Supervision CNBV

Question 1

Cuales son los e tipos de visitas que puede hacer la CNBV

Answer 1

1. Visitas ordinarias- son las que vienen en el programa anual de visitas
2. Visitas especiales- no estaban en el programa anual
3. Visitas de investigación- cuando hay indicios de LD/FT y contravengan las leyes

Question 2

Que debe de contener la orden de visita

Answer 2

1. Lugar y fecha de expedición
2. Número de oficio
3. Nombre de la entidad supervisada
4. Tipo de visita y objeto de la misma
5. El lugar o lugares donde se efectuará la visita
6. Relación de la información y documentación inicial

Question 3

Tiempo de notificación de las visitas

Answer 3

SECTOR PRUDENCIAL
Tiene que ser dentro de 2 días hábiles

SECTOR NO PRUDENCIAL
Puede ser en el momento

Question 4

Cuando se hacen las actas parciales

Answer 4

Cuando los inspectores hagan constar hechos, actos u omisiones de los que se tenga conocimiento en el desarrollo de la visita

Question 5

Cuando se hace la acta de conclusión

Answer 5

Se hace al término de toda visita de inspección, será circunstanciada y hará prueba de la existencia de actos, omisiones o hechos que en ella se consignen