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MERCADO DE CAPITAIS Flashcards

1
Q

O que são instrumentos de renda variável

A

São os produtos cujos rendimentos não são conhecidos

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2
Q

Quais são os tipos de ações e qual delas não garante direito a voto, mas têm preferencia no recebimento de dividendos

A

Ordinárias e Preferenciais. Preferenciais.

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3
Q

Mercado para captar os recursos necessários ao financiamento de suas atividades

A

Mercado Primário

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4
Q

Negociação de ativos, títulos e valores mobiliários em mercados organizados

A

Mercado Secundário

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5
Q

Prazo de liquidação do mercado à vista de renda variável operado pela B3

A

D + 2

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6
Q

Qual o principal objetivo do mercado secundário

A

Fornecer liquidez para os ativos

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7
Q

Permite o envio de ordens de compra e venda de ações pela Internet

A

Home Broker

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8
Q

Negociação em bolsas de valores ou mercado de balcão

A

S.A Aberta

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9
Q

Negociação no balcão das empresas, sem garantia

A

S.A Fechada

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10
Q

Divisão do capital entre muitos sócios

A

S.A Aberta

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11
Q

Concentração do capital na mão de poucos acionistas

A

S.A Fechada

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12
Q

Cumprimento de várias normas exigidas pelo agente regulador

A

S.A Aberta

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13
Q

Qual o objetivo da emissão pública de debêntures

A

Captação de recursos para financiamentos de MÉDIO E LONGO prazo para sociedades anônimas não financeiras de capital aberto

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14
Q

3 exemplos de corporações que podem emitir debêntures

A

Sociedades de Arrendamento Mercantil, Companhias Hipotecárias e BNDES Participações

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15
Q

Quem emite debêntures

A

S.A Aberta ou Fechada não financeira

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16
Q

Qual o objetivo do financiamento das debêntures

A

Geralmente capital fixo, mas também pode financiar capital de giro

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17
Q

Os debêntures estão garantidos pelo FGC

A

Falso

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18
Q

Regra Geral do valor total das emissões de debêntures

A

Não pode ultrapassar o capital social da empresa

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19
Q

As debêntures dão a opção de resgate antecipado pelo seu emissor

A

Verdadeiro

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20
Q

O Agente Fiduciário é obrigado, no caso de inadimplência do emitente, a requerer a falência do mesmo, se não existirem garantias reais

A

Falso, é facultativo

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21
Q

Ordem de prioridade das debêntures (REFLUQUISU)

A

Real, Flutuante, Quirografária e Subordinada

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22
Q

A emissão do título destina-se ao financiamento de projetos voltados para a implantação, ampliação, manutenção, recuperação ou modernização, entre outros, do setor de logística e transporte

A

Debêntures Incentivadas

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23
Q

Isenção de IR de pessoa Física é uma característica das Debêntures

A

Falso, só das Debêntures Incentivadas

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24
Q

Quem pode emitir notas promissórias

A

S.A não financeiras

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25
Q

São vedadas as ofertas públicas de notas promissórias por instituições financeiras, sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários e sociedades de arrendamento mercantil

A

Verdadeiro

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26
Q

Prazo máximo de resgate de uma NP

A

360 dias, independentemente do tipo de SA

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27
Q

A nota promissória comercial não possui garantia real

A

Verdadeiro

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28
Q

Serve para captação de recursos para
financiamento de Capital de Giro, de curto prazo, alternativamente a empréstimos de bancos

A

Commercial papers (notas promissórias)

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29
Q

Nem debêntures nem Notas promissórias estão cobertas pelo FGC

A

Verdadeiro

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30
Q

A LTN mantém a remuneração real de seu comprador, se ocorrer uma inflação maior do que a inflação esperada na ocasião da emissão do título

A

Falso, pois a remuneração é afetada pelo aumento da inflação durante o período, já que a taxa de juros é prefixada, mas a inflação não

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31
Q

A LTN aumenta de valor, no mercado secundário de títulos, se houver uma queda na taxa de juros básica da economia

A

Verdadeiro, pois se tem queda na taxa de juros, o preço da LTN aumenta

32
Q

A LTN é um título de longo prazo, em geral superior a 20 anos

A

Falso, pode ser de prazo inferior

33
Q

A LTN é inegociável no mercado secundário de títulos

A

Falso

34
Q

Qual mercado é responsável pela intermediação de recursos de médio e longo prazo entre agentes superavitários e deficitários?

A

Mercado de crédito

35
Q

Qual das seguintes opções NÃO é um objetivo ou característica do Mercado de Capitais?

a) Captação de recursos para agentes deficitários
b) Oferta de valores mobiliários como ações e debêntures
c) Troca de moeda estrangeira por moeda nacional
d) Acesso direto dos investidores aos emissores de valores mobiliários
e) Financiamento de médio e longo prazo

A

Letra C, pois é uma característica do mercado de câmbio

36
Q

Quais são os dois supervisores do mercado de capitais, indicando a supervisão compartilhada?

A

Bacen e CVM

37
Q

Em que mercado o Banco Central do Brasil atua utilizando títulos do Tesouro Nacional para realizar política monetária?

A

Mercado de capitais

38
Q

Um investidor que queira operar no mercado secundário deve pedir autorização para Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

A

Falso, basta abrir conta numa corretora autorizada

39
Q

Um investidor que queira operar no mercado secundário deve dirigir-se a uma sociedade corretora membro de uma bolsa de valores, na qual receberá orientações e esclarecimentos na seleção dos investimentos

A

Verdadeiro

40
Q

Um investidor que queira operar no mercado secundário deve procurar um banco, uma corretora ou uma distribuidora de valores mobiliários, que participem do lançamento das ações pretendidas

A

Lançamento de ações ocorre no mercado primário, não no secundário

41
Q

Um investidor que queira operar no mercado secundário deve solicitar autorização no Banco Central do Brasil, o qual é o responsável pela gestão financeira do mercado de capitais brasileiro

A

Totalmente falso

42
Q

O mercado de capitais é constituído pelas bolsas, corretoras e outras instituições financeiras autorizadas, e seus produtos principais incluem:

(A) certificados de depósitos bancários e letras financeiras;
(B) títulos emitidos pelo Tesouro Nacional;
(C) cartas de fiança e garantias;
(D) empréstimos-ponte e financiamentos de projetos;
(E) ações e debêntures

A

Letra E

43
Q

Como é denominada a operação de venda dos lotes de ações, realizada por instituições financeiras no mercado de capitais?

A

Underwriting (Subscrição)

44
Q

Os contratos que preveem a troca de obrigações de pagamentos periódicos ou fluxos de caixa futuros, por um certo período de tempo, são denominados contratos de

A

Swap

45
Q

No Brasil, o mercado de balcão organizado de valores mobiliários NÃO

(A) depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários para seu funcionamento.
(B) pode operar com formadores de mercado.
(C) mantém nos seus sistemas registros das operações realizadas.
(D) negocia ações, apenas debêntures com registro na Comissão de Valores Mobiliários.
(E) negocia com cotas de Sociedades por Cotas de Responsabilidade Limitada

A

(E)

46
Q

direito de comprar um ativo no futuro, mas pelo preço que ele vale no presente

A

call

47
Q

direito de vender um ativo no futuro, mas pelo preço que ele vale no presente

A

put

48
Q

As negociações de calls e puts sobre ações e sobre o
índice Ibovespa são realizadas em qual mercado?

A

de opções

49
Q

técnicas que permitem multiplicar a rentabilidade com endividamento

A

alavancagem

50
Q

representam um contrato que dá ao seu titular o direito de comprar ou de vender um determinado ativo por um valor determinado em uma data específica do futuro

A

opções

51
Q

Nesse mercado, as operações são finalizadas na mesma hora, ou seja, o comprador recebe o título e o vendedor recebe o pagamento

A

mercado à vista

52
Q

Diversos ativos podem ser negociados nesse mercado. Entre eles temos as ações, o Exchange Traded Fund (ETF), o Brazilian Depositary Receipts (BDR), os fundos imobiliários (FII) e o ouro

A

mercado à vista

53
Q

Nesse mercado, há uma relação contratual onde as partes acordam obrigações a serem cumpridas em data futura.

A

mercado a termo

54
Q

Nesse mercado, também é possível negociar uma operação para liquidação em data posterior. Nele é permitido que o comprador venda a sua obrigação adquirida para outro negociador que também opera em futuro

A

mercado futuro

55
Q

quais são os principais tipos de mercado existentes?

A

mercado à vista, de opções, a termo e futuro

56
Q

ferramenta de proteção contra flutuações da taxa de juro real brasileira

A

cupom de IPCA

57
Q

Ação representa a menor fração do capital social de uma
empresa e é classificada em dois tipos: (i) ordinária, na
qual o acionista tem preferência no recebimento de
dividendos, porém não tem direito a voto; e (ii) a preferencial, que garante o direito a voto nas assembleias aos acionistas

A

falso.

é o contrário

58
Q

A distribuição pública deve ser coordenada por um
intermediário financeiro, podendo ser um banco
múltiplo, um banco de investimento, uma corretora de
valores ou uma distribuidora

A

verdadeiro

59
Q

O underwritting é o processo de subscrição feito pelas
empresas que vão colocar valores mobiliários no
mercado. O primeiro passo é contratar uma instituição
financeira que será o banco coordenador e avaliará a
viabilidade da distribuição, as condições e o tipo de
contrato a ser celebrado

A

verdadeiro

60
Q

Com a finalidade de captação de recursos, muitas empresas abrem seu capital e emitem ações para serem negociadas no mercado primário ou secundário, dependendo da ocasião da emissão das ações. A emissão de ações no mercado primário ocorre quando a

(A) negociação é realizada no pregão da Bolsa de Valores
(B) negociação das ações não se concretizou no mercado
secundário.
(C) empresa emite ações para negociação somente com
empresas do setor primário.
(D) empresa emite pela primeira vez ações para serem
negociadas no mercado.
(E) rentabilidade das ações não atingiu o patamar desejado

A

d)

61
Q

Derivativos são instrumentos financeiros que se originam do valor de outro ativo, tido como ativo de referência. As transações com derivativos são realizadas no mercado futuro, a termo, de opções e swaps, entre outros. Os swaps são

(A) ativos garantidores de operações em moeda estrangeira, adquiridos mediante a troca de ações, direitos e obrigações entre duas partes.
(B) ativos que podem ser comprados por uma empresa
investidora com o intuito de se proteger de uma eventual redução de preços de outro ativo da mesma carteira de investimento.
(C) direitos adquiridos de comprar ou vender um ativo em
uma determinada data por preço e condições previamente acertados entre as partes envolvidas na negociação.
(D) acordos de compra e venda de ativos para serem entregues em uma data futura, a um preço previamente
estabelecido, sem reajustes periódicos.
(E) acordos entre duas partes que preveem a troca de obrigações de pagamentos periódicos ou fluxos de caixa
futuros por um certo período de tempo, obedecendo a
uma metodologia de cálculo predefinida

A

e)

62
Q

Um título de renda fixa, emitido pelo governo federal há
três meses, pode ser revendido pelo seu dono no

a) mercado primário do título.
b) mercado secundário de títulos.
c) mercado de derivativos.
d) mercado de ações preferenciais.
e) dia seguinte ao seu vencimento

A

b)

o mercado utilizado para negociação de ativos é o secundário

63
Q

as ações preferenciais dão prioridade de recebimento do capital aplicado em relação a qualquer credor da empresa, inclusive o físico, no caso de falência de empresa

A

falso.

elas possuem prioridade de recebimento em relação às ações ordinárias, mas não aos credores físicos.

64
Q

as ações preferenciais dão prioridade no reembolso do capital, com ou sem prêmio

A

verdadeiro

65
Q

as ações preferenciais dão direito a voto nas assembleias de acionistas, o que não acontece com as ações ordinárias

A

falso.

elas não dão direito a voto nas assembleias de acionistas, mas as ordinárias sim

66
Q

as ações preferenciais são negociadas tanto no mercado primário quanto no secundário, ao passo que as ações ordinárias são negociadas apenas no mercado primário

A

falso.

as ações ordinárias podem ser negociadas em ambos os mercados

67
Q

as empresas podem ter o direito de resgatar as ações preferenciais a qualquer momento, o que significa que os investidores podem perder a oportunidade de receber dividendos futuros

A

verdadeiro

68
Q

as ações preferenciais dão direito a receber dividendos pelo menos 20% maiores que os atribuídos às ações ordinárias

A

falso.

não existe essa porcentagem, apenas a vantagem de prioridade de recebimento em relação aos acionistas comuns

69
Q

a liquidação financeira das transações (crédito em reais
ao vendedor das ações) no mercado à vista ocorre no
mesmo dia da operação

A

falso.

ela ocorre em D + 2

70
Q

a compras e vendas de ações não podem ocorrer nos
dias úteis após às 17 horas

A

falso.

podem, porém só serão processadas no dia útil seguinte

71
Q

a liquidação física das transações (entrega de ações ao
comprador) no mercado à vista ocorre no mesmo dia
da operação

A

falso.

ela ocorre em D + 2

72
Q

a única maneira de comprar e vender ações de companhias abertas é no mercado à vista

A

falso.

tambem pode ser feito no mercado futuro, entre outros

73
Q

operações de “day trade” no mercado à vista (compra
e venda da mesma quantidade de uma ação, no mesmo pregão, pela mesma pessoa) são permitidas

A

verdadeiro

74
Q

a emissão de ações é uma fonte de capital de terceiros para as empresas

A

falso.

a emissão de ações é uma fonte de capital próprio. fonte de capital de terceiros são empréstimos e financiamentos.

75
Q

As bolsas de valores, que negociam ações de companhias
abertas, são instituições financeiras sem fins lucrativos constituídas pelas corretoras de valores com o objetivo de
garantir a transparência das transações realizadas com valores mobiliários

A

falso.

elas não são instituições financeiras constituídas pelas corretoras, e sim são entidades privadas sem fins lucrativos que funcionam como mercados organizados.

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