Compliance

Question 1

Risikokontrolle mittels Compliance Programmen

Answer 1

Summe aller Massnahmen, welche sicherstellen, dass sich die Unternehmung im Einklang mit den rechtlichen Vorschriften bewegt.
Es geht um die Sicherstellung der Kongruenz zwischen den von den relevanten Rechtsnormen geforderten und den tatsächlichen unternehmerischen Zuständen und Verhaltensweisen.

Question 2

Beispiel: kartellrechtliches Compliance Programm; Ziele und Aufgabe

Answer 2

• Kartellrechtsverstösse verhindern
• Folgen minimieren
• angemessener Mittelansatz
• Unternehmerische Bedürfnisse abdecken

Question 3

Gegenstand von kartellrechtlichen Compliance Programmen

Answer 3

• Inhaltlich: formelle Vertragsbeziehungen, informelle Kontakte und abgestimmte Verhaltensweisen, allgemeines Marktverhalten
• Zeitlich: bestehende Sachverhalte, zukünftige Sachverhalte
• Unternehmenstopologisch“: alle unternehmerischen Operationseinheiten

Question 4

Umsetzung von Compliance Programmen

Answer 4

Analyse Ist-Zustand (Relevante Märkte, Stellung der Operationseinheiten, Verträge, Marktverhalten etc.)
Vermeidung zukünftiger Normverstösse (Weisungen und Schulung von Kader, Meldestelle für Vertragsbeziehungen, periodische Prüfung Verträge etc)
Vorgehen bei Identifikation Problemfelder ( Meldeverfahren, Aufgabe / Modifikation Verträge)

Question 5

Compliance relevante Rechtsbereiche

Answer 5

• Steuer- und Sozialversicherungsrecht
• Wettbewerbsrecht
• Finanzmarktrecht
• Datenschutz
• Umweltrecht
• Arbeitssicherheit
• Ausländerrecht