Cours 3 Flashcards
Audit de système de management
Les audits sont des activités importantes pour s’assurer que les choses sont faites telles que requise par des exigences internes ou externe (dans plusieurs domaines et plusieurs personne les utilisent: gouvernement, organisme et entreprise)
Qu’elle est la norme la plus importante pour l’audit de système de management?
Norme ISO19001: 2018 qui indique les lignes directrices pour l’audit des systèmes de management (la partie la plus importante est la réalisation de l’audit)
Processus méthodique, indépendant et documenté,
permettant d’obtenir des preuves objectives et de les évaluer de manière objective pour déterminer dans quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits
Audit
ensemble d’exigences (politiques,
procédures, instructions de travail, exigences légales, obligations contractuelles,…) utilisées comme référence vis-à-vis de laquelle les preuves objectives sont comparées
Critères d’audit
données démontrant l’existence ou la
véracité de quelque chose (sont obtenues par observation, mesure, essai ou par un autre moyen, mais vérifiables)
Preuves objectives
enregistrements, énoncés de faits ou
autres informations pertinents pour les critères d’audit et
vérifiables (on peut les regarder et les vérifier)
Preuve d’audit
résultats de l’évaluation des preuves d’audit recueillies, par rapport aux critères d’audit
Note 1 à l’article: indiquent la conformité ou la non-conformité
Note 2 à l’article: peuvent conduire à
l’identification des opportunités d’amélioration ou à la consignationdes bonnes pratiques.
Constatation d’audit
résultat d’un audit, après avoir pris en considération les objectifs de l’audit et toutes les constatations d’audit
Conclusion d’audit
3 types d’audit
- Audit de première partie: audit interne réalisé par ou pour le compte de l’organisme lui-même (indépendance entre auditeurs est importante)
- Audit de seconde partie: Audit réalisé par des parties ayant un interêt pour l’organisme comme client
- Audit de tierce partie: quand on a une indépendance complète de l’auditeur (auditeur est un partie indépendant pas relié à l’entreprise)
Les différents objectifs de l’audit (interne et externe)
-Interne: de vérifier si le système (ou une partie)
est appliqué et procure les résultats désirés avec
efficience - La conclusion sera la pertinence et efficience ou non du système de management (ou une partie)
-Externe: Objectif de vérifier la capacité des fournisseurs à satisfaire nos exigences - La conclusion sera la qualification ou non du fournisseur (liste de fournisseurs approuvés)
Autres objectif de l’audit (ISO)
- ISO: de s’assurer que la documentation satisfait à toutes les exigences de la norme et que les processus soient correctement suivis - la conclusion est la recommandation ou non de la certification
Autres objectif de l’audit (Audit externes à des fins légales)
-Externe: obtenir une accréditation d’un organisme de normalisation - Conclusion: on recommande ou non l’octroi de l’accréditation de l’organisme ou de la personne
Rôle de l’audit
- Client de l’audit : Organisme ou personne demandant un audit (aussi appelé commanditaire)
- Auditeur : Personne qui réalise un audit
- Audité : Organisme ou parties de celui-ci qui sont audités
- Équipe d’audit : Une ou plusieurs personnes réalisant un audit, assisté si nécessaire, par des experts techniques
- Guide d’audit : Personne nommée par l’audité pour
assister l’équipe d’audit - Responsable d’audit (chef d’audit) : Personne qui est
responsable de la réalisation d’un audit et qui dirige l’équipe d’audit - Observateur : Personne qui accompagne l’équipe d’audit mais qui n’agit pas en tant qu’auditeur
- Expert technique : personne apportant à l’équipe d’audit
des connaissances ou une expertise spécifique (n’audite pas) - Responsable du programme d’audit : Personne
responsable de planifier/organiser les audits internes au sein de l’organisme et d’assigner les auditeurs selon le programme
Les habilités et capacité de l’auditeur
Habilité/compétences:
-ouverture d’esprit
-une facilité à s’exprimer et à écouter
-un bon jugement (impartial)
-une crédibilité auprès de ses collègues de travail
Capacité:
- comprendre le système qualité
- rester ferme dans ses conclusions (pressions !)
- respecter et maintenir ses connaissances d’audit
Principe relatif à l’audit
- Indépendance : impartialité et objectivité
- Approche fondée sur la preuve : méthode
rationnelle pour des conclusions fiables e
reproductibles d’un processus systématique
Management d’un système d’audit - Planification
Établit, met en œuvre, surveille, revoit et améliore
- Détermination des ressources et assure la disponibilité
- Sélectionne, forme, évalue et assigne les auditeurs
- Définit un calendrier des audits (programmation)
- Constitue les équipes et pilotes les audits
- Conserve les enregistrements
- Émet des actions correctives/préventives au besoin
- Identifie les opportunités d’amélioration du programme
* Le gestionnaire du programme ne fait pas les audits
Réalisation d’un audit
- Préparation des activités d’audit: Recevoir les documents à auditer et préparer le plan d’audit. Répartition des taches dans l’équipe et préparer la liste de questions
- Réalisation des activités d’audit: questions ouvertes, exploratoires (expression d’idée) et spécifique (réponse précise) inclut une réunion d’ouverture, l’entrevue, la réunion d’auditeur et une réunion de fermeture
Rédaction d’une non-conformité
- Localisation de la non-conformité
* Département, produit, contrat, no du formulaire - Description objective du fait
* Sur des faits, observés et vérifiables (irréfutable!) - Type et catégorie de non-conformité
* Majeures, mineures, observation si applicable - Identification élément concerné
* Procédure, élément de norme, document
Rédaction d’une constatations d’audit
– Classification qualitative ou quantitative possible
– Non-conformité majeure :
* Empêche le fonctionnement du SMQ
* Impact sur la qualité du produit ou service
* Accumulation de non-conformités mineures
– Non-conformité mineure :
* Erreur occasionnelle et/ou fait isolé
* Impact mineure sur le fonctionnement du SMQ
– Observation :
* Constat fait pour l’amélioration ou l’excellence
Différence entre fait et jugement
- Le fait rapport une observation indéniable qui ne fait pas appel à des valeurs, un contexte ou des sentiments
- Le jugement est une interprétation d’un fait par un
individu qui fait intervenir une mise en contexte
(personnelle/privée)
