentiert werden.