Auditoría Interna

Question 1

Objetivos

Answer 1

Verificar la conformidad con los criterios (requisitos, normas, etc).
Identificar oportunidades de mejora.
Mantener la cultura de la gestión por proceso

Question 2

Autores

Answer 2

Cliente
Auditor
Auditado

Question 3

Lo que debe hacer el auditor

Answer 3

Hacer preguntas abiertas
Preguntar a todos
Contrastar respuestas con los miembros
Tener en cuenta expresiones de los trabajadores
Evidencia de la auditoria evaluarla frente a la norma
No conformidades revisarlas con el auditado

Question 4

Lo que no debe hacer el auditor

Answer 4

Hacer varias ? a la vez
Sugerir respuestas o responder por el auditado
Discutir con el auditado
Seguir literalmente lista de verificación
Conformarse con sospechas

Question 5

¿Cuáles son los tres tipos de hallazgos que podemos encontrar en una auditoría?

Answer 5

1. Obs. positivas
2. Obs. de oportunidades de mejora: Tendencia hacia el incumplimiento de una norma. Cuando el tipo de control puede ser mejorado.
3. No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
   Menor: Falta aislada en el incumplimiento de un requisito de la norma o procedimiento.
   Mayor: Ausencia completa de cumplimiento. Falta de control o inadecuado control. Evidente tendencia hacia el incumplimiento. Falta de compromiso gerencial con objetivos.

Question 6

¿Cómo redactar las No Conformidades?

Answer 6

• Basada en hechos
• Usar quien, donde, como, que, cuando, para que
• Facil de ser entendida
• Relacionar requisito con no conformidad
• Clasificación de No Conformidad
• Evidenciar objetiva

Question 7

Acción correctiva/preventiva

Answer 7

• Determinar y analizar causas de NC

- Responder reporte (Atacar raíz de problema, responsable y fecha de conclusión para la acción correctiva/preventiva)