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REPASO > SERVICIOS DE INVERSION > Flashcards

SERVICIOS DE INVERSION Flashcards

1
Q

TIPOS DE SERVICIOS DE INVERSION

A

ASESORADOS Y NO ASESORADOS

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2
Q

PERSONAS QUE OCUPANDO UN EMPLEO, O COMISION EN ENTIDADES FINANCIERAS, DESARROLLEN ELABORACION DE REPORTES DE ANALISIS DE EMISORAS , QUE SE DIVULGEN AL PUBLICO INVERSIONISTA

A

ANALISTA

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3
Q

INFORMACION DIRIGIDA AL PUBLICO QUE CONTENGAN ANALISIS FINANCIERO DE EMISORAS VALORE , ETC QUE CONTENGAN OPINIONES PARA LA TOMA DE DESICIONES DE INVERSION

A

REPORTE DE ANALISIS

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4
Q

PRESTACION HABITUAL Y PROFESIONAL A FAVOR DEL CLIENTE DE SERVICIOS ASESORADOS Y NO ASESORADOS

A

SERVICIOS DE INVERSION

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5
Q

PRESENTACION HABITUAL Y PROFESIONAL EN FAVOR DEL CLIENTE, DE ASESORIAS DE INVERSION O GESTION DE INVERSIONES

A

SERVICIOS DE INVERSION ASESORADOS

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6
Q

RECONMENDACION O CONSEJO PERSONALISADO O INDIVIDUALIZADO A UN CLIENTE

A

ASESORIA DE INVERSION

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7
Q

PROPORCIONAR POR PARTE DE ENTIDADES FINANCIERAS O ASESORES EN INVERSINES, DE MANERA ORAL O ESCRITA RECOMENDACIONES A UN CLIENTE , QUE LE SUGIERAN LA TOMA DE DESICIONES DE INVERSION

A

ASESORIA DE INVERSION

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8
Q

TOMA DE DESICIONES DE INVERSIN POR PARTE DE CLIENTE A TRAVES DE LA ADMINISTRACION DE CUENTAS QUE REALICE LA ENTIDAD FINANCIERA , EN LAS QUE EN TODO CASO SE PACTE EL MANEJO DISCRECIONAL DE LAS CUENTAS

A

GESTION DE INVERSIONES

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9
Q

A LA PRESENTACION HABITUAL Y PROFESIONAL EN FAVOR DE CLIENTES, DE COMERCIALIZACION O EJECUCION DE OPERACIONES

A

SERVICIOS DE INVERSION NO ASESORADOS

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10
Q

RECOMENDACIONES O CONSEJOS GENERALIZADOS CON INDEPENDENCIA DEL PERFIL DEL CLIENTE

A

COMERCIALIZACION

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11
Q

RECEPCION DE INSTRUCCIONES , TRANSMISION Y EJECUCION DE ORDENES

A

EJECUCION DE OPERACIONES

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12
Q

LAS ENTIDADES ESTAN OBLIGADAS A LLEVAR ACABO LAS OPERACIONES EXACTAMENTE EN LOS MISMOS TERMINOS EN QUE FUE INSTRUIDA POR EL CLIENTE

A

EJECUCION DE OPERACIONES

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13
Q

CLIENTE SOFISTICADO

A

-MANTENGAN EN 12 MESES 3M DE UDISD
-INGRESOS BRUTOS EN 2 AÑOS IGUALES O MAYORES A 1M DE UDIS

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14
Q

COMO DEBE DE SUSCRIBIR UN CLIENTE SOFISTICAFO LA CARTA PARA RECIBIR EL SERVICIO DE ASESORIA

A

ANEXO 1, APARTADO A PARA RECIBIR EL SERVICIO DE ASESORIA

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15
Q

CONTENIDO PARA CARTA EN CASO DE SOLICITAR SERVICIO DE EJECUCIONES COMO CLIENTE SOFISTICADO

A

APARTADO B PARA SERVICIO DE EJECUCION DE OPERACIONES

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16
Q

A QUE ESTAN OBLIGADOS LAS INSTITUCION O LOS ASESORES DE INVERSIONES PARA LA PRESTACION DE SERVICIOS DE ASESORIA PARA DETERMINAR EL PERFIL

A
  • SOLICITAR INFO FINANCIERA
  • CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA
  • OBJETIVOS DE INVERSION
17
Q

DETALLA LOS ELEMENTOS DEL PERFIL DEL CLIENTE

A

ANEXO 3

18
Q

ES IMPORTANTE JUSTIFICARLA PARA LA ESTRATEGIA QUE SE RECOMIENDA

A

RAZONABILIDAD

19
Q

LAS ENTIDADES DEBERAN CUMPLIR CON LOS LIMITES MAXIMOS ESTABLECIDOS POR EL COMITE RESPONSABLE DEL ANALISIS DE LOS PRODUCTOS FINANCIEROS

A

RAZONABILIDAD

20
Q

DONDE SE EMITE LA GESTION DE INVERSIONES

A

MARCO GENERAL

21
Q

OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS

A
  • CAPACITAR AL PERSONAL
  • COMUNICAR LAS POLITICAS Y LOS PRODUCTOS
22
Q

INFORMACION QUE DEBE CONOCER EL PERSONAL EN LA PRESTACION DE SERVICIOS DE ASESORIA DE INVERSIONES

A

-DOCUMENTOS DE OFERTA DE LOS PRODUCTOS
- DISPOSICINES APLICABLES QUE REGULEN LOS SERVICIOS DE INVERSION

23
Q

OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS CON RESPECTO AL PERSONAL EN LA PRESTACION DE SERVICIOS DE ASESORIAS DE INVERSION

A
  • CAPACITAR AL PERSONAL QUE HAGA ASESORIAS DE INVERSION
  • COMUNICAR LAS POLITICAS Y LOS PRODUCTOS
24
Q

CONTENIDO MARCO GENERAL DE ACTUACION QUE DEBEN FORMULAR LAS ENTIDADES QUE DEN SERVICIOS DE GESTION DE INVERSIONES

A
  • NATURALEZA Y ALCANZE DE LAS FACULTADES DEL APODERADO
  • RIESGO ASOCIADO A LA DISCRECIONALIDAD DEL APODERADO O ASESOR
  • FORMA QUE EL CLIENTE PUEDE MODIFICAR LA DISCRECIONALIDAD
25
Q

CUALES SON LAS CONDICIONES PARA QUE PARA QUE UNA ENTIDAD FINANCIERA PUEDA HACER ESTRATEGIAS ESTANDARIZADAS

A
  • PERFILES DE INVERSION SEMEJANTES
  • NO AFECTE A LAS CARTERAS DE LOS OTROS CLIENTES
26
Q

CADA CUANDO SE REVISA EL MARCO GENERAL DE ACTUACION

A

CADA SEIS MESES

27
Q

OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS QUE PRESTEN SERVICIOS DE GESTION DE INVERSIONES

A
  • FORMULAR UN MARCO GENERAL DE ACTUACION
  • PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISION DEL MARCO GENERAL DE ACTUACION
  • EL MARCO GENERAL DEBE SER FIRMADO POR EL CLIENTE
  • INFORMAR AL CLIENTE DE LA ACTUACION
28
Q

CALIFICACION QUE DEBE DE TENER LOS VALORES OBJETOS DE COMERCIALIZACION O PROMOCION

A

-CALIFICACION AA
-PLAZO IGUAL O MENOR A 3 AÑOS

29
Q

CUAL ES LA INFORMACION QUE LAS ENTIDADES FINANCIERAS DEBEN ENTREGAR A SUS CLIENTES CON LOS SERVICIOS DE COMERZIALISACION O PROMOCION DE VALORES

A
  • PERFIL DEL VALOR
  • RIESGOS, BENEFICIOS, COSTOS Y ADVERTENCIAS
30
Q

OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS AL PRESTACION DE SERVICIOS DE INVESION

A
  • PROPORCIONAR A SUS CLIENTES UNA GUIA DE SERVICIOS DE INVERSION
  • EL ARCHIVO DEBE GUARDARSE MINIMO 5 AÑOS
31
Q

CUANDO SE REALIZAN RECOMENDACIONES O LLEVEN ACABO OPERACIONES QUE NO SEAN ACORDES CON EL PERFIL DEL CLIENTE

A

PRESUNCION DE CONFLICTO DE INTERES

32
Q

CONDUCTAS CONTRARIAS A LOS SANOS USOS O PRACTICAS BURSATILES EN LA PRESTASION DE SERVICIOS DE INVERSION

A
  1. DAR INFORMACION AL CLIENTE QUE INDUSCA AL ERROR
    2.ACTUAR CONTRA EL INTERES DEL CLIENTE
  2. NO IDENTIFICAR LAS OPERACIONES ASESORADAS DE AQULLAS QUE FUERON ISTRUIDAS POR EL CLIENTE
33
Q

EN LA DIVULGACION DE COMISIONES DEBERA INCLUIRSE

A
  • LA FORMA DEL CALCULO
  • CONCEPTO
  • EL LIMITE MAXIMO

REPASO (8 decks)

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