KapM Aufsicht Flashcards
1
Q
Welche Aufsichtsbehörde ist auf Bundesebene unterwegs?
A
BaFin
- Allfinanzaufsicht
2
Q
Welche Aufgaben hat die BaFin laut WpHG?
A
- # 6WpHG Aufgaben und allg. Befugnisse der Bundesanstalt
- # 22WpHG Meldepflichten
- “gläserner” WP-Markt
- Untersuchung Auffälligkeiten
3
Q
Welche Aufgaben hat die BaFin laut WpÜG?
A
- # 4WpÜG Aufsicht und Anordnungsbefugnisse
- # 40WpÜG Ermittlungsbefugnisse
4
Q
Welche Aufgaben hat die BaFin laut WpPG?
A
- Billigung von Projekten
5
Q
Welche Aufsichtsbehörde für Börsen ist auf Landesebene unterwegs?
A
- Börsenaufsicht #3BörsG
- FWB: Hessisches Wirtschaftsministerium
6
Q
Welche Aufsichtsbehörde agiert auf Ebene der Börse?
A
Handelsüberwachungsstelle
