Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Flashcards
Код вопроса: 13.1.1
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
путем:
I. Установления обязательных требований к деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг
III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг
IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за
соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками
рынка ценных бумаг
V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без
соответствующей лицензии
Ответы:
A. I, II, III
B. II, III
C. I, II, III, IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
Код вопроса: 13.1.2
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется:
Ответы:
A. Президентом России
B. Минфином России
C. Центральным банком России
D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)
D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)
Код вопроса: 13.1.3
Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе
государственного регулирования рынка ценных бумаг:
I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере
финансовых рынков
II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков
III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков
IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной
политики
Ответы:
A. I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
D. Ничего из перечисленного
A. I, II, III
Код вопроса: 13.1.4
Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного
регулирования рынка ценных бумаг:
I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений
II. Применять меры ограничительного характера, направленные на
недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими
лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к
компетенции ФСФР России
III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в
соответствии с законодательством России
IV. Обращаться с исками в суд
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
Код вопроса: 13.1.5
Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными
актами на ФСФР России:
Ответы:
A. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России
информации
B. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников
рынка ценных бумаг
C. Производить дознание и осуществлять неотложные
следственные действия
D. Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов
профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставлять отказ
в регистрации
C. Производить дознание и осуществлять неотложные
следственные действия
Код вопроса: 13.1.6
По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать
самостоятельно нормативные правовые акты:
I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных
пенсионных фондов
II. По установлению требований к профессиональному опыту и
квалификационных требований к работникам профессиональных
участников рынка ценных бумаг
III. По определению условий и порядка аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке
ценных бумаг
IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере
деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
D. I, III, IV
D. I, III, IV
Код вопроса: 13.1.7
Укажите права саморегулируемой организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) согласно Федеральному
закону «О рынке ценных бумаг»:
I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых
ФСФР России (ее территориальными органами)
II. Разрабатывать правила осуществления профессиональной
деятельности и операций с ценными бумагами своими членами
III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил
осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными
бумагами
IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
D. I, II, III, IV
D. I, II, III, IV
Код вопроса: 13.1.8
Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг, соответствующие законодательству о
ценных бумагах:
I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка
ценных бумаг
II. Функционирует на принципах некоммерческой организации
III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг
для обеспечения условий профессиональной деятельности участников
рынка ценных бумаг, являющихся ее членами
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Верно все перечисленное
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 13.1.9
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - СРО) вправе:
I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, проведенных ФСФР России (ее территориальными органами)
II. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке
ценных бумаг» правила осуществления профессиональной деятельности
III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил
профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами
IV. принимать квалификационные экзамены и выдавать
квалификационные аттестаты, если является аккредитованной ФСФР
России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере
деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. Только II, III
C. Только III, IV
D. Только I, II, III
A. I, II, III, IV
Код вопроса: 13.1.10
Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке
ценных бумаг» в отношении саморегулируемой организации (далее -
СРО):
Ответы:
A. Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными
участниками рынка ценных бумаг
B. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения,
выданного ФСФР России
C. СРО обязана представлять в ФСФР России данные обо всех
изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила
СРО
D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании,
положения и правила СРО, считаются принятыми, если в течение
30 календарных дней с момента их поступления ФСФР России
направлено письменное уведомление об отказе с указанием его
причин.
D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании,
положения и правила СРО, считаются принятыми, если в течение
30 календарных дней с момента их поступления ФСФР России
направлено письменное уведомление об отказе с указанием его
причин.
Код вопроса: 13.1.11
Укажите, какие из перечисленных организаций являются
саморегулируемыми организациями, имеющими разрешение ФСФР
России:
I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
II. Некоммерческое партнерство “Национальная лига управляющих” (НП
“НЛУ”)
III. Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая
некоммерческая организация)” (НФА)
IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и
Депозитариев (ПАРТАД)
V. Некоммерческое партнерство профессиональных участников
фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)
VI. СРО Некоммерческое партнерство “Национальная ассоциация
негосударственных пенсионных фондов” (НП “НАПФ”)
Ответы:
A. Только I, II, III, IV
B. Только II и III
C. Ни одна из перечисленных
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
Код вопроса: 13.1.12
Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных
бумагах:
Ответы:
A. Правила и положения саморегулируемой организации должны
содержать порядок рассмотрения жалоб клиентов ее членов
B. В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами
ущерба в результате деятельности профессиональных участников -
участников (членов) саморегулируемой организации она вправе
создавать компенсационные фонды
C. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за
исполнением своими участниками (членами) законодательства о
ценных бумагах только по собственной инициативе
D. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за
исполнением своими участниками (членами) законодательства о ценных
бумагах на основании обращения ФСФР России и иных федеральных
органов исполнительной власти и по собственной инициативе
C. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за
исполнением своими участниками (членами) законодательства о
ценных бумагах только по собственной инициативе
Код вопроса: 13.1.13
По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:
I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору
причиненный ущерб во внесудебном порядке
II. Исключить профессионального участника из числа своих участников
(членов)
III. Обратиться в ФСФР России с заявлением о принятии мер по
аннулированию лицензии профессионального участника на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные
органы
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. Только I и III
C. Только II, III, IV
D. Только II и III
A. I, II, III, IV
Код вопроса: 13.1.14
Укажите неправильное утверждение:
Ответы:
A. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые
ограничивают права инвесторов по сравнению с правами,
предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются
ничтожными
B. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права
инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными
законодательством Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
являются ничтожными
C. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия,
ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами,
предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у
профессионального участника может быть аннулирована лицензия
B. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права
инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными
законодательством Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
являются ничтожными
Код вопроса: 13.1.15
Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг
инвестором обязан предоставить следующие сведения:
I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск
ценных бумаг подлежит регистрации в соответствии с законодательством
II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных
бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления
инвестором требования о предоставлении информации
III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги покупались этим
профессиональным участником в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации
Ответы:
A. I, II, III
B. Только II и III
C. Только II
D. Только III
A. I, II, III
Код вопроса: 13.1.16
Какую информацию ФСФР России обязана опубликовать в соответствии с
законодательством о защите прав инвесторов?
I. Об аннулировании лицензии на осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками
профессиональных участников рынка ценных бумаг
III. О судебных решениях, которые вынесены по искам ФСФР России
IV. О саморегулируемых организациях профессиональных участниках
рынка ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. I, III и IV
C. II, III и IV
D. Только II
B. I, III и IV
Код вопроса: 13.1.17
Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению в ФСФР России
в срок, не превышающий:
Ответы:
A. Один месяц со дня подачи жалобы
B. Один месяц со дня подачи заявления
C. Один год со дня подачи жалобы или заявления
D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления
D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления
Код вопроса: 13.1.18
Какие функции выполняет федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг?
I. Осуществляет разработку основных направлений развития рынка
ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов
исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
II. Осуществляет руководство региональными отделениями федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному
размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных
бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской
Федерации;
IV. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных
ценных бумаг их количеству в обращении.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Все перечисленное
D. Только III и IV
C. Все перечисленное
Код вопроса: 13.1.19
Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг:
I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном
производстве принимать решение о приостановлении действия или об
аннулировании лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
II. По основаниям, предусмотренным законодательством Российской
Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,
отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием
сообщения об этом в средствах массовой информации
III. Направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания,
обязательные для исполнения
IV. Принимать решения о создании и ликвидации региональных
отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Все перечисленное
D. Только III и IV
C. Все перечисленное
Код вопроса: 13.1.20
Предписания ФСФР России не могут быть вынесены:
Ответы:
A. В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг
B. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов
профессиональным участником
C. В случае недостаточности имущества юридического лица
D. В случае, если совершаемые профессиональным участником действия
создают угрозу правам и законным интересам инвесторов
C. В случае недостаточности имущества юридического лица
Код вопроса: 13.1.21
Предписания ФСФР России изменяются либо отменяются:
I. В связи со вступившим в законную силу решением суда
II. По инициативе ФСФР России
III. По инициативе профессиональных участников рынка ценных бумаг
IV. Предписания ФСФР России не подлежат отмене
Ответы:
A. I, II, III
B. II и IV
C. I и II
D. III и IV
C. I и II
Код вопроса: 13.1.22
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов
профессиональным участником, ФСФР России вправе запретить
проведение профессиональным участником отдельных операций на
рынке ценных бумаг на срок до:
Ответы:
A. Шести месяцев
B. Одного года
C. Трех месяцев
D. Одного месяца
A. Шести месяцев
Код вопроса: 13.1.23
ФСФР России проводит проверки организаций, за исключением:
I. Эмитентов
II. Акционерных инвестиционных фондов
III. Субъектов отношений по формированию и инвестированию средств
пенсионных накоплений
IV. Ипотечных агентов
V. Саморегулируемых организаций
VI. Аудиторов
Ответы:
A. I, III, IV, VI
B. I, VI
C. VI
D. I, IV, VI
C. VI
Код вопроса: 13.1.24
Укажите полномочия ФСФР России в отношении эмитентов,
осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг:
I. Принимает меры к приостановлению размещения ценных бумаг
II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
недобросовестной эмиссии
III. Устно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения
изменений в проспект ценных бумаг
IV. Направляет материалы проверки по фактам недобросовестной
эмиссии в суд
Ответы:
A. I, II, III
B. I, II, III, IV
C. I, II, IV
D. Верно все перечисленное
C. I, II, IV
Код вопроса: 13.1.25
ФСФР России не вправе в отношении лиц, осуществляющих
безлицензионную деятельность:
Ответы:
A. Устно извещать о необходимости получения лицензии
B. Направлять материалы проверки по фактам безлицензионной
деятельности в суд
C. Обращаться с иском в суд о взыскании в доход государства доходов,
полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке
ценных бумаг
D. Принимать меры к приостановлению безлицензионной деятельности
A. Устно извещать о необходимости получения лицензии
Код вопроса: 13.1.26
За нарушения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и других
законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах, лица не
несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных:
Ответы:
A. Гражданским законодательством Российской Федерации
B. Административным законодательством Российской Федерации
C. Уголовным законодательством Российской Федерации
D. Налоговым законодательством Российской Федерации
D. Налоговым законодательством Российской Федерации