Marco Normativo Flashcards
Es una de las prohibiciones de los asesores en inversiones:
Seleccione una:
a. Prestar servicios de asesoría, promoción, compra y venta de valores por cuenta de terceros.
b. Proporcionar de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros.
c. Ejecutar instrucciones recibidas por parte de los clientes, conforme a su perfil de inversión.
d. Percibir remuneraciones de parte de emisoras por la promoción de los valores que emiten o de personas relacionadas con tales emisoras.
d. Percibir remuneraciones de parte de emisoras por la promoción de los valores que emiten o de personas relacionadas con tales emisoras.
Aquella operación que realice una persona física o moral, dubitativa en razón al monto, frecuencia, tipo y naturaleza de la operación, al lugar, región o zona en que se efectúe, a los antecedentes o actividad de la persona, se define como:
Seleccione una:
a. Operación inusual
b. Operación relevante
c. Operación sospechosa
d. Operación preocupante
a. Operación inusual
Disposición que regula la oferta pública de valores, su intermediación, las actividades de las personas y entidades operativas que intervienen en el mercado, así como la estructura y operación del Registro Nacional de Valores:
Seleccione una:
a. Ley General de Sociedades Mercantiles
b. Ley de Fondos de Inversión
c. Ley General de Sociedades Cooperativas
d. Ley del Mercado de Valores
d. Ley del Mercado de Valores
La cuenta global es aquella en donde se registran las ________ de varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma ________ frentes a una casa de bolsa y es administrada por casas de bolsa, entidades financieras del exterior, instituciones de crédito o sociedades operadoras de fondos de inversión.
Seleccione una:
a. Operaciones – individual y anónima
b. Operaciones – discrecional y publica
c. Instrucciones – mancomunada y pública
d. Posturas – mancomunada y anónima
a. Operaciones – individual y anónima
Cuál es el plazo mínimo que las casas de bolsa estarán obligadas a conservar las grabaciones o documentación de todas las comunicaciones con sus clientes sobre los servicios de asesoría, promoción, compra y venta de valores?
Seleccione una:
a. 10 años
b. 5 años
c. 1 año
d. 3 años
b. 5 años
Los clientes que reciban estados de cuenta generados por las casas de bolsa, tienen un plazo de ________ siguientes a la fecha de su recepción, para presentar una objeción.
Seleccione una:
a. 30 días hábiles
b. 60 días hábiles
c. 30 días naturales
d. 60 días naturales
b. 60 días hábiles
Qué es una oferta privada de valores?
Seleccione una:
a. Es la colocación de instrumentos gubernamentales a inversionistas calificados por parte de las Casas de Bolsa
b. Es aquella dirigida solo para inversionistas institucionales y calificados y deben ser menor a 100 personas participantes
c. También es llamada mixta; esto quiere decir que los recursos, van a la empresa y al accionista vendedor
d. Es aquella que se realiza por medios masivos de comunicación y a persona indeterminada, para suscribir, adquirir, enajenar o transmitir valores
b. Es aquella dirigida solo para inversionistas institucionales y calificados y deben ser menor a 100 personas participantes
Es una de las facultades generales de supervisión que tiene la CNBV:
Seleccione una:
a. Conocer y resolver consultas, imponer multas y realizar visitas de inspección
b. Inspeccionar, vigilar, prevenir, corregir y requerir información
c. Imponer sanciones y multas, así como realizar denuncias penales
d. Vigilar el RNV y supervisar a las emisoras con valores inscritas en él
a. Conocer y resolver consultas, imponer multas y realizar visitas de inspección
Qué es la compensación de valores?
Seleccione una:
a. Es la liquidación de manera simultánea y sucesiva operaciones celebradas por el mismo depositante
b. Es cuando uno de sus depositantes en el INDEVAL reúne la calidad de deudor y acreedor recíproco
c. Es cuando el INDEVAL liquida operaciones que tengan por objeto distintos valores hasta por el importe de la menor
d. Es la entrega de los remanentes que queden en las cuentas de los depositantes
a. Es la liquidación de manera simultánea y sucesiva operaciones celebradas por el mismo depositante
En qué mercado se negocian las acciones de las Sociedades Anónimas Bursátiles?
Seleccione una:
a. De dinero
b. Bursátil
c. De derivados
d. Extrabursátil
b. Bursátil
¿Qué tipo de valores deben ser endosados en administración a la Institución para el Depósito de Valores?
Seleccione una:
a. Los valores emitidos por Casas de Bolsa
b. Los valores al portador
c. Los valores emitidos por Instituciones de Crédito
d. Los valores nominativos
d. Los valores nominativos
Es una cláusula en el contrato de colocación que permite a los intermediarios colocadores acudir de nuevo al emisor en busca de valores adicionales:
Seleccione una:
a. Opción de autoentrada
b. Venta extraordinaria de valores
c. Venta privilegiada
d. Opción de sobreasignación
d. Opción de sobreasignación
Las siguientes personas son consideradas como gran público inversionista, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Personas que detenten entre el 1% y el 29.99% de los valores de la emisora
b. Empleados de la emisora que no sean directivos relevantes
c. Consejeros no independientes o directivos relevantes de la emisora
d. Consejeros independientes de la emisora
c. Consejeros no independientes o directivos relevantes de la emisora
Cuando una casa de bolsa actúe como formadores de mercado, tiene la siguiente obligación:
Seleccione una:
a. Indicar en el sistema de recepción y asignación que la operación es realizada por un formador de mercado
b. Informar a sus clientes que no están sujetos a la supervisión de la CNBV
c. Inscribir los valores en el RNV
d. Inscribir los valores en el SIC
a. Indicar en el sistema de recepción y asignación que la operación es realizada por un formador de mercado
Para que los títulos de crédito para sean considerados valores, deberán reunir las siguientes condiciones, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Ser emitidos en serie o en masa
b. Representar el capital social de una persona moral o una parte alícuota de un bien
c. Ser susceptibles de circular en los mercados de valores
d. Ser susceptibles de circular dentro o fuera del mercado de valores o de derivados
b. Representar el capital social de una persona moral o una parte alícuota de un bien
Es la persona moral que solicite y obtenga la inscripción de sus valores en el Registro Nacional de Valores:
Seleccione una:
a. Casa de bolsa
b. Consorcio de personas morales
c. Sociedad controladora de grupos financieros
d. Emisora
d. Emisora
Es la sociedad que administra a los fondos de inversión, de acuerdo con la LMV:
Seleccione una:
a. Sociedad operadora de fondos de inversión
b. Sociedad distribuidora de fondos de inversión
c. Valuadora independiente
d. Administradora de fondos para el retiro
a. Sociedad operadora de fondos de inversión
Es la entidad responsable de mantener el Registro Nacional de Valores, en el que se inscribe todo valor negociado en la BMV:
Seleccione una:
a. Banco de México
b. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
c. Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
d. Secretaría de Hacienda y Crédito Público
b. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Cuáles son los derechos patrimoniales que tienen los accionistas de fondos de inversión de renta variable?
Seleccione una:
a. Recibir pago de intereses y, en su caso, cuotas de liquidación
b. Recibir dividendos y, en su caso, cuotas de liquidación
c. Recibir pago de intereses o amortizaciones parciales
d. Recibir dividendos y el valor nominal al vencimiento
b. Recibir dividendos y, en su caso, cuotas de liquidación
Indica una de las prohibiciones de las casas de bolsa en el manejo de las cuentas de sus clientes:
Seleccione una:
a. Celebrar operaciones de compra por cuenta de terceros
b. Celebrar operaciones de venta por cuenta de terceros
c. Celebrar operaciones con valores cuya cotización esté suspendida
d. Devolver el capital más un premio en el caso de los reportos
Celebrar operaciones con valores cuya cotización esté suspendida
Instituciones independientes que dictaminan las emisiones de instrumentos representativos de deuda y a las empresas emisoras de valores, para establecer el grado de riesgo que dicho instrumento representa para el inversionista:
Seleccione una:
a. Cámara de compensación
b. Casas de bolsa
c. Calificadoras
d. Bolsas de valores
c. Calificadoras
Los siguientes son requisitos para cotizar valores por primera vez en la Bolsa de Valores, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Capital colocado: Mínimo 15%
b. Socios: Mínimo 200.
c. Títulos a colocar: Mínimo 10’000,000
d. Capital: Mínimo 1’000,000 UDIS
d. Capital: Mínimo 1’000,000 UDIS
De las siguientes opciones de respuesta, ¿cuál es una ley general que regula el sistema financiero mexicano?
Seleccione una:
a. Ley de Fondos de Inversión
b. Ley del Mercado de Valores
c. Ley General para Transmisores de Dinero
d. Ley General de Sociedades Mercantiles
d. Ley General de Sociedades Mercantiles
Cuando dos o más personas consignadas en un contrato deben girar instrucciones de manera conjunta, se trata de una cuenta:
Seleccione una:
a. Global
b. Mancomunada
c. Solidaria
d. Individual
b. Mancomunada
Es el mercado donde se compran y venden valores que ya están en circulación:
Seleccione una:
a. Mercado OTC
b. Mercado secundario
c. Mercado extrabursátil
d. Mercado primario
b. Mercado secundario
En qué caso las casas de bolsa no están obligadas a cumplir con las instrucciones de un cliente para el manejo de su cuenta?
Seleccione una:
a. El cliente no ha provisto de los recursos o valores necesarios para ejecutar las instrucciones.
b. Los valores objeto de las instrucciones están otorgados en reporto
c. Los valores objeto de las instrucciones se derivan de operaciones de arbitraje.
d. Los valores objeto de las instrucciones están otorgados en préstamo
a. El cliente no ha provisto de los recursos o valores necesarios para ejecutar las instrucciones.
A quienes omitan, alteren, destruyan u ordenen destruir información contable, les aplicará la sanción siguiente:
Seleccione una:
a. De 3 a 9 años de prisión
b. De 2 a 10 años de prisión
c. De 5 a 10 años de prisión
d. De 5 a 15 años de prisión
b. De 2 a 10 años de prisión
Cuando en lo individual o en su conjunto un inversionista tenga el ____ del número de acciones en circulación de una SAB, tendrá el derecho de oposición judicial:
Seleccione una:
a. 15%
b. 25%
c. 10%
d. 20%
d. 20%
Las Casas de Bolsa pueden definirse como
Seleccione una:
a. Sociedades que prestan el servicio de la venta de Activos Objeto de Inversión
b. Sociedades que prestan el servicio de guarda, administración, compensación y transferencia de valores
c. Sociedades que tienen por objeto la adquisición y venta de Activos Objeto de Inversión
d. Es el agente de valores, persona moral, autorizado para actuar como intermediario del Mercado de Valores
d. Es el agente de valores, persona moral, autorizado para actuar como intermediario del Mercado de Valores
Para que los valores sean susceptibles de listarse en el SIC, deberán contar con el reconocimiento de _______.
Seleccione una:
a. La SHCP
b. La BMV
c. Banxico
d. La CNBV
d. La CNBV
Se denomina _________ a la persona facultada para disponer libremente de los recursos de la cuenta, mediante instrucciones a la Casa de Bolsa:
Seleccione una:
a. Apoderado
b. Titular
c. Cotitular
d. Representante
c. Cotitular
El endoso en ____________, tiene entre sus objetivos: justificar la tenencia de los valores, el ejercicio de las funciones del INDEVAL y legitimar los títulos que devuelvan.
Seleccione una:
a. Propiedad
b. Custodia
c. Garantía
d. Administración
d. Administración
Para el cumplimiento de sus obligaciones, la contraparte central de valores realizará por cuenta propia operaciones de compraventa y _________ ___ _________.
Seleccione una:
a. Administración de valores
b. Préstamo de valores
c. Reporto como reportado
d. Depósito de valores
b. Préstamo de valores
En los estados de cuenta que las casas de bolsa envían a sus clientes, deben indicar:
Seleccione una:
a. La posición de valores a último día del corte mensual, así como la posición de valores de los dos cortes mensuales anteriores
b. La posición de valores al último día del corte mensual, así como la posición de valores del corte mensual anterior
c. La posición de valores a los últimos dos meses anteriores al corte
d. La posición de valores de los últimos seis meses anteriores al corte
b. La posición de valores al último día del corte mensual, así como la posición de valores del corte mensual anterior
Las constancias que emiten las instituciones para el depósito de valores sirven para:
Seleccione una:
a. Permitir al titular enajenar los valores al transmitir la constancia
b. Permitir al titular garantizar obligaciones con los títulos que ampara la constancia
c. Legitimar el ejercicio de derechos que otorgan los valores, inclusive de carácter procesal en juicio
d. Formar parte del consejo de administración de la emisora
c. Legitimar el ejercicio de derechos que otorgan los valores, inclusive de carácter procesal en juicio
Los miembros y secretario del consejo de administración de las __________ deberán guardar confidencialidad respecto de la información y los asuntos que tengan conocimiento con motivo de su cargo en la sociedad, cuando dicha información o asuntos no sean de carácter _________
Seleccione una:
a. SAB – público
b. SAPIB – relevante
c. SAB - relevante
d. SAPI – público
a. SAB – público
Se entenderá por ________ el servicio de guarda física de los valores y/o su registro electrónico en un banco o en una institución para el depósito de valores, en la cual el banco o el depósito (según sea el caso) asume la responsabilidad por los valores en depósito:
Seleccione una:
a. Administración
b. Transferencia
c. Custodia
d. Liquidación
c. Custodia
¿Cómo se le denomina al inversionista que mantenga un saldo promedio en el último año por al menos 1’500,000 de UDIS en sus inversiones?
Seleccione una:
a. Inversionista Sofisticado
b. Inversionista Institucional
c. Gran Público Inversionista
d. Inversionista Calificado
d. Inversionista Calificado
Son las instrucciones que son administradas por las mesas de operación de las Casas de Bolsa:
Seleccione una:
a. Al libro
b. Especiales
c. A la mesa
d. En firme
c. A la mesa
Cuál es la definición correcta de un contrato de Fideicomiso?
Seleccione una:
a. Es un contrato en donde una persona llamada fiduciario designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fideicomitente la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomisario
b. Es un contrato en el cual el fideicomisario afecta bienes determinados, los cuales estuvieron encomendados benéficamente para un fideicomiso asignado
c. Es un contrato en donde una persona llamada fideicomitente designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fiduciario la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomisario
d. Es un contrato en donde una persona llamada fideicomisario designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fiduciario la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomitente
c. Es un contrato en donde una persona llamada fideicomitente designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fiduciario la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomisario
A las personas que hagan oferta pública de valores en territorio nacional sin que éstos estén inscritos en el RNV, se les impondrá una multa de _________ a _________ días de salario mínimo general vigente en el distrito federal:
Seleccione una:
a. 500 - 10,000
b. 10,000 - 100,000
c. 30,000 - 100,000
d. 200 - 10,000
c. 30,000 - 100,000
Para que los valores puedan ser objeto de ______ ______ dentro del territorio nacional deberán estar Inscritos en el Registro Nacional de Valores:
Seleccione una:
a. Oferta privada
b. Calificación crediticia
c. Subasta primaria
d. Oferta pública
d. Oferta pública
