MARCO NORMATIVO Flashcards
Cuál es el plazo que tienen las Entidades financieras para guardar la evidencia de las operaciones realizadas con los clientes?
10 años
Es la cuenta administrada por un operador o por un socio liquidador en donde se registran las operaciones con contratos de derivados listados en Bolsa de uno o varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima.
Cuenta global.
Tienen por objeto reducir los riesgos de incumplimiento de las obligaciones a cargo de los intermediarios del mercado de valores, asumiendo el carácter de acreedor y deudor recíproco de los derechos y obligaciones que deriven de operaciones con valores previamente concertadas por cuenta propia o de terceros entre dichos intermediarios.
Contrapartes
Se conoce con este nombre a la persona que conforme a las leyes federales tenga dicho carácter o sea entidad financiera, incluyendo cuando actúen como fiduciarias al amparo de fideicomisos que conforme a las leyes.
Inversionista institucional
Documento emitido al público inversionista en donde se estipula el objeto de un fondo de inversión, cómo opera, cuál es su órgano social, su política de adquisición y selección de valores, política de diversificación, posibles adquirentes, sistema de valuación, horarios de operación, liquidez, entre otros.
Prospecto de información
Son algunas de las características para ser considerado como público inversionista.
Que mantengan valores de una emisora.
Certifican la negociación y concertación de operaciones con valores en el Mercado de Valores.
Bolsas de Valores
Tipos de órdenes que pueden enviar los clientes a las Casas de Bolsa.
Al libro y a la mesa
Son los derechos del beneficiario de fondos de inversión según la Ley de Fondos de Inversión.
Tendrá derecho de elegir la entrega de determinados valores registrados en la cuenta o el importe de su venta.
Son los requisitos que deben cumplir los apoderados para celebrar operaciones con el público inversionista
Calidad crediticia
Honorabilidad
Historial crediticio satisfactorio
Son leyes supletorias a la Ley del Mercado de Valores.
- La legislación mercantil.
- Los usos bursátiles y mercantiles.
Características de una SAPIB
- Mínimo 100 accionistas
- 1 consejero independiente
Tiene por objeto regular la organización y funcionamiento de los fondos de inversión, la intermediación de sus acciones en el mercado de valores, los servicios que deberán contratar para el correcto desempeño de sus actividades, así como la organización y funcionamiento de las personas que actúan como prestadoras de servicios.
Ley de Fondos de Inversión
Se denomina con el nombre de oferta _____________________, a la oferta de venta de valores que se dirija exclusivamente a ___________________________.
Pública restringida / cierto tipo de inversionistas.
Se conoce con este nombre al contrato que celebran los inversionistas y las emisoras con las casas de bolsa para poder negociar valores en el mercado.
Contrato de intermediación bursátil.
Son instrumentos de inversión bursátil.
Acciones de una Sociedad Anónima Bursátil (SAB).
Es todo acto realizado por una o varias personas, a través del cual se interfiera o influya en la libre interacción entre la oferta y la demanda. Se refiere a la acción de aumentar o disminuir artificialmente el precio de un valor o influir de otro modo en el comportamiento del mercado para beneficio personal.
Manipulación
Los estados de cuenta que las Distribuidoras envían a sus clientes de manera periódica deberán contener los movimientos del periodo, el plazo para hacer aclaraciones sobre el propio estado de cuenta, así como la posición de las acciones de las cuales sea titular, valuada _____________________ del corte del período que corresponda y la del corte del período anterior.
Al último día
Órgano desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), con facultades en materia de autorización, regulación, supervisión y sanción sobre los diversos sectores y entidades que integran el sistema financiero.
cnbv
Se conoce con este nombre al manejo de cuenta llevado cabo cuando un cliente autoriza a la casa de bolsa para actuar a su arbitrio, conforme la prudencia le dicte y cuidando las inversiones como propias.
Cuenta discrecional
Es un tipo de cuenta que abren entre dos o más titulares, en este tipo de cuenta, se requiere la autorización de todos los titulares para poder realizar cualquier operación.
Cuenta mancomunada
Qué se le entrega a la emisora o al inversionista al depositar valores en una Institución para el Depósito de Valores?
Una constancia que acredite la titularidad de los valores.
las obligaciones de los inversionistas de fondos de inversión:
Validar que los Estados de Cuenta sea correctos
Qué requisitos deben cumplir los apoderados para llevar a cabo operaciones con clientes?
Autorización por parte de la CNBV
Se considera información privilegiada a información que por su naturaleza puede afectar a la cotización de uno o varios valores, o al mercado en su conjunto, y que aún no ha sido objeto de publicidad o difusión. Del siguiente listado son quiénes tienen acceso a dicha información, excepto.
El gran público inversionista
Constituye un derecho real sobre valores que tiene por objeto garantizar el cumplimiento de una obligación y su preferencia en el pago.
prenda bursátil.
¿Qué se le entrega a la emisora o al inversionista al depositar valores en una Institución para el Depósito de Valores?
Una constancia que acredite el depósito de los valores.
Se refiere al conocimiento de eventos relevantes que no hayan sido revelados al público por la emisora a través de la bolsa en la que coticen sus valores.
Información privilegiada
Son las leyes supletorias a la Ley del Mercado de Valores.
-Legislación mercantil -usos bursátiles y mercantiles
-legislación civil federal
Supuesto para ser considerado gran público inversionista
Que en lo individual mantengan directa o indirectamente el 30 % o más de las acciones ordinarias o títulos de crédito que las representen, o bien, tengan poder de mando en una emisora.
Ofrece una línea de crédito revolvente, respaldada en las inversiones, mediante ellos pueden garantizar créditos para sus empresas y obtener liquidez en forma ágil y con un precio competitivo.
Prenda bursátil
Se refiere al ofrecimiento, con o sin precio, que se haga en territorio nacional a través de medios de comunicación masiva acierto tipo de inversionistas, para suscribir, adquirir, enajenar o transmitir valores, por cualquier título.
Oferta pública restringida
Cuenta administrada por casas de bolsa, entidades financieras del exterior, instituciones de crédito o sociedades operadoras de sociedades de inversión, en donde se registran las operaciones de varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima frente a una casa de bolsa con la que aquéllas suscriban un contrato de intermediación bursátil.
Cuenta global
Se refiere a aquella cuenta en la cual el cliente autoriza a la casa de bolsa para actuar a su arbitrio, conforme la prudencia le dicte y cuidando las inversiones como propias:
Cuenta discrecional
Se conoce como cliente sofisticado, a la persona que mantenga en promedio durante _____ inversiones en valores en una o varias entidades financieras, por un monto igual o mayor a __________, o que haya obtenido en cada uno de los últimos ___ años, ingresos brutos anuales iguales o mayores a
1 año / 3’000,000 de udis / 2 / 1’000,000 de udis.
Certifican la negociación y concertación de operaciones con valores en el Mercado de Valores.
Bolsas de valores.
se conoce con este nombre al contrato que celebran los inversionistas y las emisoras con las casas de bolsa para poder negociar valores en el mercado.
Contrato de intermediación bursáti
Se conoce con este nombre al manejo de cuenta llevado cabo cuando un cliente autoriza a la casa de bolsa para actuar a su arbitrio, conforme la prudencia le dicte y cuidando las inversiones como propias.
Cuenta discrecio
Se conoce con este nombre a la persona que conforme a las leyes federales tenga dicho carácter o sea entidad financiera, incluyendo cuando actúen como fiduciarias al amparo de fideicomisos que conforme a las leyes.
Inversionista institucional
Documento emitido al público inversionista en donde se estipula el objeto de un fondo de inversión, cómo opera, cuál es su órgano social, su política de adquisición y selección de valores, política de diversificación, posibles adquirentes, sistema de valuación, horarios de operación, liquidez, entre otros.
Prospecto de información
Cuáles son los derechos del beneficiario en caso de fallecimiento del titular de la cuenta?
Tendrá derecho de elegir la entrega de determinados valores registrados en la cuenta o el importe de su venta.
