Brainscape's Knowledge GenomeTM

Browse over 1 million classes created by top students, professors, publishers, and experts.


See full index

Anti Money Laundry And Financing Terrorism > Wetgeving & Toezicht > Flashcards

Wetgeving & Toezicht Flashcards

1
Q

Financieel toezichthouder uit hoofde van Wwft (+belast met toezicht op beleggingsondernemingen)

A

AFM

Autoriteit financiële markt

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
2
Q 
Samenwerkingsverband van (nationale) centrale banken. 
(Gevestigd in Basel Zwitserland)
A

Basel committee on Banking Supervision.

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
3
Q

Wet die tot stand is gekomen als gevolg van de implementatie van de 3e Europese Anti-witwaswetgeving in nationale wetgeving.

A

Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme

Wwft

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
4
Q

Wet die een instrument is om de integriteit van aanvragers van vergunningen en subsidies in bepaalde kwetsbare bedrijfstakken

A

Wet Bibob

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
5
Q

Aanwijzing

A

D.m.v. Aanwijzing kan toezichthouder een onder toezicht staande instelling opdracht geven om t.a.v. Aan te geven punten een bepaalde gedragslijn te volgen, die gericht is op beëindigen of ongedaan maken van een overtreding.

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
6
Q

Nederlandse geheime dienst die zich inzet voor nationale veiligheid en bescherming van Nederlandse belangen.

A

Algemene Inlichtingen- en veiligheidsdienst

=
AIVD

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
7
Q

Besluit ter uitvoering van art. 24 Wwft, waarin toezichthouders als zelfstandig bestuursorgaan, alsmede (bepaalde) werknemers van de toezichthouders, worden aangewezen als personen belast met uitoefening van het toezicht. Noodzakelijk om te kunnen beschikken over toezichtbevoegdheden van afd. 5.2 Alg. Wet bestuursrecht

A

Besluit aanwijzing toezichthouder Wwft.

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
8
Q

Beschikking

A

Bindend in al haar onderdelen voor degene tot wie zij uitdrukkelijk gericht is. Aanbeveling en adviezen zijn niet bindend.

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
9
Q

Onvoorwaardelijke verplichting tot betalen van een geldsom. Een punitieve sanctie, bedoeld om overtreder te straffen.

A

Bestuurlijke boete

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
10
Q

Financiële toezichthouder tevens belast met toezicht op naleving Wwft.

A

DNB

=
De Nederlandsche Bank

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
11
Q

Instellingen en beroepsgroepen die vallen onder Wwft

A

Wwft-instellingen

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
12
Q

Specifieke wet van toepassing op trustkantoren. Samenhangend met Wwft

A

Wet toezicht trustkantoren

Wtt

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
13
Q

Initiatief van 11 internationale banken in strijd tegen witwassen. Op terrein van private banking eigen regels stellen om witwassen te voorkomen

A

Wolfsberg Group

Wolgsberg Principles zijn wereldwijde anti-witwashandleiding voor internationale private banken.

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
14
Q

Deze wet regelt toezicht op financiële sector in Nederland sinds 2007

A

Wet Financieel Toezicht

WFT

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
15
Q

Instelling die belast is met toezicht op naleving van de in de Wwft gestelde regels.

A

Toezichthouder

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
16
Q 
Strafbaarstelling in WvSr
Art. 420 bis
Art. 420 ter
Art. 420 quater
Art. 420 quinquies
A

Witwassen

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
17
Q

Strafbaarstelling WvSr

Art. 421

A

Terrorismefinanciering

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
18
Q

Leidraad die zelfstandig is uitgevaardigd door toezichthouders die toezicht uitoefenen op naleving Wwft

A

Specifieke leidraad Wwft en Sw

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
19
Q

Besluit dat door orgaan van VN wordt genomen in Algemene Vergadering Veiligheidsraad

A

Resolutie

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
20
Q

Wettelijke basis voor nationale regels t.u.v. Internationale sanctiemaatregelen

A

Sanctiewet 1977

How well did you know this?
1
Not at all
2
3
4
5
Perfectly
21
Q

Leidraad van ministerie van Financiën voor uitvoering wettelijke verplichtingen uit hoofde van Wwft en Sw

A

Algemene leidraad Wwft & Sw

22
Q

Toezichthouder uit hoofde van Wwft belast met toezicht op

  • advocaten;
  • (kandidaat)notarissen;
  • belastingadviseurs;
  • etc.
A

Bureau Financieel Toezicht

23
Q

Toezichthouder uhv Wwft belast met toezicht op:

  • makelaars en bemiddelaars OG
  • handelaren in zaken van grote waarde
  • taxateurs
  • pandhuizen
  • etc.
A

Belastingdienst / Bureau Toezicht Wwft

24
Q

Groep van 19 landen met grootste economieën, aangevuld met EU

A

G20

25
Q

Europese anti-witwasrichtlijn

A

Richtlijn waarin bepalingen zijn opgenomen ter bestrijding van witwassen

26
Q

Multinationale onderzoeksorganisatie en het samenwerkingsverband van de politiediensten in EU.

A

Europol zetelt in Den Haag

European Police Office

27
Q

Europese Unie

EU

A

Belangrijkste samenwerkingsverband in Europa, bestaande uit 28 lidstaten

Doel: verwezenlijking en bevordering van gemeenschappelijke markt met 4 pijlers

  • vrij verkeer van goederen
  • vrij verkeer van personen
  • vrij verkeer van diensten
  • vrij verkeer van kapitaal
28
Q

Opsporingsdienst van belastingdienst welke bijdrage levert aan bestrijding van financieel-economische criminaliteit.

A

FIOD

29
Q

FIU-NL

A

Financial Intelligence Unit-Nederland

Meldpunt ongebruikelijke transacties

30
Q

Samenwerkingsverband tussen autoriteiten met een toezicht- controle- vervolgings- of opsporingstaak in financiële sector.
Opgericht om integriteit te versterken

A

Financieel Expertise Centrum

FEC
Bestaat uit:
- DNB
- AFM
- FIU
- FIOD
- OM
- POLITIE
- Belastingdienst
31
Q

De bevoegdheid van FIU om andere gegevens op te vragen bij de instelling die een MOT-melding heeft gedaan.

A

Artikel 17-vragen

32
Q

Wwft bepaalt dat een instelling gegevens m.b.t. Cliëntenonderzoek 5 jaar na het beëindigen van zakelijke relatie of tot 5 jaar na uitvoeren transactie.

A

Bewaarplicht

33
Q

Toezichthouder belast met toezicht op naleving van de Lwft door financiële dienstverleners en de zgn. ‘Aangewezen niet-financiële dienstverleners’ op Aruba.

A

Centrale Bank van Aruba

CBA

34
Q

Samenwerkingsverband van FIU’s

A

Egmont Groep

35
Q

Steler kan niet wegens heling van de door hemzelf gestolen goederen worden gestraft

A

Heler-stelerregel

36
Q

Internationale organisatie die zich bezighoudt met het ondersteunen van politieorganisatie bij het voorkomen en bestrijden van criminaliteit

A

Interpol

37
Q

Maatregel waarmee onder toezicht staande instelling wordt opgedragen een gedraging te doen of laten binnen een bepaalde termijn, of het betalen van een geldsom.

A

Last onder dwangsom

38
Q

LOvj-verzoeken

A

Verzoek om in het kader van een strafrechtelijk opsporingsonderzoek via de Landelijke Officier van justitie het databestand ongebruikelijke transacties van FIU-Nederland te bevragen

39
Q

MOT

A

Melding ongebruikelijke transacties

= transactie die voldoet aan objectieve en subjectieve indicatoren genoemd in indicatoren lijst

40
Q

Nota die beoogd een beeld te geven van het overheidsbeleid in brede zin tbv integriteit van financiële sector

A

Nota integriteit financiële sector 1997

41
Q

Aanvulling op nota uit 1997 met aandacht voor financiering van terrorisme

A

Nota integriteit financiële sector en terrorismebestrijding.

42
Q

De in USA aangewezen instantie om sanctiemaatregelen te ontwikkelen, communiceren, handhaven

A

OFAC

=
Office of Foreign Assets Control

43
Q

Wetgeving die het mogelijk maakt om maast boete, gevangenisstraf of taakstraf een ontnemingsmaatregel op te leggen.
Winsten in vorm van geld en goederen wordt in beslag genomen

A

Pluk-ze-wetgeving

44
Q

Regeling afgeschermde rekening

A

Regeling van DNB mbt afgeschermde rekeningen onder Wwft

45
Q

Publieke instrumenten in het beleid (buitenland & veiligheid) van VN en EU.
Dwingende instrumenten die worden ingezet als reactie op schending internationale (mensen)rechten.

A

Sanctiemaatregelen

46
Q

Richtlijn

A

Een richtlijn is bindend in het te behalen resultaat

47
Q

Mondiale, intergouvernementele organisatie waarvan 193 landen lid zijn, met het oogmerk om de internationale vrede en veiligheid te handhaven en te bevorderen

A

VN

Verenigde Naties

48
Q

USA patriot act

A

Uniting and strengthening America by providing appropriate tools required to intercept and obstruct terrorism act of 2001

49
Q

Verordening

A

Een verordening heeft algemene strekking hij geldt voor een onbepaalde reeks personen of situaties en is rechtstreeks toepasbaar zonder nadere uitvoeringsregeling. De verordening legt rechtstreeks rechten en plichten op.

50
Q

Verordening 1889/2005

A

In en export van liquide middelen

51
Q

Verordening 2006/1781

A

Informatie van de betaler bijvoegen bij geld overmaken

Anti Money Laundry And Financing Terrorism (5 decks)

Brainscape helps you reach your goals faster, through stronger study habits.
© 2024 Bold Learning Solutions. Terms and Conditions