Marco Normativo

Question 1

Es una de las prohibiciones de los asesores en inversiones:
Seleccione una:
a. Prestar servicios de asesoría, promoción, compra y venta de valores por cuenta de terceros.
b. Proporcionar de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros.
c. Ejecutar instrucciones recibidas por parte de los clientes, conforme a su perfil de inversión.
d. Percibir remuneraciones de parte de emisoras por la promoción de los valores que emiten o de personas relacionadas con tales emisoras.

Answer 1

d. Percibir remuneraciones de parte de emisoras por la promoción de los valores que emiten o de personas relacionadas con tales emisoras.

Question 2

Aquella operación que realice una persona física o moral, dubitativa en razón al monto, frecuencia, tipo y naturaleza de la operación, al lugar, región o zona en que se efectúe, a los antecedentes o actividad de la persona, se define como:
Seleccione una:
a. Operación inusual
b. Operación relevante
c. Operación sospechosa
d. Operación preocupante

Answer 2

a. Operación inusual

Question 3

Disposición que regula la oferta pública de valores, su intermediación, las actividades de las personas y entidades operativas que intervienen en el mercado, así como la estructura y operación del Registro Nacional de Valores:
Seleccione una:
a. Ley General de Sociedades Mercantiles
b. Ley de Fondos de Inversión
c. Ley General de Sociedades Cooperativas
d. Ley del Mercado de Valores

Answer 3

d. Ley del Mercado de Valores

Question 4

La cuenta global es aquella en donde se registran las ________ de varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma ________ frentes a una casa de bolsa y es administrada por casas de bolsa, entidades financieras del exterior, instituciones de crédito o sociedades operadoras de fondos de inversión.
Seleccione una:
a. Operaciones – individual y anónima
b. Operaciones – discrecional y publica
c. Instrucciones – mancomunada y pública
d. Posturas – mancomunada y anónima

Answer 4

a. Operaciones – individual y anónima

Question 5

Cuál es el plazo mínimo que las casas de bolsa estarán obligadas a conservar las grabaciones o documentación de todas las comunicaciones con sus clientes sobre los servicios de asesoría, promoción, compra y venta de valores?
Seleccione una:
a. 10 años
b. 5 años
c. 1 año
d. 3 años

Answer 5

b. 5 años

Question 6

Los clientes que reciban estados de cuenta generados por las casas de bolsa, tienen un plazo de ________ siguientes a la fecha de su recepción, para presentar una objeción.
Seleccione una:
a. 30 días hábiles
b. 60 días hábiles
c. 30 días naturales
d. 60 días naturales

Answer 6

b. 60 días hábiles

Question 7

Qué es una oferta privada de valores?
Seleccione una:
a. Es la colocación de instrumentos gubernamentales a inversionistas calificados por parte de las Casas de Bolsa
b. Es aquella dirigida solo para inversionistas institucionales y calificados y deben ser menor a 100 personas participantes
c. También es llamada mixta; esto quiere decir que los recursos, van a la empresa y al accionista vendedor
d. Es aquella que se realiza por medios masivos de comunicación y a persona indeterminada, para suscribir, adquirir, enajenar o transmitir valores

Answer 7

b. Es aquella dirigida solo para inversionistas institucionales y calificados y deben ser menor a 100 personas participantes

Question 8

Es una de las facultades generales de supervisión que tiene la CNBV:
Seleccione una:
a. Conocer y resolver consultas, imponer multas y realizar visitas de inspección
b. Inspeccionar, vigilar, prevenir, corregir y requerir información
c. Imponer sanciones y multas, así como realizar denuncias penales
d. Vigilar el RNV y supervisar a las emisoras con valores inscritas en él

Answer 8

a. Conocer y resolver consultas, imponer multas y realizar visitas de inspección

Question 9

Qué es la compensación de valores?
Seleccione una:
a. Es la liquidación de manera simultánea y sucesiva operaciones celebradas por el mismo depositante
b. Es cuando uno de sus depositantes en el INDEVAL reúne la calidad de deudor y acreedor recíproco
c. Es cuando el INDEVAL liquida operaciones que tengan por objeto distintos valores hasta por el importe de la menor
d. Es la entrega de los remanentes que queden en las cuentas de los depositantes

Answer 9

a. Es la liquidación de manera simultánea y sucesiva operaciones celebradas por el mismo depositante

Question 10

En qué mercado se negocian las acciones de las Sociedades Anónimas Bursátiles?
Seleccione una:
a. De dinero
b. Bursátil
c. De derivados
d. Extrabursátil

Answer 10

b. Bursátil

Question 11

¿Qué tipo de valores deben ser endosados en administración a la Institución para el Depósito de Valores?
Seleccione una:
a. Los valores emitidos por Casas de Bolsa
b. Los valores al portador
c. Los valores emitidos por Instituciones de Crédito
d. Los valores nominativos

Answer 11

d. Los valores nominativos

Question 12

Es una cláusula en el contrato de colocación que permite a los intermediarios colocadores acudir de nuevo al emisor en busca de valores adicionales:
Seleccione una:
a. Opción de autoentrada
b. Venta extraordinaria de valores
c. Venta privilegiada
d. Opción de sobreasignación

Answer 12

d. Opción de sobreasignación

Question 13

Las siguientes personas son consideradas como gran público inversionista, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Personas que detenten entre el 1% y el 29.99% de los valores de la emisora
b. Empleados de la emisora que no sean directivos relevantes
c. Consejeros no independientes o directivos relevantes de la emisora
d. Consejeros independientes de la emisora

Answer 13

c. Consejeros no independientes o directivos relevantes de la emisora

Question 14

Cuando una casa de bolsa actúe como formadores de mercado, tiene la siguiente obligación:
Seleccione una:
a. Indicar en el sistema de recepción y asignación que la operación es realizada por un formador de mercado
b. Informar a sus clientes que no están sujetos a la supervisión de la CNBV
c. Inscribir los valores en el RNV
d. Inscribir los valores en el SIC

Answer 14

a. Indicar en el sistema de recepción y asignación que la operación es realizada por un formador de mercado

Question 15

Para que los títulos de crédito para sean considerados valores, deberán reunir las siguientes condiciones, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Ser emitidos en serie o en masa
b. Representar el capital social de una persona moral o una parte alícuota de un bien
c. Ser susceptibles de circular en los mercados de valores
d. Ser susceptibles de circular dentro o fuera del mercado de valores o de derivados

Answer 15

b. Representar el capital social de una persona moral o una parte alícuota de un bien

Question 16

Es la persona moral que solicite y obtenga la inscripción de sus valores en el Registro Nacional de Valores:
Seleccione una:
a. Casa de bolsa
b. Consorcio de personas morales
c. Sociedad controladora de grupos financieros
d. Emisora

Answer 16

d. Emisora

Question 17

Es la sociedad que administra a los fondos de inversión, de acuerdo con la LMV:
Seleccione una:
a. Sociedad operadora de fondos de inversión
b. Sociedad distribuidora de fondos de inversión
c. Valuadora independiente
d. Administradora de fondos para el retiro

Answer 17

a. Sociedad operadora de fondos de inversión

Question 18

Es la entidad responsable de mantener el Registro Nacional de Valores, en el que se inscribe todo valor negociado en la BMV:
Seleccione una:
a. Banco de México
b. Comisión Nacional Bancaria y de Valores
c. Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
d. Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Answer 18

b. Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Question 19

Cuáles son los derechos patrimoniales que tienen los accionistas de fondos de inversión de renta variable?
Seleccione una:
a. Recibir pago de intereses y, en su caso, cuotas de liquidación
b. Recibir dividendos y, en su caso, cuotas de liquidación
c. Recibir pago de intereses o amortizaciones parciales
d. Recibir dividendos y el valor nominal al vencimiento

Answer 19

b. Recibir dividendos y, en su caso, cuotas de liquidación

Question 20

Indica una de las prohibiciones de las casas de bolsa en el manejo de las cuentas de sus clientes:
Seleccione una:
a. Celebrar operaciones de compra por cuenta de terceros
b. Celebrar operaciones de venta por cuenta de terceros
c. Celebrar operaciones con valores cuya cotización esté suspendida
d. Devolver el capital más un premio en el caso de los reportos

Answer 20

Celebrar operaciones con valores cuya cotización esté suspendida

Question 21

Instituciones independientes que dictaminan las emisiones de instrumentos representativos de deuda y a las empresas emisoras de valores, para establecer el grado de riesgo que dicho instrumento representa para el inversionista:
Seleccione una:
a. Cámara de compensación
b. Casas de bolsa
c. Calificadoras
d. Bolsas de valores

Answer 21

c. Calificadoras

Question 22

Los siguientes son requisitos para cotizar valores por primera vez en la Bolsa de Valores, EXCEPTO:
Seleccione una:
a. Capital colocado: Mínimo 15%
b. Socios: Mínimo 200.
c. Títulos a colocar: Mínimo 10’000,000
d. Capital: Mínimo 1’000,000 UDIS

Answer 22

d. Capital: Mínimo 1’000,000 UDIS

Question 23

De las siguientes opciones de respuesta, ¿cuál es una ley general que regula el sistema financiero mexicano?
Seleccione una:
a. Ley de Fondos de Inversión
b. Ley del Mercado de Valores
c. Ley General para Transmisores de Dinero
d. Ley General de Sociedades Mercantiles

Answer 23

d. Ley General de Sociedades Mercantiles

Question 24

Cuando dos o más personas consignadas en un contrato deben girar instrucciones de manera conjunta, se trata de una cuenta:
Seleccione una:
a. Global
b. Mancomunada
c. Solidaria
d. Individual

Answer 24

b. Mancomunada

Question 25

Es el mercado donde se compran y venden valores que ya están en circulación: Seleccione una: a. Mercado OTC b. Mercado secundario c. Mercado extrabursátil d. Mercado primario

Answer 25

b. Mercado secundario

Question 26

En qué caso las casas de bolsa no están obligadas a cumplir con las instrucciones de un cliente para el manejo de su cuenta? Seleccione una: a. El cliente no ha provisto de los recursos o valores necesarios para ejecutar las instrucciones. b. Los valores objeto de las instrucciones están otorgados en reporto c. Los valores objeto de las instrucciones se derivan de operaciones de arbitraje. d. Los valores objeto de las instrucciones están otorgados en préstamo

Answer 26

a. El cliente no ha provisto de los recursos o valores necesarios para ejecutar las instrucciones.

Question 27

A quienes omitan, alteren, destruyan u ordenen destruir información contable, les aplicará la sanción siguiente: Seleccione una: a. De 3 a 9 años de prisión b. De 2 a 10 años de prisión c. De 5 a 10 años de prisión d. De 5 a 15 años de prisión

Answer 27

b. De 2 a 10 años de prisión

Question 28

Cuando en lo individual o en su conjunto un inversionista tenga el ____ del número de acciones en circulación de una SAB, tendrá el derecho de oposición judicial: Seleccione una: a. 15% b. 25% c. 10% d. 20%

Answer 28

d. 20%

Question 29

Las Casas de Bolsa pueden definirse como Seleccione una: a. Sociedades que prestan el servicio de la venta de Activos Objeto de Inversión b. Sociedades que prestan el servicio de guarda, administración, compensación y transferencia de valores c. Sociedades que tienen por objeto la adquisición y venta de Activos Objeto de Inversión d. Es el agente de valores, persona moral, autorizado para actuar como intermediario del Mercado de Valores

Answer 29

d. Es el agente de valores, persona moral, autorizado para actuar como intermediario del Mercado de Valores

Question 30

Para que los valores sean susceptibles de listarse en el SIC, deberán contar con el reconocimiento de _______. Seleccione una: a. La SHCP b. La BMV c. Banxico d. La CNBV

Answer 30

d. La CNBV

Question 31

Se denomina _________ a la persona facultada para disponer libremente de los recursos de la cuenta, mediante instrucciones a la Casa de Bolsa: Seleccione una: a. Apoderado b. Titular c. Cotitular d. Representante

Answer 31

c. Cotitular

Question 32

El endoso en ____________, tiene entre sus objetivos: justificar la tenencia de los valores, el ejercicio de las funciones del INDEVAL y legitimar los títulos que devuelvan. Seleccione una: a. Propiedad b. Custodia c. Garantía d. Administración

Answer 32

d. Administración

Question 33

Para el cumplimiento de sus obligaciones, la contraparte central de valores realizará por cuenta propia operaciones de compraventa y _________ ___ _________. Seleccione una: a. Administración de valores b. Préstamo de valores c. Reporto como reportado d. Depósito de valores

Answer 33

b. Préstamo de valores

Question 34

En los estados de cuenta que las casas de bolsa envían a sus clientes, deben indicar: Seleccione una: a. La posición de valores a último día del corte mensual, así como la posición de valores de los dos cortes mensuales anteriores b. La posición de valores al último día del corte mensual, así como la posición de valores del corte mensual anterior c. La posición de valores a los últimos dos meses anteriores al corte d. La posición de valores de los últimos seis meses anteriores al corte

Answer 34

b. La posición de valores al último día del corte mensual, así como la posición de valores del corte mensual anterior

Question 35

Las constancias que emiten las instituciones para el depósito de valores sirven para: Seleccione una: a. Permitir al titular enajenar los valores al transmitir la constancia b. Permitir al titular garantizar obligaciones con los títulos que ampara la constancia c. Legitimar el ejercicio de derechos que otorgan los valores, inclusive de carácter procesal en juicio d. Formar parte del consejo de administración de la emisora

Answer 35

c. Legitimar el ejercicio de derechos que otorgan los valores, inclusive de carácter procesal en juicio

Question 36

Los miembros y secretario del consejo de administración de las __________ deberán guardar confidencialidad respecto de la información y los asuntos que tengan conocimiento con motivo de su cargo en la sociedad, cuando dicha información o asuntos no sean de carácter _________ Seleccione una: a. SAB – público b. SAPIB – relevante c. SAB - relevante d. SAPI – público

Answer 36

a. SAB – público

Question 37

Se entenderá por ________ el servicio de guarda física de los valores y/o su registro electrónico en un banco o en una institución para el depósito de valores, en la cual el banco o el depósito (según sea el caso) asume la responsabilidad por los valores en depósito: Seleccione una: a. Administración b. Transferencia c. Custodia d. Liquidación

Answer 37

c. Custodia

Question 38

¿Cómo se le denomina al inversionista que mantenga un saldo promedio en el último año por al menos 1’500,000 de UDIS en sus inversiones? Seleccione una: a. Inversionista Sofisticado b. Inversionista Institucional c. Gran Público Inversionista d. Inversionista Calificado

Answer 38

d. Inversionista Calificado

Question 39

Son las instrucciones que son administradas por las mesas de operación de las Casas de Bolsa: Seleccione una: a. Al libro b. Especiales c. A la mesa d. En firme

Answer 39

c. A la mesa

Question 40

Cuál es la definición correcta de un contrato de Fideicomiso? Seleccione una: a. Es un contrato en donde una persona llamada fiduciario designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fideicomitente la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomisario b. Es un contrato en el cual el fideicomisario afecta bienes determinados, los cuales estuvieron encomendados benéficamente para un fideicomiso asignado c. Es un contrato en donde una persona llamada fideicomitente designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fiduciario la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomisario d. Es un contrato en donde una persona llamada fideicomisario designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fiduciario la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomitente

Answer 40

c. Es un contrato en donde una persona llamada fideicomitente designa y afecta ciertos bienes para un fin determinado, encomendándole al fiduciario la administración de éstos, con el fin de beneficiar a un destinatario llamado fideicomisario

Question 41

A las personas que hagan oferta pública de valores en territorio nacional sin que éstos estén inscritos en el RNV, se les impondrá una multa de _________ a _________ días de salario mínimo general vigente en el distrito federal: Seleccione una: a. 500 - 10,000 b. 10,000 - 100,000 c. 30,000 - 100,000 d. 200 - 10,000

Answer 41

c. 30,000 - 100,000

Question 42

Para que los valores puedan ser objeto de ______ ______ dentro del territorio nacional deberán estar Inscritos en el Registro Nacional de Valores: Seleccione una: a. Oferta privada b. Calificación crediticia c. Subasta primaria d. Oferta pública

Answer 42

d. Oferta pública

Question 43

Son las sociedades que ya cotizan en la Bolsa de Valores: Seleccione una: a. Sociedades Anónimas Bursátiles b. Casas de Bolsa c. Fondos de Inversión d. Sociedades Anónimas Promotoras de Inversión

Answer 43

a. Sociedades Anónimas Bursátiles

Question 44

Cómo se le conoce al inversionista que mantenga ingresos brutos en los últimos dos años por al menos 500,000 UDIS? Seleccione una: a. Inversionista Sofisticado b. Gran Público Inversionista c. Inversionista Institucional d. Inversionista Calificado

Answer 44

d. Inversionista Calificado

Question 45

Cuál es la forma de girar instrucciones en un contrato de intermediación bursátil, que requiere del consentimiento de todos los titulares de la cuenta para girar instrucciones a la casa de bolsa? Seleccione una: a. Individual b. Solidaria c. Mancomunada d. Global

Answer 45

c. Mancomunada

Question 46

Las personas físicas que acrediten su calidad técnica, historial crediticio satisfactorio, honorabilidad y un poder otorgado por una casa de bolsa pueden: Seleccione una: a. Fungir como depositantes ante una institución para el depósito de valores b. Certificarse ante la asociación gremial de instituciones de crédito reconocida por la SHCP c. Acreditarse ante las contrapartes centrales de valores d. Prestar servicios de asesoría, promoción, compra y venta de valores por cuenta de terceros

Answer 46

d. Prestar servicios de asesoría, promoción, compra y venta de valores por cuenta de terceros

Question 47

Los directivos de casas de bolsa al celebrar operaciones con valores respecto de los cuales tengan acceso a la información confidencial deben: Seleccione una: a. Obtener autorización del Consejo de Administración. b. Abstenerse de celebrar operaciones con valores. c. Presentar un reporte cada vez que celebren tales operaciones. d. Celebrar un contrato de intermediación no discrecional.

Answer 47

b. Abstenerse de celebrar operaciones con valores.

Question 48

Son los actos, hechos o acontecimientos, que influyan o puedan influir en los precios de los valores inscritos en el RNV: Seleccione una: a. Eventos corporativos b. Sucesos relevantes c. Eventos significativos d. Eventos relevantes

Answer 48

d. Eventos relevantes

Question 49

Un derecho de los titulares de los valores depositados en el INDEVAL es obtener una ________ que lo acredite como titular para poder _________ sus derechos corporativos y/o patrimoniales: Seleccione una: a. Constancia - transferir b. Constancia - ejercer c. Garantía - ejercer d. Prueba - transferir

Answer 49

b. Constancia - ejercer

Question 50

El consejo de administración de una SAB está conformado por ________ 21 consejeros, de los cuales _______ el 25% deberán ser independientes Seleccione una: a. Máximo - máximo b. Mínimo - mínimo c. Mínimo - máximo d. Máximo - mínimo

Answer 50

d. Máximo - mínimo

Question 51

Son tipos de instrucciones que las casas de bolsa reciben de sus clientes: Seleccione una: a. Al libro y a la mesa b. Abiertas o cerradas c. En firme y a mejores esfuerzos d. Propias o de terceros

Answer 51

a. Al libro y a la mesa

Question 52

Las personas que tengan directa e indirectamente el 10% o más de las acciones representativas del capital social de una emisora o títulos de crédito que representen dichas acciones, son consideradas poseedoras de ________ _________ relativa a una emisora. Seleccione una: a. Información privilegiada b. Información significativa c. Eventos privilegiados d. Eventos relevantes

Answer 52

a. Información privilegiada

Question 53

Es la entidad que regula la política monetaria en nuestro país: Seleccione una: a. SHCP b. Banco de México c. Banco Nacional de México d. CNBV

Answer 53

b. Banco de México

Question 54

Para inscribir instrumentos de deuda en el Registro Nacional de Valores, la emisora debe cumplir el siguiente requisito: Seleccione una: a. Presentar a la CNBV el dictamen sobre la volatilidad esperada de los valores en el mercado b. Obtener la autorización de la SHCP c. Adquirir la autorización del Banco de México d. Presentar la calificación sobre el riesgo crediticio de la emisión expedida por cuando menos una calificadora de valores

Answer 54

d. Presentar la calificación sobre el riesgo crediticio de la emisión expedida por cuando menos una calificadora de valores

Question 55

Se define como todo acto realizado por una o varias personas, a través del cual se interfiere o influye en la libre interacción entre oferta y demanda, haciendo variar artificialmente el volumen o precio de valores, con la finalidad de obtener un beneficio propio o de terceros: Seleccione una: a. Manipulación de mercado b. Operaciones de simulación c. Front Running d. Insider Trading

Answer 55

a. Manipulación de mercado

Question 56

Serán conservados por un plazo de cuando menos cinco años, como parte de la ___________, los documentos y grabaciones de voz en que consten las ___________ de los clientes. Seleccione una: a. Contabilidad - instrucciones b. Operación - instrucciones c. Contabilidad – reclamaciones d. Auditoría - aclaraciones

Answer 56

a. Contabilidad - instrucciones

Question 57

Es aquella que se realice con billetes y monedas, por un monto igual o superior al equivalente en moneda nacional a 10,000 dólares: Seleccione una: a. Operación sospechosa b. Operación inusual c. Operación relevante d. Operación preocupante

Answer 57

c. Operación relevante

Question 58

Cuando existe sólo una persona consignadas en un contrato para girar instrucciones, así como hacer retiros totales o parciales de la cuenta, se considera que la cuenta es: Seleccione una: a. Global b. Solidaria c. Individual d. Mancomunada

Answer 58

c. Individual

Question 59

¿Cuál es la Entidad que cuenta con la concesión para prestar el servicio de guarda, administración, compensación, liquidación y transferencia de valores? Seleccione una: a. Casas de Bolsa b. Instituciones de Crédito c. Instituciones para el Depósito de Valores d. Fondos de Inversión

Answer 59

Instituciones para el Depósito de Valores

Question 60

Son las instrucciones que se giran para su transmisión inmediata a la BMV: Seleccione una: a. Al libro b. Especiales c. En firme d. A la mesa

Answer 60

a. Al libro

Question 61

La Bolsa de Valores puede suspender la cotización de un valor cuando se presente el siguiente caso: Seleccione una: a. Cuando los emisores incumplan en la entrega de información al mercado b. Cuando las emisoras de valores lo soliciten a la SHCP c. Cuando la SHCP se los ordene, previo requerimiento por escrito d. Cuando la CNBV realice una visita de inspección a la emisora

Answer 61

Cuando los emisores incumplan en la entrega de información al mercado

Question 62

Cuando dos o más personas consignadas en un contrato pueden girar instrucciones de forma independiente, así como hacer retiros totales o parciales de la cuenta, se considera que la cuenta es: Seleccione una: a. Mancomunada b. Individual c. Solidaria d. Global

Answer 62

Solidaria

Question 63

Son algunos de los requisitos que deben cumplir las personas físicas autorizadas por la CNBV para celebrar operaciones con el público de asesoría, promoción, compra y venta de valores: Seleccione una: a. Experiencia profesional, honradez y capacidad económica b. Calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio c. Certificación técnica y amplia experiencia profesional d. Capacidad legal y solvencia moral y económica

Answer 63

b. Calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio

Question 64

Organismo que en los mercados financieros ejerce la función de garante de todas las transacciones. La cámara se sitúa de eje de la transacción convirtiéndose en comprador frente al vendedor y en vendedor frente al comprador: Seleccione una: a. Calificadoras b. Bolsas de valores c. Cámara de compensación d. Casas de bolsa

Answer 64

c. Cámara de compensación

Question 65

Las personas que tengan directa e indirectamente___________ de las acciones representativas del capital social de una emisora o títulos de crédito que representen dichas acciones, son consideradas poseedoras de información privilegiada relativa a una emisora. Seleccione una: a. Más del 20% b. Menos del 5% c. Menos del 10% d. El 10% o más

Answer 65

d. El 10% o más

Question 66

Para que los valores puedan ser objeto de oferta pública dentro del territorio nacional deberán estar ____________ de acuerdo con la Ley de Mercado de Valores: Seleccione una: a. Listados en alguna casa de bolsa b. Inscritos en el Registro Público de Comercio c. Inscritos en el Registro Nacional de Valores d. Depositados en alguna casa de bolsa

Answer 66

c. Inscritos en el Registro Nacional de Valores

Question 67

Son prohibiciones de los asesores en inversiones, EXCEPTO: Seleccione una: a. Percibir cualquier tipo de remuneración proveniente de intermediarios del mercado de valores, nacionales o del extranjero. b. Proporcionar de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros. c. Recibir en depósito en administración o custodia, o en garantía por cuenta de terceros, dinero o valores que pertenecen a sus clientes. d. Percibir cualquier tipo de remuneraciones proveniente de emisoras por la promoción de los valores que emiten o de personas relacionadas con tales emisoras.

Answer 67

b. Proporcionar de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros.

Question 68

Entidad que tiene por objeto asumir el carácter de acreedor y deudor recíproco de los derechos y obligaciones que deriven de operaciones con valores previamente concertados en el mercado de valores: Seleccione una: a. Proveedores de precios b. Instituciones para el depósito de valores c. Contrapartes centrales de valores d. Calificadoras de valores

Answer 68

c. Contrapartes centrales de valores

Question 69

Un derecho de los titulares de los valores depositados en el INDEVAL es obtener: Seleccione una: a. Una constancia negociable para poder transferir la propiedad de esos valores b. Un certificado de depósito de los valores que custodia c. Una constancia que lo acredite como titular para poder ejercer sus derechos corporativos y/o patrimoniales d. Un título que acredita la propiedad de los valores objeto de depósito

Answer 69

c. Una constancia que lo acredite como titular para poder ejercer sus derechos corporativos y/o patrimoniales

Question 70

Elija la opción que corresponde al concepto de emisora: Seleccione una: a. Consorcio de personas morales b. Sociedad mercantil autorizada para operar como casa de bolsa, en cuyo capital participe mayoritariamente una institución financiera del exterior c. Sociedad controladora de grupos financieros d. Persona moral que solicite y obtenga la inscripción de sus valores en el RNV

Answer 70

Persona moral que solicite y obtenga la inscripción de sus valores en el RNV

Question 71

Son características de las Sociedades de Inversión Promotoras de Inversión Bursátil (SAPIB), EXCEPTO: Seleccione una: a. No cotizan en el Mercado de Valores. b. Pueden efectuar ofertas públicas o privadas. c. El Consejo de Administración tiene al menos un consejero independiente. d. Están inscritas en el Registro Nacional de Valores.

Answer 71

a. No cotizan en el Mercado de Valores.

Question 72

El servicio de ________es aquel presta institución para el depósito de valores y se constituye mediante la recepción de los valores: Seleccione una: a. Administración b. Compensación c. Depósito d. Liquidación

Answer 72

Depósito

Question 73

Son características de las Sociedades de Inversión Promotoras de Inversión Bursátil, EXCEPTO: Seleccione una: a. No cotizan en el Mercado de Valores. b. Están inscritas en el Registro Nacional de Valores. c. El Consejo de Administración tiene al menos un consejero independiente. d. Están sujetas a la supervisión de la CNBV.

Answer 73

a. No cotizan en el Mercado de Valores.

Question 74

¿En qué mercado se negocian las acciones de las Sociedades Anónimas Promotoras de Inversión? Seleccione una: a. De dinero b. Bursátil c. De derivados d. Extrabursátil

Answer 74

d. Extrabursátil

Question 75

Aquella operación que asuma o realice un empleado, funcionario o miembro del Consejo de Administración, que pueda considerarse anormal, se conoce como: Seleccione una: a. Operación inusual b. Operación relevante c. Operación sospechosa d. Operación preocupante

Answer 75

d. Operación preocupante

Question 76

Es el agente financiero del Gobierno Federal: Seleccione una: a. SHCP b. CNBV c. Banco Nacional de México d. Banco de México

Answer 76

d. Banco de México

Question 77

¿Cuál es el objeto de la CNBV? Seleccione una: a. Regula la emisión de circulante b. Planear, coordinar, evaluar y vigilar el sistema bancario del país c. Supervisar y regular, en su ámbito de competencia a: entidades bancarias y bursátiles d. Promueve el sano desarrollo del sistema de pagos

Answer 77

c. Supervisar y regular, en su ámbito de competencia a: entidades bancarias y bursátiles

Question 78

Se denomina _________ al único cliente que dispone de la cuenta y de los recursos en un contrato de intermediación bursátil: Seleccione una: a. Apoderado b. Titular c. Cotitular d. Representante

Answer 78

b. Titular

Question 79

Las Instituciones para el Depósito de Valores son responsables de la guarda y debida conservación de los valores, así como de su: Seleccione una: a. Compensación, liquidación y transferencia b. Administración, compensación, liquidación y transferencia c. Administración y transferencia centralizada d. Administración, compensación y liquidación

Answer 79

b. Administración, compensación, liquidación y transferencia

Question 80

Son las entidades financieras que se ocupan de las siguientes funciones: realizar operaciones de compraventa de valores; brindar asesoría a las empresas en la colocación de valores y a los inversionistas en la constitución de sus carteras: Seleccione una: a. Las casas de bolsa b. Los fondos de inversión c. Las instituciones de crédito d. Las bolsas de valores

Answer 80

a. Las casas de bolsa

Question 81

Son instrumentos que cotizan en el mercado de capitales: Seleccione una: a. Bondes b. Cetes c. Certificados de depósito d. Valores listados en el SIC

Answer 81

d. Valores listados en el SIC

Question 82

¿Cuáles son las consecuencias jurídicas para las personas que realicen operaciones aprovechando la información privilegiada que posean? Seleccione una: a. Suspensión de actividades b. Inhabilitaciones para ejercer el comercio c. Amonestaciones d. Sanciones económicas y prisión

Answer 82

d. Sanciones económicas y prisión

Question 83

A quienes realicen intermediación de valores con el público dentro del territorio nacional sin contar con la autorización de la autoridad, les aplicará la sanción siguiente: Seleccione una: a. De 5,000 a 15,000 días de salario mínimo general vigente en el distrito federal b. De 3 a 12 años de prisión c. De 5,000 a 25,000 días de salario mínimo general vigente en el distrito federal d. De 5 a 15 años de prisión

Answer 83

d. De 5 a 15 años de prisión

Question 84

Entidad que puede realizar operaciones de emisoras listadas en el SIC por cuenta propia o de terceros: Seleccione una: a. Institución para el Depósito de Valores b. Casa de Bolsa c. Bolsa de Valores d. Contraparte Central de Valores

Answer 84

b. Casa de Bolsa

Question 85

Las siguientes entidades pueden ser depositantes ante INDEVAL, EXCEPTO: Seleccione una: a. CNBV b. Casas de bolsa c. Fondos de inversión d. Instituciones de crédito

Answer 85

a. CNBV

Question 86

Los Proveedores de Precios tendrán como objeto: Seleccione una: a. Determinan los valores de los Instrumentos de deuda para ofrecerlos a una Valuadora b. Calcular el valor de las acciones de los Fondos de Inversión c. Determinan la volatilidad de los Instrumentos de renta variable d. Calcular los precios de los títulos que componen la cartera de los Fondos de Inversión

Answer 86

d. Calcular los precios de los títulos que componen la cartera de los Fondos de Inversión

Question 87

¿Cuál es el órgano del Poder Ejecutivo Federal y máxima autoridad del Sistema Financiero Mexicano? Seleccione una: a. SHCP b. CONSAR c. CONDUSEF d. Banco de México

Answer 87

a. SHCP

Question 88

El manejo de la cuenta es discrecional, cuando un __________ sea designado por una ______________ para ordenar operaciones por cuenta de un cliente, sin que sea necesaria la previa autorización o ratificación de éste para cada operación: Seleccione una: a. Cliente – casa de bolsa b. Promotor - calificadora c. Promotor – casa de bolsa d. Intermediario - operadora

Answer 88

c. Promotor – casa de bolsa

Question 89

En caso de fallecimiento del titular de una cuenta, ¿qué entrega la Casa de Bolsa a los beneficiarios? Seleccione una: a. 75 veces el salario mínimo elevado al año o el 20 % del saldo registrado en la cuenta b. 15 veces el salario mínimo elevado al año o el 60 % del saldo registrado en la cuenta c. 20 veces el salario mínimo elevado al año o el 75 % del saldo registrado en la cuenta d. 30 veces el salario mínimo elevado al año o el 50 % del saldo registrado en la cuenta

Answer 89

c. 20 veces el salario mínimo elevado al año o el 75 % del saldo registrado en la cuenta

Question 90

Qué deberá realizar una casa de bolsa al recibir las instrucciones de un asesor en inversiones contratado por un cliente? Seleccione una: a. Confirmar con el cliente las instrucciones del asesor b. Notificar al cliente las instrucciones del asesor c. Verificar que el asesor esté registrado en la cuenta del cliente d. Asumir las pérdidas en que incurra su cliente

Answer 90

c. Verificar que el asesor esté registrado en la cuenta del cliente

Question 91

Son prohibiciones de los asesores en inversiones, EXCEPTO: Seleccione una: a. Recibir en depósito en administración o custodia, o en garantía por cuenta de terceros, dinero o valores que pertenecen a sus clientes. b. Percibir cualquier tipo de remuneración proveniente de intermediarios del mercado de valores, nacionales o del extranjero. c. Percibir cualquier tipo de remuneraciones proveniente de emisoras por la promoción de los valores que emiten o de personas relacionadas con tales emisoras. d. Proporcionar de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros.

Answer 91

d. Proporcionar de manera habitual y profesional servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros.

Question 92

Se considera que el manejo de la cuenta es ___________, cuando un promotor sea designado por una casa de bolsa para ordenar operaciones por cuenta de un cliente, sin que sea necesaria la previa autorización o ratificación de éste para cada operación: Seleccione una: a. No discrecional b. Individual c. Discrecional d. Solidaria

Answer 92

c. Discrecional

Question 93

Las constancias que emiten las instituciones para el depósito de valores sirven para _________ el ejercicio de derechos que otorgan los valores, inclusive de carácter procesal en juicio Seleccione una: a. Legitimar b. Ceder c. Garantizar d. Transmitir

Answer 93

a. Legitimar

Question 94

A quienes proporcionen información falsa sobre los servicios de inversión, les aplicará la sanción siguiente: Seleccione una: a. De 5 a 10 años de prisión b. De 3 a 9 años de prisión c. De 5 a 15 años de prisión d. De 2 a 10 años de prisión

Answer 94

a. De 5 a 10 años de prisión

Question 95

¿Qué plazo tienen los clientes para presentar alguna objeción sobre los estados de cuenta que reciban de las casas de bolsa? Seleccione una: a. 60 días naturales siguientes a la fecha de su recepción b. 30 días hábiles siguientes a la fecha de su recepción c. 60 días hábiles siguientes a la fecha de su recepción d. 30 días naturales siguientes a la fecha de su recepción

Answer 95

c. 60 días hábiles siguientes a la fecha de su recepción

Question 96

Es el mercado donde se colocan valores por primera vez: Seleccione una: a. Mercado primario b. Mercado extrabursátil c. Mercado OTC d. Mercado secundario

Answer 96

a. Mercado primario

Question 97

Es uno de los requisitos para cotizar valores por primera vez en la Bolsa de Valores: Seleccione una: a. Socios: Mínimo 100. b. Capital colocado: Mínimo 25% c. Títulos a colocar: Mínimo 1’000,000 d. Capital: Mínimo 20’000,000 UDIS

Answer 97

d. Capital: Mínimo 20’000,000 UDIS

Question 98

Se considerará que el manejo de la cuenta es ________en el evento de que un cliente haya designado a un asesor en inversiones para manejar su cuenta en una casa de bolsa: Seleccione una: a. No discrecional b. Mancomunada c. Solidaria d. Discrecional

Answer 98

a. No discrecional

Question 99

Es la finalización en firme o provisional de una operación, donde el vendedor transfiere los valores al comprador y el comprador transfiere el dinero al vendedor: Seleccione una: a. Liquidación b. Depósito c. Administración d. Compensación

Answer 99

a. Liquidación

Question 100

Es aquella que se realiza por medios de comunicación masiva y a persona indeterminada, para suscribir, adquirir, enajenar o transmitir valores: Seleccione una: a. Subasta primaria b. Oferta privada c. Oferta pública d. Permuta de valores

Answer 100

c. Oferta pública

Question 101

En el Sistema Internacional de Cotizaciones, la negociación de valores podrá realizarse por: Seleccione una: a. Asesores en inversiones b. Fondos de inversión c. Instituciones de crédito y casas de bolsa d. Casas de cambio y afores

Answer 101

c. Instituciones de crédito y casas de bolsa

Question 102

Para obtener su registro, los emisores o el mercado de origen de los valores deberán contar con el ___________ de la CNBV. Seleccione una: a. Permiso b. Monto c. Registro d. Reconocimiento

Answer 102

d. Reconocimiento

Question 103

Los siguientes son requisitos para cotizar valores por primera vez en la Bolsa de Valores, EXCEPTO: Seleccione una: a. Capital: Mínimo 1’000,000 UDIS b. Capital colocado: Mínimo 15% c. Títulos a colocar: Mínimo 10’000,000 d. Socios: Mínimo 200.

Answer 103

a. Capital: Mínimo 1’000,000 UDIS

Question 104

Son algunos de los requisitos que deben cumplir las personas físicas autorizadas por la CNBV para celebrar operaciones con el público de asesoría, promoción, compra y venta de valores: Seleccione una: a. Capacidad legal y solvencia moral y económica b. Certificación técnica y amplia experiencia profesional c. Calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio d. Experiencia profesional, honradez y capacidad económica

Answer 104

c. Calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio

Question 105

Cuando existe sólo una persona consignadas en un contrato para girar instrucciones, así como hacer retiros totales o parciales de la cuenta, se considera que la cuenta es: Seleccione una: a. Mancomunada b. Individual c. Solidaria d. Global

Answer 105

b. Individual