ПОДФТ и коррупция 16-17

Question 1

Организации, которые обязаны информировать уполномоченный орган о подозрительных сделках

список

Answer 1

• кредитные организации
• ПУРЦБ
• страх.организации (кроме ОМС), страх.брокеры
• лизинговые компании
• ломбарды
• УК
• букмекеры и тотализаторы

Question 2

Меры ПОДФТ

список

Answer 2

1. Разработка правила ПОДФТ
2. Идентификация клиентов
3. Предоставление сведений в РФМ
4. Фиксирование и хранение информации

Question 3

Контролируемые сделки ПОДФТ

список

Answer 3

1) Сумма сделки более 1млн. по операция в наличке (снятие и зачисление на счет, цб, лизинг), операции по счетам (открытие депозита в пользу третьих лиц)
2) Сделки с недвижимостью более 5 млн руб.
3) Операции НКО, кроме гос.корпораций, с гос.влиянием и т.д.

Question 4

Идентификация по ПОДФТ

определение

Answer 4

Совокупность мероприятий по установлению сведений, определенных 115-ФЗ, о клиентах, бенефициарах и т.д. и подтверждать эти сведения

Question 5

115-ФЗ

Как часто необходимо обновлять информацию о клиентах, выгодоприобретателях, бенефициарах?

Answer 5

Не реже раза в год

Question 6

По какому основанию ПОДФТ банк может расторгнуть договор банковского счета?

Answer 6

Если в течение календарного года 2 и более раз принималось решение об отказе выполнения операций из-за ПОДФТ

Question 7

Срок передачи в РФМ операций обязательного контроля

Answer 7

3 раб дня после совершения сделки

Question 8

Бенефициарный владелец

Answer 8

ФЛ, которое прямо или косвенно владеет 25% и более в капитале либо имеет возможность контролировать действия клиента

Question 9

Обязаны ли ЮЛ раскрывать информацию о бенефициарах?

Answer 9

Да. Обновляется не реже раза в год.

Question 10

Коррупция

определение

Answer 10

Злоупотребление служебным положением и полномочиями, взятки и т.д.

Question 11

Меры по предупреждению коррупции

примеры

Answer 11

• Разработка и внедрение стандартов и процедур
• Принятие кодекса этики
• Определение лиц для профилактики
• Сотрудничество с правоохран.органами

Question 12

Конфликт интересов

определение

Answer 12

ситуация, при которой личная заинтересованность может повлиять на исполнение обязанностей

Question 13

Лица, которые обязаны предоствращать и урегулировать конфликты интересов

список

Answer 13

• гос. и мун.служащие
• слежащие ЦБ, гос.корпораций и т.д.
• отдельные должностипо перечню

Question 14

Порядок предотвращения конфликта интересов

Answer 14

1) уведомить работодателя
2) принять меры:
- изменение служебного положения
- отвод или самоотвод

Непринятие соответсвующих мер - увольнение

Question 15

Что необходимо сделать, если служащий владеет ценными бумагами, долями или паями при конфликте интересов?

Answer 15

Необходимо их передать в ДУ

Question 16

Ограничение, налагаемые на гражданина, замещавщего должность гос. и мун.службы, при заключении им ТД или ГПХ

Answer 16

Совмещение в течение 2 лет после увольнения с гос.служащим только с согласия комиссии по соблюдении требований. При несоблюдении - прекращение договора.

Если новый работодатель не сообщил в течение 10 дней прошлому, то м.б. административная ответсвенность.

Question 17

Ответственность за подкуп иностранных должностных лиц

Answer 17

Административная для ЮЛ - штрафы, конфискация и т.д.