3 Investigaciones

Question 1

1 What are the five qualities that characterize an effective,reliable investigation?

1 ¿Cuáles son las cinco cualidades que caracterizan una investigación eficaz y confiable?

Answer 1

1
Objectivity,
Thoroughness,
Relevance,
Accuracy,
Timeliness.

1
Objetividad,
Minuciosidad,
Relevancia,
Precisión,
Oportunidad.

Question 2

2 What are the three levels of investigative management?

2 ¿Cuáles son los tres niveles de gestión investigativa?

Answer 2

2
Strategic,
Operational,
Case.

2
Estratégico,
Operacional,
Caso

Question 3

3 In an investigation, what is generally the best reporting chainfrom the source of information to the decision maker?

3 En una investigación, ¿cuál es generalmente la mejor cadena de informes desde la fuente de información hasta el tomador de decisiones?

Answer 3

3 The shortest one.

3 El más corto.

Question 4

4 What are the three main tools of an investigator?

4 ¿Cuáles son las tres herramientas principales de un investigador?

Answer 4

4
Information,
Interrogation,
Instrumentation.

4
Información,
Interrogatorio,
Instrumentación.

Question 5

5 What are the five principal resources of an Investigations Unit(IU)?

5 ¿Cuáles son los cinco recursos principales de una Unidad de Investigaciones (UI)?

Answer 5

5
People,
Information,
Credibility,
Physical assets,
Financial assets.

5
Personas,
Información,
Credibilidad,
Activos físicos,
Activos financieros.

Question 6

6 What is perhaps the best way to achieve funding for an IU?

6 ¿Cuál es quizás la mejor manera de lograr financiación para una IU?

Answer 6

6 Demonstrate how the unit pays for itself.

6 Demuestre cómo la unidad se amortiza por sí sola.

Question 7

7 What elements constitute the investigation life cycle?

7 ¿Qué elementos constituyen el ciclo de vida de una investigación?

Answer 7

7
Initiation,
Investigation,
Reporting,
Results/follow-up.

7
Iniciación,
Investigación,
Informes,
Resultados/seguimiento.

Question 8

8 What is OPSEC?

8 ¿Qué es OPSEC?

Answer 8

8 OPSEC, or operations security, is a simple and systematic method of employing safeguards to protect critical information. It responds to the fact that small bits of information from different sources can be combined to reveal sensitive information.

8 OPSEC, o seguridad de operaciones, es un método simple y sistemático de emplear salvaguardas para proteger información crítica. Responde al hecho de que pequeños fragmentos de información de diferentes fuentes pueden combinarse para revelar información sensible.

Question 9

9 What are four key challenges to watch for when operating within a joint task force?

9 ¿Cuáles son los cuatro desafíos clave que hay que tener en cuenta al operar dentro de un grupo de trabajo conjunto?

Answer 9

9
Parochialism,
Protection of sensitive information,
Data management,
Reporting chains.

9
Parroquialismo,
Protección de información sensible,
Gestión de datos,
Cadenas de reporte.

Question 10

10 What is the most common type of investigation in businesssettings?

10 ¿Cuál es el tipo de investigación más común en entornos empresariales?

Answer 10

10 Incident investigations.

10 Investigaciones de incidentes.

Question 11

11 What are the three force multipliers in investigations?

11 ¿Cuáles son los tres multiplicadores de fuerza en las investigaciones?

Answer 11

11
Online information sources,
Liaison,
Intelligence information,
Technology.

11
Fuentes de información en línea,
Enlace,
Información de inteligencia,
Tecnología.

Question 12

12 What are three major pitfalls of using online information sources for investigations?

12 ¿Cuáles son los tres principales obstáculos al utilizar fuentes de información en línea para las investigaciones?

Answer 12

12
Going off an tangent / spending too much time online,

Assuming online information is credible without exploring further,
Searching online sources may not be best use of an investigator´s time.

12 Desviarse del tema / pasar demasiado tiempo en línea.

Suponer que la información en línea es creíble sin explorar más a fondo.

Buscar fuentes en línea puede no ser el mejor uso del tiempo de un investigador.

Question 13

13 What is the best way to prepare for workplace misconduct investigations?

13 ¿Cuál es la mejor manera de prepararse para las investigaciones de mala conducta en el lugar de trabajo?

Answer 13

13 Coordinate as soon as possible with the HR director and corporate legal counsel because of the possibility of employee legal action.

13 Coordinar lo antes posible con el director de HR y el asesor legal corporativo por la posibilidad de acciones legales por parte de los empleados.

Question 14

14 What four situations do workplace misconduct investigations typically address?

14 ¿Qué cuatro situaciones suelen abordar las investigaciones de mala conducta en el lugar de trabajo?

Answer 14

14 Conflict of interest,
Corporate resource abuse / theft,
Workplace violence,
Substance abuse.

14 Conflicto de intereses,
Abuso/robo de recursos corporativos,
Violencia en el lugar de trabajo,
Abuso de sustancias.

Question 15

15 Which kind of investigations cannot be done without police assistance?

15 ¿Qué tipo de investigaciones no se pueden realizar sin asistencia policial?

Answer 15

15 Ones involving illegal drugs.

15 Los que involucran drogas ilegales.

Question 16

16 Which five guidelines should be observed for workplace drug purchases that are part of an investigation?

16 ¿Cuáles son las cinco pautas que se deben tener en cuenta para las compras de drogas en el lugar de trabajo que forman parte de una investigación?

Answer 16

16
Qualify the dealer,
Coordinate with law enforcement,
Buy down, not up,
Make purchases on company time,
Avoid actual drug use.

16
Calificar al distribuidor,
Coordinar con las autoridades,
Comprar a la baja, no al alza,
Realizar compras en horario de la empresa,
Evitar el consumo real de drogas.

Question 17

17 What are the four stages of an investigative reporting process?

17 ¿Cuáles son las cuatro etapas de un proceso de periodismo de investigación?

Answer 17

17 Initial report,Progress report, Special report,Final report.

17 Informe inicial, Informe de progreso, Informe especial, Informe final.

Question 18

18 Who is the only corporate official who should retain a copy of an investigative report?

18 ¿Quién es el único funcionario corporativo que debe conservar una copia de un informe de investigación?

Answer 18

18 The attorney of record.

18 El abogado que obra en autos.

Question 19

19 Who is the person responsible for maintaining and archiving closed case files, including all notes, reports, and summaries?

19 ¿Quién es la persona responsable de mantener y archivar los expedientes de casos cerrados, incluidas todas las notas, informes y resúmenes?

Answer 19

19 The custodian of record.

19 El custodio del registro.

Question 20

20 What kind of investigation might be required when one party expects to change positions based on representations made by another party?

20 ¿Qué tipo de investigación podría requerirse cuando una parte espera cambiar posiciones con base en declaraciones hechas por otra parte?

Answer 20

20 Due diligence.

20 Debida diligencia.

Question 21

21 When is the most accurate time for determining whether a due diligence investigation was correctly conducted?

21 ¿Cuál es el momento más preciso para determinar si una investigación de diligencia debida se llevó a cabo correctamente?

Answer 21

21 After the deal is complete, when observers review the investigation and compare it with results.

21 Una vez concluido el acuerdo, los observadores revisan la investigación y la comparan con los resultados.

Question 22

22 What is one of the most common errors in “friendly” due diligence investigations?

22 ¿Cuál es uno de los errores más comunes en las investigaciones de diligencia debida “amistosas”?

Answer 22

22 Relying on information provided by the target.

22 Confiar en la información proporcionada por el objetivo.

Question 23

23 What is the key to a good due diligence investigation?

23 ¿Cuál es la clave para una buena investigación de diligencia debida?

Answer 23

23 Understanding the needs of the client and the transaction at hand.

23 Entender las necesidades del cliente y la transacción en cuestión.

Question 24

24 When should an undercover investigation be used?

24 ¿Cuándo se debe recurrir a una investigación encubierta?

Answer 24

24 An undercover investigation is appropriate only when no other alternatives are available and the company can reasonably expect a significant return on investment.

24 Una investigación encubierta sólo es apropiada cuando no hay otras alternativas disponibles y la empresa puede esperar razonablemente un retorno significativo de la inversión.

Question 25

25 Under what three conditions should undercover investigations definitely NOT be used?

25. ¿Bajo qué tres condiciones NO se deberían utilizar definitivamente las investigaciones encubiertas?

Answer 25

25 To investigate activity permitted or protected by law, To replace a less costly form of investigation that will yield the same results, To investigate protected union activities.

25 Para investigar actividades permitidas o protegidas por la ley, Para reemplazar una forma de investigación menos costosa que produzca los mismos resultados, Para investigar actividades sindicales protegidas.

Question 26

26 What are the five phases of an undercover operation?

26 ¿Cuáles son las cinco fases de una operación encubierta?

Answer 26

26 Planning and preparation, Information gathering, Verification and analysis, Discipline and corrective action,Prevention and education.

26 Planificación y preparación, Recopilación de información, Verificación y análisis, Disciplina y acción correctiva, Prevención y educación.

Question 27

27 How does the progression of interviews differ between regular investigations and undercover investigations?

27 ¿En qué se diferencia la progresión de las entrevistas entre las investigaciones regulares y las investigaciones encubiertas?

Answer 27

27 In regular investigations, the interview process closes in on the perpetrators over time. Undercover investigations begin with those most involved and work towards those less involved.

27 En las investigaciones regulares, el proceso de entrevistas se va acercando a los perpetradores con el tiempo. Las investigaciones encubiertas comienzan con los más involucrados y avanzan hacia los menos involucrados.

Question 28

28 What is the primary purpose of a background investigation?

28 ¿Cuál es el propósito principal de una investigación de antecedentes?

Answer 28

28 To prevent losses and mitigate damages.

28 Para prevenir pérdidas y mitigar daños.

Question 29

29 In what three ways does preemployment screening benefit a business?

29 ¿De qué tres maneras la evaluación previa al empleo beneficia a una empresa?

Answer 29

29 Encourages honesty, Demonstrates the organization’s due diligence, Ensures that job candidates are qualified.

29 Fomenta la honestidad, demuestra la debida diligencia de la organización y garantiza que los candidatos para el puesto estén calificados.

Question 30

30 What document is the basic starting point for preemployment screening?

30 ¿Qué documento es el punto de partida básico para la evaluación previa al empleo?

Answer 30

30 The employment application.

30 La solicitud de empleo.

Question 31

31 What is the most common preemployment screening method?

31 ¿Cuál es el método de evaluación previa al empleo más común?

Answer 31

31 A criminal records check.

31 Una verificación de antecedentes penales.

Question 32

32 How long should a gap in employment be before it triggers an investigation during background screening?

32 ¿Cuánto tiempo debe durar una brecha en el empleo antes de que se desencadene una investigación durante la verificación de antecedentes?

Answer 32

32 One month.

32 Un mes.

Question 33

33 What is the most appropriate role for HR in background screening?

33 ¿Cuál es el rol más apropiado de RH en la verificación de antecedentes?

Answer 33

33 Conducting preliminary screening, such as initial reference phone calls.

33 Realizar una selección preliminar, como por ejemplo llamadas telefónicas de referencia iniciales.

Question 34

34 What is an administrative interview?

34 ¿Qué es una entrevista administrativa?

Answer 34

34 The process of interviewing witnesses, friends, supervisors, and anyone other than the subject or suspect in the investigation.

34 El proceso de entrevistar a testigos, amigos, supervisores y cualquier persona que no sea el sujeto o sospechoso en la investigación.

Question 35

35 What is the difference between an interview and an interrogation?

35 ¿Cuál es la diferencia entre una entrevista y un interrogatorio?

Answer 35

35 An interview is a nonaccusatory conversation, while an interrogation is an accusatory process designed to persuade the subject to tell the truth about the issue under investigation.

35 Una entrevista es una conversación no acusatoria, mientras que un interrogatorio es un proceso acusatorio diseñado para persuadir al sujeto a decir la verdad sobre el tema bajo investigación.

Question 36

36 According to John E. Reid and Associates, what are the four objectives of an interview?

36 Según John E. Reid and Associates, ¿cuáles son los cuatro objetivos de una entrevista?

Answer 36

36 Obtain valuable facts, Eliminate the innocent, Identify the guilty, Obtain a confession.

36 Obtener hechos valiosos, eliminar a los inocentes, identificar a los culpables, obtener una confesión.

Question 37

37 Where should an interview take place?

37 ¿Dónde debe realizarse una entrevista?

Answer 37

37 In an environment that an objective outsider would consider fair.

37 En un entorno que un observador objetivo consideraría justo.

Question 38

38 What should be the priority of witness interviews?

38 ¿Cuál debe ser la prioridad de las entrevistas a testigos?

Answer 38

38 First, interview people who will be unavailable later. Next, interview people likely to have the most pertinent information. Then, interview hostile witnesses.Finally, interview the suspect.

38 En primer lugar, entrevista a las personas que no estarán disponibles más tarde. A continuación, entrevista a las personas que probablemente tengan la información más pertinente. Después, entrevista a los testigos hostiles. Por último, entrevista al sospechoso.

Question 39

39 What is the most important factor for a successful interview?

39 ¿Cuál es el factor más importante para una entrevista exitosa?

Answer 39

39 Establishing rapport with the subject.

39 Establecer una relación con el sujeto.

Question 40

40 What is typically the initial question in an interview?

40. ¿Cuál suele ser la pregunta inicial en una entrevista?

Answer 40

40 A request for the subject to relate the events in the matter under investigation.

40 Una solicitud para que el sujeto narre los hechos del asunto investigado.

Question 41

41 When are a subject’s behaviors during an interview most likely to be a reliable indicator of truth or deception?

41 ¿Cuándo es más probable que el comportamiento de un sujeto durante una entrevista sea un indicador confiable de verdad o engaño?

Answer 41

41 When behavioral changes occur immediately in response to, or simultaneously with, a question.

41 Cuando los cambios de comportamiento ocurren inmediatamente en respuesta a una pregunta o simultáneamente con ella.

Question 42

42 How do truthful subjects answer questions in an interview?

42 ¿Cómo responden los sujetos veraces a las preguntas en una entrevista?

Answer 42

42 In a rational, direct, straightforward, spontaneous, and sincere manner, using harsh, realistic words.

42 De manera racional, directa, sencilla, espontánea y sincera, utilizando palabras duras y realistas.

Question 43

43 How do deceptive subjects answer questions in an interview?

43 ¿Cómo responden los sujetos engañosos a las preguntas en una entrevista?

Answer 43

43 They use specific denials, avoid realistic words, make irrelevant comments, give vague answers, exhibit selective memory, qualify answers, and/or speak in a fragmented, mumbled, or irrational manner.

43 Utilizan negaciones específicas, evitan palabras realistas, hacen comentarios irrelevantes, dan respuestas vagas, exhiben memoria selectiva, califican las respuestas y/o hablan de manera fragmentada, murmurada o irracional.

Question 44

44 How should an interviewer best conclude an interview?

44 ¿Cuál es la mejor manera de concluir una entrevista por parte del entrevistador?

Answer 44

44 With general conversation, or by asking the subject if there is anything they would like to add and whether the interviewer can call upon them again.

44 Con una conversación general o preguntando al entrevistado si hay algo que le gustaría agregar y si el entrevistador puede llamarlo nuevamente.

Question 45

45 In what type of interview would you see techniques such as the “you” question and “vouch” question?

45 ¿En qué tipo de entrevista verías técnicas como la pregunta “tú” y la pregunta “da fe”?

Answer 45

45 Behavioral analysis interview (BAI).

45 Entrevista de análisis del comportamiento (BAI).