MARCO NORMATIVO

Question 1

Cuál es el plazo que tienen las Entidades financieras para guardar la evidencia de las operaciones realizadas con los clientes?

Answer 1

10 años

Question 2

Es la cuenta administrada por un operador o por un socio liquidador en donde se registran las operaciones con contratos de derivados listados en Bolsa de uno o varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima.

Answer 2

Cuenta global.

Question 3

Tienen por objeto reducir los riesgos de incumplimiento de las obligaciones a cargo de los intermediarios del mercado de valores, asumiendo el carácter de acreedor y deudor recíproco de los derechos y obligaciones que deriven de operaciones con valores previamente concertadas por cuenta propia o de terceros entre dichos intermediarios.

Answer 3

Contrapartes

Question 4

Se conoce con este nombre a la persona que conforme a las leyes federales tenga dicho carácter o sea entidad financiera, incluyendo cuando actúen como fiduciarias al amparo de fideicomisos que conforme a las leyes.

Answer 4

Inversionista institucional

Question 5

Documento emitido al público inversionista en donde se estipula el objeto de un fondo de inversión, cómo opera, cuál es su órgano social, su política de adquisición y selección de valores, política de diversificación, posibles adquirentes, sistema de valuación, horarios de operación, liquidez, entre otros.

Answer 5

Prospecto de información

Question 6

Son algunas de las características para ser considerado como público inversionista.

Answer 6

Que mantengan valores de una emisora.

Question 7

Certifican la negociación y concertación de operaciones con valores en el Mercado de Valores.

Answer 7

Bolsas de Valores

Question 8

Tipos de órdenes que pueden enviar los clientes a las Casas de Bolsa.

Answer 8

Al libro y a la mesa

Question 9

Son los derechos del beneficiario de fondos de inversión según la Ley de Fondos de Inversión.

Answer 9

Tendrá derecho de elegir la entrega de determinados valores registrados en la cuenta o el importe de su venta.

Question 10

Son los requisitos que deben cumplir los apoderados para celebrar operaciones con el público inversionista

Answer 10

Calidad crediticia
Honorabilidad
Historial crediticio satisfactorio

Question 11

Son leyes supletorias a la Ley del Mercado de Valores.

Answer 11

• La legislación mercantil.
• Los usos bursátiles y mercantiles.

Question 12

Características de una SAPIB

Answer 12

• Mínimo 100 accionistas
• 1 consejero independiente

Question 13

Tiene por objeto regular la organización y funcionamiento de los fondos de inversión, la intermediación de sus acciones en el mercado de valores, los servicios que deberán contratar para el correcto desempeño de sus actividades, así como la organización y funcionamiento de las personas que actúan como prestadoras de servicios.

Answer 13

Ley de Fondos de Inversión

Question 14

Se denomina con el nombre de oferta _____________________, a la oferta de venta de valores que se dirija exclusivamente a ___________________________.

Answer 14

Pública restringida / cierto tipo de inversionistas.

Question 15

Se conoce con este nombre al contrato que celebran los inversionistas y las emisoras con las casas de bolsa para poder negociar valores en el mercado.

Answer 15

Contrato de intermediación bursátil.

Question 16

Son instrumentos de inversión bursátil.

Answer 16

Acciones de una Sociedad Anónima Bursátil (SAB).

Question 17

Es todo acto realizado por una o varias personas, a través del cual se interfiera o influya en la libre interacción entre la oferta y la demanda. Se refiere a la acción de aumentar o disminuir artificialmente el precio de un valor o influir de otro modo en el comportamiento del mercado para beneficio personal.

Answer 17

Manipulación

Question 18

Los estados de cuenta que las Distribuidoras envían a sus clientes de manera periódica deberán contener los movimientos del periodo, el plazo para hacer aclaraciones sobre el propio estado de cuenta, así como la posición de las acciones de las cuales sea titular, valuada _____________________ del corte del período que corresponda y la del corte del período anterior.

Answer 18

Al último día

Question 19

Órgano desconcentrado de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), con facultades en materia de autorización, regulación, supervisión y sanción sobre los diversos sectores y entidades que integran el sistema financiero.

Answer 19

cnbv

Question 20

Se conoce con este nombre al manejo de cuenta llevado cabo cuando un cliente autoriza a la casa de bolsa para actuar a su arbitrio, conforme la prudencia le dicte y cuidando las inversiones como propias.

Answer 20

Cuenta discrecional

Question 21

Es un tipo de cuenta que abren entre dos o más titulares, en este tipo de cuenta, se requiere la autorización de todos los titulares para poder realizar cualquier operación.

Answer 21

Cuenta mancomunada

Question 22

Qué se le entrega a la emisora o al inversionista al depositar valores en una Institución para el Depósito de Valores?

Answer 22

Una constancia que acredite la titularidad de los valores.

Question 23

las obligaciones de los inversionistas de fondos de inversión:

Answer 23

Validar que los Estados de Cuenta sea correctos

Question 24

Qué requisitos deben cumplir los apoderados para llevar a cabo operaciones con clientes?

Answer 24

Autorización por parte de la CNBV

Question 25

Se considera información privilegiada a información que por su naturaleza puede afectar a la cotización de uno o varios valores, o al mercado en su conjunto, y que aún no ha sido objeto de publicidad o difusión. Del siguiente listado son quiénes tienen acceso a dicha información, excepto.

Answer 25

El gran público inversionista

Question 26

Constituye un derecho real sobre valores que tiene por objeto garantizar el cumplimiento de una obligación y su preferencia en el pago.

Answer 26

prenda bursátil.

Question 27

¿Qué se le entrega a la emisora o al inversionista al depositar valores en una Institución para el Depósito de Valores?

Answer 27

Una constancia que acredite el depósito de los valores.

Question 28

Se refiere al conocimiento de eventos relevantes que no hayan sido revelados al público por la emisora a través de la bolsa en la que coticen sus valores.

Answer 28

Información privilegiada

Question 29

Son las leyes supletorias a la Ley del Mercado de Valores.

Answer 29

-Legislación mercantil -usos bursátiles y mercantiles
-legislación civil federal

Question 30

Supuesto para ser considerado gran público inversionista

Answer 30

Que en lo individual mantengan directa o indirectamente el 30 % o más de las acciones ordinarias o títulos de crédito que las representen, o bien, tengan poder de mando en una emisora.

Question 31

Ofrece una línea de crédito revolvente, respaldada en las inversiones, mediante ellos pueden garantizar créditos para sus empresas y obtener liquidez en forma ágil y con un precio competitivo.

Answer 31

Prenda bursátil

Question 32

Se refiere al ofrecimiento, con o sin precio, que se haga en territorio nacional a través de medios de comunicación masiva acierto tipo de inversionistas, para suscribir, adquirir, enajenar o transmitir valores, por cualquier título.

Answer 32

Oferta pública restringida

Question 33

Cuenta administrada por casas de bolsa, entidades financieras del exterior, instituciones de crédito o sociedades operadoras de sociedades de inversión, en donde se registran las operaciones de varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma individual y anónima frente a una casa de bolsa con la que aquéllas suscriban un contrato de intermediación bursátil.

Answer 33

Cuenta global

Question 34

Se refiere a aquella cuenta en la cual el cliente autoriza a la casa de bolsa para actuar a su arbitrio, conforme la prudencia le dicte y cuidando las inversiones como propias:

Answer 34

Cuenta discrecional

Question 35

Se conoce como cliente sofisticado, a la persona que mantenga en promedio durante _____ inversiones en valores en una o varias entidades financieras, por un monto igual o mayor a __________, o que haya obtenido en cada uno de los últimos ___ años, ingresos brutos anuales iguales o mayores a

Answer 35

1 año / 3’000,000 de udis / 2 / 1’000,000 de udis.

Question 36

Certifican la negociación y concertación de operaciones con valores en el Mercado de Valores.

Answer 36

Bolsas de valores.

Question 37

se conoce con este nombre al contrato que celebran los inversionistas y las emisoras con las casas de bolsa para poder negociar valores en el mercado.

Answer 37

Contrato de intermediación bursáti

Question 38

Se conoce con este nombre al manejo de cuenta llevado cabo cuando un cliente autoriza a la casa de bolsa para actuar a su arbitrio, conforme la prudencia le dicte y cuidando las inversiones como propias.

Answer 38

Cuenta discrecio

Question 39

Se conoce con este nombre a la persona que conforme a las leyes federales tenga dicho carácter o sea entidad financiera, incluyendo cuando actúen como fiduciarias al amparo de fideicomisos que conforme a las leyes.

Answer 39

Inversionista institucional

Question 40

Documento emitido al público inversionista en donde se estipula el objeto de un fondo de inversión, cómo opera, cuál es su órgano social, su política de adquisición y selección de valores, política de diversificación, posibles adquirentes, sistema de valuación, horarios de operación, liquidez, entre otros.

Answer 40

Prospecto de información

Question 41

Cuáles son los derechos del beneficiario en caso de fallecimiento del titular de la cuenta?

Answer 41

Tendrá derecho de elegir la entrega de determinados valores registrados en la cuenta o el importe de su venta.