Guia de EBR del GAFI

Question 1

A quien va dirigida la guía de enfoque basado en riesgo del GAFI

Answer 1

1. Países
2. Supervisores bancarios
3. Bancos

Question 2

Cuales son las 3 secciones de las que habla la guía de EBR del GAFI

Answer 2

Sección 1
Enfoque basado en riesgos

Seccion 2
Guía para supervisores a bancos (dirigida a la CNBV)

Sección 3
Guía para bancos

Question 3

Que viene en la sección 1 enfoque basado en riesgos

Answer 3

El EBR de ALA/CFT significa que los países, autoridades competentes e instituciones financieras, deben IDENTIFICAR, EVALUAR Y ENTENDER los riesgos de LA/FT a los que están expuestos y adoptar medidas para MITIGAR dichos riesgos

Question 4

Elementos clave del EBR versión GAFI

Answer 4

1. Es una misma idea (busca identificar, evaluar y comprender y mitigar riesgos TODAS las áreas)
2. Un nuevo enfoque (permite adoptar medidas de control y recursos de manera efectiva)
3. Aplicación estándar (extender medidas de control requeridas para nuevos sectores financieros)

Question 5

De que habla la sección 2 dirigido a los Supervisores

Answer 5

Nace de la recomendación 26

Exige que los países sujeten a los bancos a una regulación y supervisión adecuada de ALA/CFT.

Que la autoridad tenga acceso a la información de los bancos EXTRA SITU para determinar riesgo