Etica

Question 1

Cuales son los elementos de la exigencia Ética de un líder moral
1 Responsabilidad, 2 Justicia, 3 Educación, 4 preparación

Answer 1

1,3

Question 2

Es uno de los elementos del acto humano y es definido, la intención del sujeto:.

Razón.

Circunstancias.

Fin.

Objeto

Answer 2

Fin

Question 3

Al observar que uno de tus compañeros ustedes recursos de la cuenta de un cliente y no decir nada; que principio estás incumpliendo?
Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

Actua de acuerdo a las disposiciones aplicables las prácticas del mercado.

proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

Salvaguardar la confidencialidad de la información de los clientes

Answer 3

Actua de acuerdo a las disposiciones aplicables las prácticas del mercado.

Question 4

Son los actos físicos sobre los del hombre no tiene dominio:.

Actos materiales.

Actos del hombre.

Actos cívicos.

Actos humanos

Answer 4

Actos del hombre.

Question 5

Completa la siguiente definición: la norma_______ es aplicable de manera obligatoria, en la norma________ qué es autónoma y unilateral
Ética y jurídica.

Jurídica y religiosa.

Ética y moral.

Jurídica y ética

Answer 5

Jurídica y ética

Question 6

María está casada con un miembro del Consejo de Administración de una emisora y se dedica, entre otros negocios, a realizar inversiones y especulaciones; ella realiza una compra grande de acciones x, el miembro del Consejo recibe información que, de ser votada favorablemente, provocará que el mercado en estas acciones x se mueva hacia abajo con la correspondiente afectación para María, ¿qué conducta de las siguientes reflejaría un manejo adecuado de la ética bursátil?
Seleccione una:
a. Salvaguardar la información, pues se considera por la Ley del Mercado de Valores como información privilegiada
b. Oponerse a la decisión y pedir una prórroga para solucionar el conflicto que implica el pertenecer al Consejo de Administración
c. Informarle a su cónyuge a manera de recomendación, para que realice la venta lo antes posible
d. Revela el conflicto de interés y se declara impedida para tomar una decisión

Answer 6

Salvaguardar la información, pues se considera por la Ley del Mercado de Valores como información privilegiada

Question 7

Al gerente de operaciones de una casa de bolsa, se le ha pedido que modifique la asignación de las operaciones de compraventa de acciones para beneficiar a un cliente muy importante, hecho que perjudica a otro cliente. ¿Cómo debe actuar el gerente de operaciones, si quien le solicita la modificación es el director de promoción?
Seleccione una:
a. Seguir las instrucciones del director de promoción, pues es superior jerárquico y conoce a la perfección el mercado
b. Seguir las instrucciones del director de promoción, pero comentarle que es una excepción por tratarse de un cliente muy importante
c. No modificar la asignación de operaciones y comunicar este incidente al Contralor Normativo
d. No modificar la asignación de operaciones y evadir el hecho

Answer 7

No modificar la asignación de operaciones y comunicar este incidente al Contralor Normativo

Question 8

Completa la siguiente definición: La ______ realiza una reflexión sobre la conducta humana derivada de las costumbres y tradiciones.
Seleccione una:
a. Moral
b. Legalidad
c. Religión
d. Ética

Answer 8

a. Moral

Question 9

Son aquellos actos que carecen de inteligencia, voluntad y libertad:
Seleccione una:
a. Actos psicológicos
b. Actos jurídicos
c. Actos humanos
d. Actos del hombre

Answer 9

Actos del hombre

Question 10

Completa la siguiente definición: Cuando los principios éticos son aplicados de manera universal a cualquier profesión, nos referimos a la ___________.
Seleccione una:
a. Generalidad
b. Permanencia
c. Totalidad
d. Obligatoriedad

Answer 10

a. Generalidad

Question 11

A qué tipo de líder define el Código de Ética, como aquel que es capaz de hacerse seguir por otros y lograr de ellos identificación y adhesión a las causas que él pretende conseguir?
Seleccione una:
a. Líder Moral
b. Líder Sindical
c. Líder Político
d. Líder Empresarial

Answer 11

a. Líder Moral

Question 12

Completa la siguiente definición: La ________ permite tener un amplio criterio para la toma de decisiones ________ y consistentes con el actuar.
Seleccione una:
a. Ética - incoherentes
b. Ética - coherentes
c. Moral - coherentes
d. Legalidad - coherentes

Answer 12

b. Ética - coherentes

Question 13

Al utilizar el engaño o el rumor para alterar los precios o tasas, ¿qué principio se está violando?
Seleccione una:
a. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
b. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
c. Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
d. Actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo ordenado y transparente del mercado

Answer 13

d. Actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo ordenado y transparente del mercado

Question 14

Son todos aquellos principios, normas y valores que la organización define para orientar el comportamiento de sus colaboradores:
Seleccione una:
a. Ética organizacional
b. Ética corporativa
c. Ética empresarial
d. Ética bursátil

Answer 14

Ética empresarial

Question 15

Con el fin de llevar a cabo lo indicado en el Código de Ética, un gerente de una operadora de fondos de inversión realiza la supervisión de que toda la información preparada por sus colaboradores sea correcta y que cumpla con la normatividad vigente, antes de autorizar el envío de dicha información a las autoridades, ¿Cuál es el principio fundamental del Código de Ética que está observando correctamente?
Seleccione una:
a. Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
b. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
c. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
d. Compite en forma leal

Answer 15

c. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado

Question 16

¿Cuál es la disciplina que estudia la vivencia cotidiana de las virtudes y los valores que deben prevalecer al actuar?
Seleccione una:
a. Religión
b. Derecho
c. Moral
d. Ética

Answer 16

d. Ética

Question 17

Son de carácter externo, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Religión
b. Ética
c. Legalidad
d. Moral

Answer 17

b. Ética

Question 18

Los siguientes son objetivos del Código de Ética de la Comunidad Bursátil Mexicana, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Regular el mercado bursátil
b. Preservar la integridad del mercado bursátil
c. Proteger los intereses del público inversionista
d. Ser la base de actuación de todo profesional en el mercado bursátil

Answer 18

a. Regular el mercado bursátil

Question 19

Es el acto libre que consiste en asumir las consecuencias de nuestros actos
Seleccione una:
a. Bien
b. Valor
c. Libertad
d. Responsabilidad

Answer 19

d. Responsabilidad

Question 20

Son los tres elementos del Acto Humano:
Seleccione una:
a. Objeto, fin, compromiso
b. Circunstancias, objeto y fin
c. Fin, objeto y acción
d. Ética, moral y ley

Answer 20

b. Circunstancias, objeto y fin

Question 21

Un promotor de una distribuidora de acciones de sociedades de inversión tiene poco tiempo de haberse incorporado a su trabajo, por lo que únicamente recomienda a sus clientes los fondos que hasta ahora conoce, independientemente de los objetivos de inversión de los clientes. ¿Cuál sería la forma correcta de actuar del promotor?
Seleccione una:
a. Mencionar a sus clientes todos los fondos disponibles y dejar que ellos libremente seleccionen los productos adecuados a sus objetivos y necesidades de inversión
b. Recomendar a sus clientes únicamente los productos que él conozca para evitar mal informarlos
c. Recomendar a sus clientes los productos que él conozca mejor con la finalidad de darles una buena asesoría
d. Conocer todos los productos y recomendar a sus clientes aquellos que mejor se adapten a sus objetivos y necesidades de inversión

Answer 21

d. Conocer todos los productos y recomendar a sus clientes aquellos que mejor se adapten a sus objetivos y necesidades de inversión

Question 22

Un asesor de inversiones escucha por casualidad una conversación entre el Director de Análisis y el analista que cubre el sector, en donde acuerdan que el siguiente día informarán al mercado una fuerte alza del precio objetivo (PO a 12 meses) de la compañía ZNC. Horas después, un cliente importante se comunica con él para comentarle que venda toda la posición que mantiene de ZNC. ¿Qué debe hacer el asesor?
Seleccione una:
a. Persuadir al cliente que no venda, incluso que compre más acciones de la compañía. De esta forma ayudaría al cliente a mejorar el rendimiento de su portafolio
b. Cumplir con la instrucción del cliente y vender toda la posición
c. Sugerir al cliente que espere un día más antes de vender, dado que estima que el precio de la acción podría subir
d. Comentar al cliente que mañana se realizará un alza del PO en el precio de la acción, para que él tome la decisión que considere

Answer 22

b. Cumplir con la instrucción del cliente y vender toda la posición

Question 23

Durante un análisis, un asesor financiero detecta que uno de sus manejadores de portafolios no ha respetado los límites de stop/loss (precio al que se debe vender una acción para acotar las pérdidas) y que esto ha generado pérdidas superiores a las esperadas. El asesor decide no tomar ninguna acción, esperando a que el mercado se recupere. ¿Es ética la solución del asesor? y ¿Por qué?
Seleccione una:
a. No. Debido a que no deberá ser complaciente o consecuente con las conductas incorrectas de otros
b. No. Porque viola la confidencialidad entre su manejador y el cliente
c. Sí. Porque debe respetar la confidencialidad
d. Sí. Porque los mercados son cíclicos y tarde o temprano se recuperan

Answer 23

a. No. Debido a que no deberá ser complaciente o consecuente con las conductas incorrectas de otros

Question 24

La constancia en la observancia de los deberes está considerada en el siguiente Principio:
Seleccione una:
a. Buena fe
b. Diligencia
c. Probidad
d. Imparcialidad

Answer 24

c. Probidad

Question 25

El cuidado y esmero está considerado en el siguiente Principio:
Seleccione una:
a. Imparcialidad
b. Diligencia
c. Probidad
d. Buena fe

Answer 25

b. Diligencia

Question 26

De acuerdo con los principios generales del código de ética, este es el principio que se refiere a la congruencia entre el ser y el hacer:
Seleccione una:
a. Imparcialidad
b. Honestidad
c. Diligencia
d. Integridad

Answer 26

d. Integridad

Question 27

Este principio enfatiza el concepto “no podrán aceptar, dar o solicitar incentivos que les origine un compromiso persona”, se refiere al principio:
Seleccione una:
a. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
b. Haz prevalecer el interés de tu cliente
c. Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
d. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros

Answer 27

d. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros

Question 28

A mayor educación, es mayor la conciencia de la consecuencia de sus actos, por lo mismo, también mayor es ________________:
Seleccione una:
a. La credibilidad
b. El compromiso
c. La responsabilidad
d. La prudencia

Answer 28

c. La responsabilidad

Question 29

Informar y, de ser posible, aportar la evidencia de las violaciones que tengan conocimiento a las autoridades competentes y a las Entidades Autorregulatorias, corresponde al Principio Fundamental:
Seleccione una:
a. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
b. Actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del Mercado
c. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros
d. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna

Answer 29

a. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado

Question 30

Al realizar las operaciones que haces con un cliente, éste deberá conocer la naturaleza de la operación y también los riesgos que conlleva; en caso contrario estás incumpliendo con:
Seleccione una:
a. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros
b. Haz prevalecer el interés del cliente
c. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
d. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna

Answer 30

b. Haz prevalecer el interés del cliente

Question 31

Es lo que es conforme a derecho, mismo que pretende establecer los parámetros de la justicia:
Seleccione una:
a. Religión
b. Moral
c. Ética
d. Legalidad

Answer 31

d. Legalidad

Question 32

Adoptar una cultura autorregulatoria en el Sistema Financiero trae algunos de los siguientes beneficios, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Contribuir a la integridad del negocio
b. Eliminar el riesgo sistémico
c. Generar la oportuna alarma por parte del OAR
d. Estimular un sano desarrollo del mercado

Answer 32

b. Eliminar el riesgo sistémico

Question 33

Ante recientes rumores y especulaciones que se han estado escuchando acerca de un fuerte incremento de una acción en el corto plazo. ¿Qué debe hacer un asesor?
Seleccione una:
a. Hablar de inmediato a todos sus clientes para recomendar la acción.
b. Indagar por su cuenta para corroborar el rumor y hacerlo de dominio público.
c. Adquirir de inmediato la acción para sus clientes, teniendo en mente la frase de “compra el rumor y vende la noticia”.
d. Abstenerse de utilizar o transmitir la información.

Answer 33

d. Abstenerse de utilizar o transmitir la información.

Question 34

La relevancia del código de ética profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana conlleva necesariamente que el profesional:
Seleccione una:
a. Incremente su nivel de vida
b. Lo memorice para su actuación cotidiana
c. Lo integre en todos sus actos

Answer 34

c. Lo integre en todos sus actos

Question 35

La finalidad del código de ética de la Comunidad Bursátil Mexicana es:
Seleccione una:
a. Difundir buenas intenciones para la mejor actuación del profesional
b. Garantizar en los profesionales prácticas sanas y eficaces
c. Demostrar la conveniencia de adquirir hábitos sociales bien aceptadas
d. Elegir las conductas más acordes con el nivel jerárquico del profesional

Answer 35

b. Garantizar en los profesionales prácticas sanas y eficaces

Question 36

Es todo aquello que determina una preferencia en la elección:
Seleccione una:
a. Verdades
b. Valores
c. Hábitos
d. Principios

Answer 36

b. Valores

Question 37

El director comercial pide a sus promotores que canalicen los recursos de sus clientes a cierto producto que está promoviendo intensamente durante este mes la institución, sin avisarles ni importar si sea adecuado a su perfil. ¿Qué Principio Fundamental de Actuación los está queriendo forzar a incumplir?
Seleccione una:
a. Actúa con base en una conducta íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
b. Salvaguarda la confidencialidad de los clientes
c. No uses ni divulgues información privilegiada
d. Haz prevalecer el interés de los clientes

Answer 37

d. Haz prevalecer el interés de los clientes

Question 38

Es una práctica de fe, una vivencia personal:
Seleccione una:
a. Legalidad
b. Religión
c. Ética
d. Moral

Answer 38

b. Religión

Question 39

Ante una falta al trabajo por razones una enfermedad, un ejecutivo que opera fondos de inversión le proporcionó su clave personal a otro ejecutivo para que le ayude con operaciones de sus clientes. ¿Qué principio fundamental incumplió?
Seleccione una:
a. Actúa con base en una conducta profesional íntegra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
b. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
c. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
d. Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros

Answer 39

b. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes

Question 40

Un asesor que conoce muy bien a los clientes que integran su cartera, y acaba de recibir información de que cierto bono con protección contra inflación, va a pagar dicho diferencial; sabiendo que uno de sus clientes, quien por cierto no da continuo seguimiento a sus inversiones, cuenta con títulos en posición de ese bono, le llama para ofrecerle un mejor nivel de mercado por la compra de sus bonos; de esta forma el asesor podrá obtener para sí todo el beneficio del pago de protección contra inflación. ¿A qué principio fundamental ético está faltando el asesor?
Seleccione una:
a. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas de mercado
b. No uses ni divulgues información privilegiada
c. Compite en forma leal
d. Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo permanente y ordenado del mercado

Answer 40

d. Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo permanente y ordenado del mercado

Question 41

1.- La _________ son las normas de actuación de los colaboradores de una organización.

Answer 41

Ética de la Empresa

Question 42

2.- Actos que se realizan sin conocimiento o por determinantes fiiológicos propios de la persona:

Answer 42

Acto del hombre

Question 43

3.- ¿Cuáles son las características que distinguen al acto humano?

Answer 43

Racionales, conscientes, libres y voluntarios.

Question 44

4.- El principio que lista identificar los objetivos de inversión del cliente, así como mencionarle los riesgos y comisiones, se llama:

Answer 44

Haz prevalecer el interés de tu cliente.

Question 45

De las siguientes opciones, ¿cuál es una exigencia ética para el líder moral?

Answer 45

A mayor educación, mayores responsabilidades, por lo tanto mayor exigencia ética.

Question 46

Una promotora de Fondos atiende a un cliente muy importante y conocedor del mercado quien le pide información sobre productos en los que no está capacitada. La promotora decide asesorarlo a pesar de no conocerlos, ya que siempre ha buscado ser constante en el cumplimiento de sus deberes. ¿A qué principio fundamental está faltando la promotora?

Answer 46

Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

Question 47

Los organismos autorregulatorios fueron creados con el objeto de:

Answer 47

Lograr un mercado financiero eficiente, equitativo, transparente, seguro y de calidad.

Question 48

8.- Principio fundamental que impide garantizar rendimientos, no otorgar beneficios no permitidos u ofrecer productos con precios o tarifas inferiores a sus costos operativos.

Answer 48

Compite en forma leal.

Question 49

9.- Se refiere a las razones que explican por qué actúan de determinada manera las personas.

Answer 49

Principios

Question 50

10.- Es bilateral, el individuo no es el autor de las normas que debe respetar.

Answer 50

Obligatoriedad de las normas jurídicas.

Question 51

11.- El principio fundamental “Compite en forma leal” habla de las siguientes actividades, excepto:

Answer 51

No difundir información privilegiada que genere rumores en el mercado.

Question 52

12.- Van ligados y corresponde al individuo definirlos al realizar un acto humano:

Answer 52

El fin y el objeto.

Question 53

13.- Principio fundamental que pide difundir oportunamente eventos relevantes al mercado, no dar información distorsionada que afecte la toma de decisiones y formular recomendaciones fundadas.

Answer 53

Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna

Question 54

14.- El principio fundamental “Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros” hace referencia a las siguientes actividades, excepto:

Answer 54

En caso de detectar alguna conducta contraria a la regulación, reportarla y aportar evidencia

Question 55

15.- De las siguientes opciones, ¿cuál hace referencia a la importancia del código de ética?

Answer 55

Que el profesional lo integre a su vida profesional.

Question 56

16.- Los siguientes son beneficios de la autorregulación y la certificación para el profesional bursátil, excepto:

Answer 56

Reducir riesgos.

Question 57

17.- De las siguientes opciones, ¿cuál representa un beneficio personal de contar con conocimiento éticos?

Answer 57

Da autonomía y madurez.

Question 58

18.- Un promotor de Fondos de Inversión se entera que la empresa líder del ramo tecnológico está por ser liquidada, debido a las malas inversiones que han hecho durante la última década. El promotor decide usar esta información antes de que sea del dominio público para poder sacar provecho. ¿A qué principio fundamental está faltando el promotor?

Answer 58

No uses ni divulgues información privilegiada.

Question 59

19.- ¿Cuál es la función social para la empresa?

Answer 59

Propiciar el desarrollo de los integrantes de la empresa.

Question 60

20.- Principio fundamental que refiere no divulgar la información de las emisoras (fusión, liquidación, aumentos de capital o cambios en el consejo de administración).

Answer 60

No uses ni divulgues información privilegiada