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REPASO > FONDOS DE INVERSION > Flashcards

FONDOS DE INVERSION Flashcards

1
Q

VEHICULO CAPAZ DE CAPTAR , INVERTIR, Y GESTIONAR LOS RECURSOS DE PEQUEÑOS, MEDIANOS Y GRANDES INVERSIONISTAS

A

FONDOS DE INVERSION

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2
Q

CON CUANTO SE ABRE UN FONDO DE INVERSION

A

1 M

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3
Q

A QUE ESTA SUJETO LOS FONDOS DE INVERSION

A
  • LEY DE FONDOS DE INVERISON
  • LEY DE MERCADO DE VALORES
    . CNBV
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4
Q

ADQUISICIÓN Y VENTA HABITUAL Y PROFESIONAL DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN

A

OBJETO DE LOS FONDOS DE INVERSION

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5
Q

PRINCIPALES OBJETIVOS DE LOS FONDOS DE INVERSION

A
  • DIVERSIFICACION DEL RIESGO
  • DARLE ACCESO A PEQUEÑOS INVERS AL MERCADO
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6
Q

VALORES, TITULOS Y DOCUMENTOS A LOS QUE RESULTEN APLICABLE EL RÉGIMEN DE LEY DE MERCADO DE VALORES INSCRITOS EN EL RNV O LISTADOS EN EL SIC

A

ACTIVOS OBJETO DE INVERSION

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7
Q

ES EL CONJUNTO DE ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION EN LOS CUALES UN FONDO DE INVERSION INVIERTE SUS RECURSOS DE ACUERDO A UN REGIMEN DE INVERSION O CATEGORIO

A

CARTERA O PORTAFOLIOS

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8
Q

VALORES, TITULOS, Y DOCUMENTOS, EN LOS CUALES UN VEHICULO CAPAZ DE CAPTAR, GESTIONAR Y INVERTIRIR LOS RECURSOS, INVIERTE DEACUERDO CON UN REGIMEN Y CATEGORIA

A

PORTAFOLIO O CARTERA

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9
Q

PARA QUE SIRVEN LAS SERIES ACCIONARIAS

A
  • DETERMINAR EL TIPO DE INVER (REGIMEN FISCAL)
  • COMISIONES
  • MONTOS MINIMOS DE INVERSION
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10
Q

SOLO PUEDEN SER SUSCRITAS POR LOS SOCIOS FUNDADORES

A

ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL DEL CAPITAL FIJO

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11
Q

PODRÁN ESTAR REPRESENTADOS POR VARIAS SERIES DE ACCIONES, PUDIENDO ESTABLECER DISTINTAS CLASES DE ACCIONES POR SERIE

A

ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL VARIABLE

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12
Q

LOS FONDOS DE INVERSION SE REGISTRAN EN EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES

A

FALSO

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13
Q

DONDE VALORES QUE SE REGISTRAN EN REGISTRO NACIONAL DE VALORES

A

CETES Y PAGARES

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14
Q

TIENE LA OBLIGACION DE RECOMPRAR LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DE SU CAPITAL SOCIAL O AMORTIZAR CON ACTIVOS OBJETO DE INVERSION INTEGRANTES DE SU PATRIMONIO

A

MODALIDAD ABIERTA DE LOS FONDOS DE INVER

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15
Q

TIENEN PROHIBIDO RECOMPRAR LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DE SU CAPITAL SOCIAL O AMORTIZAR CON ACTIVOS OBJETO DE INVERSION INTEGRANTES DE SU PATRIMONIO

A

MODALIDAD CERRADA DE LOS FONDOS DE INVER

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16
Q

OPERAN CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION CUYA NATURALEZA CORREPONDA A ACCIONES, OBLIGACIONES, Y DEMAS VALORES O DOCUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DEUDA A CARGO DE UN TERCERO

A

FIRV

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17
Q

OPERAN EXCLUSIVAMENTE CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION CUYA NATURALEZA CORREPONDA A VALORES O DOCUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DEUDA A CARGO DE UN TERCERO

A

FIID

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18
Q

OPERAN PREPONDERADAMENTE CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION CUYA NATURALEZA CORRESPONDA A ACCIONES O PARTES SOCIALES, OBLIGACIONES, Y BONOS A CARGO DE EMPRESAS PROMOVIDAS POR EL PROPIO FONDO DE INVERSION

A

FINCA

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19
Q

FINCA

A

FONDO DE INVERSION DE CAPITALES

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20
Q

OPERAN EXCLUSIVAMENTE CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION QUE DEFINAN EN SUS ESTATUTOS Y PROSPECTOS DE INFORMACION AL PUBLICO INVER

A

FONDO DE INVER DE OBJETO LIMITADO

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21
Q

CLASIFICACION MAYORITARIA DE UN FONDO DE INVER EN ACCIONES

A

50% AL 80%

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22
Q

CLASIFICACION ESPECIALIZADO DE UN FONDO DE INVER EN ACCIONES

A

80% MIN
100% MAX

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23
Q

CLASIFICACION MAYORITARIA DE UN FONDO DE INVER EN DEUDA

A

50% MIN
80% max

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24
Q

CLASIFICACION ESPECIALIZADO DE UN FONDO DE INVER EN deuda

A

80% MIN
99% MAX

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25
Q

COMO SE CLASIFICAN LOS FONDOS DE INVERSION DE DEUDA

A

CORTO PLAZO
MEDIANO PLAZO
LARGO PLAZO

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26
Q

TIENE UNA GESTION PASIVA Y REPLICA EL COPORTAMIENTO DE UN INDICE DETERMINADO

A

FONDO DE INVERSION INDIZADO

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27
Q

MODALIDAD QUE TIENE UN FONDO INDIZADO

A

ESPECIALIZADO

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28
Q

EN QUE INVERTE UN FONDO DE COBERTURA

A

UMS Y CHEQUERA EN DOLARES

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29
Q

TIENEN COMO ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION VALORES DETERMINADOS EN EN DOLARES CON LA INTENSION DE PROTEGER AL INVERSIONISTA EN VARIASIONES DEL TIPO DE CAMBIO

A

FONDO DE COBERTURA CAMBIARIA

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30
Q

LOS VALORES DE ESTE ESTAN SUJETOS A FLUCTUACIONES DEL MERCADO, SU RENDIMIENTO SE BASA EN UN LIMITE DE EXPOSICION AL RIESGO, SU GESTION SE LLEVA ACABO DE MANERA ACTIVA

A

FONDO DE INVERSION DISCRESIONAL

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31
Q

FONDO QUE TIENE UNA GESTION ACTIVA Y ESTA SUJETO A FLUCTUACIONES DEL MERCADO

A

FONDO DE INVERSION DISCRESIONAL

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32
Q

CARACTERISTICAS DE UN FONDO ESPECIALIZADO

A

BETA .95 Y 1.05
INVIERTEN MINIMO EL 80%

33
Q

PROHIBICIONES DE LOS FONDOS DE INVERSION

A

1- RECIBIR EFECTIVO
2- PRACTICAR OPERACIONES DE CREDITO
3- RECOMPRAR O VENDER ACCIONES QUE EMITAN A PRECIO DISTINTO AL QUE SE SEÑALE
4- OTORGAR AVAL
5- DAR EN GARANTÍAS SUS BIENES Y VALORES

34
Q

OPERACIONES QUE PUEDEN HACER LOS FONDOS DE INVER

A

1- EMITIR DEUDA A SU CARGO
2- CELEBRAR OPERACIONES DE REPORTO
3- OBTENER PRESTAMOS Y CREDITOS
4- ADQUIRIR ACCIONES QUE EMITAN

35
Q

FONDOS DE INVER QUE NO INVIERTEN EN ACTIVOS FIANANCIEROS, SINO EN ACCIONES DE OTROS FONDOS DE INVERSION

A

FONDO DE FONDOS

36
Q

CARACTERÍSTICAS PARA LOS FONDOS DE FONDOS

A
  • MAS 50% EN FONDOS
    -MÍNIMO EN 2 FONDOS
  • NO PUEDE EXCEDER EL 45 % EN UN FONDO
37
Q

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION

A

SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVER

38
Q

CON CUANTO SE ABRE UNA OPERADORA DE FONDOS

A

2.4 MILLONES UDIS

39
Q

INSTITUCIONES FINANCIERAS AUTORIZADAS POR LA CNBV, LAS CUALES SE DEDICAN DE MANERA PROFESIONAL A ADMINISTRAR LAS CARTERAS DE VALORES DE LOS FONDOS DE INVER, CON LA FINALIDAD DE DAR RENDIMINETOS

A

ADMINISTRADORA DE FONDOS

40
Q

DOCUMENTO LEGAL INFORMATIVO DONDE SE ESTIPULA EL OBJETO DEL FONDO DE INVERSION DE MANERA GENERAL Y CONTENDRA LA INFORMACION REVELANTE QUE CONTRIBUYA A LA ADECUADA TOMA DE DESICIONES

A

PROSPECTO DE INFORMACION AL PUBLICO INVERSIONISTA

41
Q

COMISION QUE NO ESTA ACARGO DEL FONDO DE INVERSION

A

GESTION CON LOS INVERSIONISTAS

42
Q

ES UN DOCUMENTO QUE ACOMPAÑA AL PROSPECTO QUE DEBERA ELABORARSE CON BASE EN UN ENFOQUE DE REVELACION DE INFORMACION , DA AL INVERSIONISTA LA INFORMACION NECESARIA AL INVERSIONISTA PARA QUE PUEDA TOMAR UNA DESICION DE INVERSION

A

DOCUMENTO CLAVE AL INVERSIONISTA

43
Q

SON RESPONSABLES DE EMITIR EL PROSPECTO DE INFORMACION AL INVERSIONISTA

A

LA OPERADORA O ADMINISTRADORA

44
Q

COMISION MAXIMA POR VENTA Y COMPRA

45
Q

CREA EL DOCUMENTO CLAVE PARA EL INVER

A

LA OPERADORA O ADMINISTRADORA

46
Q

SON AUTORIZADAS POR LA CNVB QUE TIENEN COMO OBJETO PRINCIPAL LA PROMOCION, ASESORIA Y COMPRA Y VENTA DE LAS ACCIONES DE LOS FONDOS DE INVERSION EN NOMBRE DEL FONDO

A

DISTRIBUIDORAS

47
Q

UNICAMNETE CAPTAN CLIENTES

A

DISTRIBUIDORAS REFERENCIADORAS

48
Q

PROMOCION, ASESORIA Y COMPRA Y VENTA DE LAS ACCIONES DE LOS FONDOS DE INVERSION EN NOMBRE DEL FONDO

A

DISTRIBUIDORA INTEGRAL

49
Q

EMITE LOS ESTADOS DE CUENTA

A

DISTRIBUIDORA INTEGRAL

50
Q

ESTAN VALUADOS AL ULTIMO DIA DEL CORTE DEL PERIODO QUE CORESPONDAN Y LA DEL CORTE DEL PERIODO ANTERIOR

A

ESTADO DE CUENTA

51
Q

CONTIENEN LOS MOVIMIENTOS DEL PERIODO QUE CORRESPONDA

A

ESTADO DE CUENTA

52
Q

PRESTAN SERVICIOS DE CALCULO Y SUMINISTRO DE PRECIOS ACTUALIZADOS PARA LA VALUACION DE VALORES, DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS FINANCIEROS

A

PROVEEDORA DE PRECIOS

53
Q

NO SE CONSIDERA PROVEDURIA DE PRECIOS

A

TRANSMISION Y DIFUSION DE CUALQUIER TIPO DE VALORES POR MEDIOS ELECTRONICOS , DE TELECOMUNICACIONES O IMPRESOS

54
Q

SU OBJETIVO ES DETERMINAR EL PRECIO O VALOR CONTABLE DE LAS DISTINTAS SERIES ACCIONARIAS

A

VALUADORA DE PRECIOS

55
Q

FORMULA QUE USA LA VALUADORA PARA DETERMINAR EL PRECIO DE LA ACCION

A

PRECIO DE LA ACCION= AVTIVOS TOTALES - PASIVOS TOTALES ENTRE NUMERO DE ACCIONES EN CIRCULACION

56
Q

QUIEN PROPORCIONA EL SERVICIO DE DEPOSITO

57
Q

QUE CALIFICAN LAS CALIFICADORAS

A

CALIDAD DE LOS ACTIVOS
SENSIBILIDAD DE LA CARTERA

58
Q

CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 1

A

EXTREMADAMENTE BAJO

59
Q

CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 2

60
Q

CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 3

A

ENTRE BAJO Y MODERADO

61
Q

CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 4

62
Q

CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 7

63
Q

CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO AAA

A

SOBRESALIENTE

64
Q

CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO A

65
Q

CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO B

66
Q

CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO BB

67
Q

CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO BBB

68
Q

AQUIEN ADMINISTRAN LAS AFORES

A

LAS SIEFORES

69
Q

QUIEN SUPERVISA A LAS SIEFORES

70
Q

DIFERENCIAL APLICADO DIRECTAMENTE EN EL PRECIO CONTABLE DE LA ACCION DEL FONDO ANTE CONDICIONES DESORDENADAS DEL MERCADO

A

SOBREVALUACION
SUBVALUACION

71
Q

SIRVE PARA PROTEGER A LOS INVERSIONISTAS QUE PERMANECEN DENTRO DEL FONDO

A

SOBREVALUACION
SUBVALUACION

72
Q

FUNCIONES DE LA ADMINISTRACION INTEGRAL DEL RIESGO

A

-PROPONER LAS METOLOGIAS PARA MEDIR EL RIESGO
-INFORMAR SOBRE LA EXPOSICION AL RIESGO
-ELABORAR METOLOGIAS PARA EL CONTROL DEL RIESGO

73
Q

SE TRATA DE UN DIFERENCIAL HACIA ARRIBA EN EL PRECIO DE LA ACCION , CUANDO HAY COMPRAS SIGNIFICATIVAS

A

SOBREVALUACION

74
Q

SE TRATA DE UN DIFERENCIAL HACIA ABAJO EN EL PRECIO DE LA ACCION , CUANDO HAY COMPRAS SIGNIFICATIVAS

A

SUBVALUACION

75
Q

RIESGOS QUE RESULTEN DE LA TOMA DE POSICION DE RIESGO

A

DISCRECIONALES

76
Q

RESULTAN DE LA OPERACION DEL NEGOCIO

A

NO DISCRECIONALES

77
Q

RIESGOS DISCRECIONALES

A

-CREDITO
-LIQUIDEZ
-MERCADO

78
Q

RIESGOS NO DISCRECIONALES

A
  • OPERATIVO
  • TECNOLOGICO
  • LEGAL

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