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FONDOS DE INVERSION Flashcards

1
Q

VEHICULO CAPAZ DE CAPTAR , INVERTIR, Y GESTIONAR LOS RECURSOS DE PEQUEÑOS, MEDIANOS Y GRANDES INVERSIONISTAS

A

FONDOS DE INVERSION

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2
Q

CON CUANTO SE ABRE UN FONDO DE INVERSION

A

1 M

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3
Q

A QUE ESTA SUJETO LOS FONDOS DE INVERSION

A
  • LEY DE FONDOS DE INVERISON
  • LEY DE MERCADO DE VALORES
    . CNBV
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4
Q

ADQUISICIÓN Y VENTA HABITUAL Y PROFESIONAL DE ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN

A

OBJETO DE LOS FONDOS DE INVERSION

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5
Q

PRINCIPALES OBJETIVOS DE LOS FONDOS DE INVERSION

A
  • DIVERSIFICACION DEL RIESGO
  • DARLE ACCESO A PEQUEÑOS INVERS AL MERCADO
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6
Q

VALORES, TITULOS Y DOCUMENTOS A LOS QUE RESULTEN APLICABLE EL RÉGIMEN DE LEY DE MERCADO DE VALORES INSCRITOS EN EL RNV O LISTADOS EN EL SIC

A

ACTIVOS OBJETO DE INVERSION

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7
Q

ES EL CONJUNTO DE ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION EN LOS CUALES UN FONDO DE INVERSION INVIERTE SUS RECURSOS DE ACUERDO A UN REGIMEN DE INVERSION O CATEGORIO

A

CARTERA O PORTAFOLIOS

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8
Q

VALORES, TITULOS, Y DOCUMENTOS, EN LOS CUALES UN VEHICULO CAPAZ DE CAPTAR, GESTIONAR Y INVERTIRIR LOS RECURSOS, INVIERTE DEACUERDO CON UN REGIMEN Y CATEGORIA

A

PORTAFOLIO O CARTERA

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9
Q

PARA QUE SIRVEN LAS SERIES ACCIONARIAS

A
  • DETERMINAR EL TIPO DE INVER (REGIMEN FISCAL)
  • COMISIONES
  • MONTOS MINIMOS DE INVERSION
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10
Q

SOLO PUEDEN SER SUSCRITAS POR LOS SOCIOS FUNDADORES

A

ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL DEL CAPITAL FIJO

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11
Q

PODRÁN ESTAR REPRESENTADOS POR VARIAS SERIES DE ACCIONES, PUDIENDO ESTABLECER DISTINTAS CLASES DE ACCIONES POR SERIE

A

ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL VARIABLE

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12
Q

LOS FONDOS DE INVERSION SE REGISTRAN EN EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES

A

FALSO

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13
Q

DONDE VALORES QUE SE REGISTRAN EN REGISTRO NACIONAL DE VALORES

A

CETES Y PAGARES

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14
Q

TIENE LA OBLIGACION DE RECOMPRAR LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DE SU CAPITAL SOCIAL O AMORTIZAR CON ACTIVOS OBJETO DE INVERSION INTEGRANTES DE SU PATRIMONIO

A

MODALIDAD ABIERTA DE LOS FONDOS DE INVER

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15
Q

TIENEN PROHIBIDO RECOMPRAR LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS DE SU CAPITAL SOCIAL O AMORTIZAR CON ACTIVOS OBJETO DE INVERSION INTEGRANTES DE SU PATRIMONIO

A

MODALIDAD CERRADA DE LOS FONDOS DE INVER

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16
Q

OPERAN CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION CUYA NATURALEZA CORREPONDA A ACCIONES, OBLIGACIONES, Y DEMAS VALORES O DOCUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DEUDA A CARGO DE UN TERCERO

A

FIRV

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17
Q

OPERAN EXCLUSIVAMENTE CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION CUYA NATURALEZA CORREPONDA A VALORES O DOCUMENTOS REPRESENTATIVOS DE DEUDA A CARGO DE UN TERCERO

A

FIID

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18
Q

OPERAN PREPONDERADAMENTE CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION CUYA NATURALEZA CORRESPONDA A ACCIONES O PARTES SOCIALES, OBLIGACIONES, Y BONOS A CARGO DE EMPRESAS PROMOVIDAS POR EL PROPIO FONDO DE INVERSION

A

FINCA

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19
Q

FINCA

A

FONDO DE INVERSION DE CAPITALES

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20
Q

OPERAN EXCLUSIVAMENTE CON ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION QUE DEFINAN EN SUS ESTATUTOS Y PROSPECTOS DE INFORMACION AL PUBLICO INVER

A

FONDO DE INVER DE OBJETO LIMITADO

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21
Q

CLASIFICACION MAYORITARIA DE UN FONDO DE INVER EN ACCIONES

A

50% AL 80%

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22
Q

CLASIFICACION ESPECIALIZADO DE UN FONDO DE INVER EN ACCIONES

A

80% MIN
100% MAX

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23
Q

CLASIFICACION MAYORITARIA DE UN FONDO DE INVER EN DEUDA

A

50% MIN
80% max

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24
Q

CLASIFICACION ESPECIALIZADO DE UN FONDO DE INVER EN deuda

A

80% MIN
99% MAX

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25
COMO SE CLASIFICAN LOS FONDOS DE INVERSION DE DEUDA
CORTO PLAZO MEDIANO PLAZO LARGO PLAZO
26
TIENE UNA GESTION PASIVA Y REPLICA EL COPORTAMIENTO DE UN INDICE DETERMINADO
FONDO DE INVERSION INDIZADO
27
MODALIDAD QUE TIENE UN FONDO INDIZADO
ESPECIALIZADO
28
EN QUE INVERTE UN FONDO DE COBERTURA
UMS Y CHEQUERA EN DOLARES
29
TIENEN COMO ACTIVOS OBJETOS DE INVERSION VALORES DETERMINADOS EN EN DOLARES CON LA INTENSION DE PROTEGER AL INVERSIONISTA EN VARIASIONES DEL TIPO DE CAMBIO
FONDO DE COBERTURA CAMBIARIA
30
LOS VALORES DE ESTE ESTAN SUJETOS A FLUCTUACIONES DEL MERCADO, SU RENDIMIENTO SE BASA EN UN LIMITE DE EXPOSICION AL RIESGO, SU GESTION SE LLEVA ACABO DE MANERA ACTIVA
FONDO DE INVERSION DISCRESIONAL
31
FONDO QUE TIENE UNA GESTION ACTIVA Y ESTA SUJETO A FLUCTUACIONES DEL MERCADO
FONDO DE INVERSION DISCRESIONAL
32
CARACTERISTICAS DE UN FONDO ESPECIALIZADO
BETA .95 Y 1.05 INVIERTEN MINIMO EL 80%
33
PROHIBICIONES DE LOS FONDOS DE INVERSION
1- RECIBIR EFECTIVO 2- PRACTICAR OPERACIONES DE CREDITO 3- RECOMPRAR O VENDER ACCIONES QUE EMITAN A PRECIO DISTINTO AL QUE SE SEÑALE 4- OTORGAR AVAL 5- DAR EN GARANTÍAS SUS BIENES Y VALORES
34
OPERACIONES QUE PUEDEN HACER LOS FONDOS DE INVER
1- EMITIR DEUDA A SU CARGO 2- CELEBRAR OPERACIONES DE REPORTO 3- OBTENER PRESTAMOS Y CREDITOS 4- ADQUIRIR ACCIONES QUE EMITAN
35
FONDOS DE INVER QUE NO INVIERTEN EN ACTIVOS FIANANCIEROS, SINO EN ACCIONES DE OTROS FONDOS DE INVERSION
FONDO DE FONDOS
36
CARACTERÍSTICAS PARA LOS FONDOS DE FONDOS
- MAS 50% EN FONDOS -MÍNIMO EN 2 FONDOS - NO PUEDE EXCEDER EL 45 % EN UN FONDO
37
ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION
SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVER
38
CON CUANTO SE ABRE UNA OPERADORA DE FONDOS
2.4 MILLONES UDIS
39
INSTITUCIONES FINANCIERAS AUTORIZADAS POR LA CNBV, LAS CUALES SE DEDICAN DE MANERA PROFESIONAL A ADMINISTRAR LAS CARTERAS DE VALORES DE LOS FONDOS DE INVER, CON LA FINALIDAD DE DAR RENDIMINETOS
ADMINISTRADORA DE FONDOS
40
DOCUMENTO LEGAL INFORMATIVO DONDE SE ESTIPULA EL OBJETO DEL FONDO DE INVERSION DE MANERA GENERAL Y CONTENDRA LA INFORMACION REVELANTE QUE CONTRIBUYA A LA ADECUADA TOMA DE DESICIONES
PROSPECTO DE INFORMACION AL PUBLICO INVERSIONISTA
41
COMISION QUE NO ESTA ACARGO DEL FONDO DE INVERSION
GESTION CON LOS INVERSIONISTAS
42
ES UN DOCUMENTO QUE ACOMPAÑA AL PROSPECTO QUE DEBERA ELABORARSE CON BASE EN UN ENFOQUE DE REVELACION DE INFORMACION , DA AL INVERSIONISTA LA INFORMACION NECESARIA AL INVERSIONISTA PARA QUE PUEDA TOMAR UNA DESICION DE INVERSION
DOCUMENTO CLAVE AL INVERSIONISTA
43
SON RESPONSABLES DE EMITIR EL PROSPECTO DE INFORMACION AL INVERSIONISTA
LA OPERADORA O ADMINISTRADORA
44
COMISION MAXIMA POR VENTA Y COMPRA
1.7%
45
CREA EL DOCUMENTO CLAVE PARA EL INVER
LA OPERADORA O ADMINISTRADORA
46
SON AUTORIZADAS POR LA CNVB QUE TIENEN COMO OBJETO PRINCIPAL LA PROMOCION, ASESORIA Y COMPRA Y VENTA DE LAS ACCIONES DE LOS FONDOS DE INVERSION EN NOMBRE DEL FONDO
DISTRIBUIDORAS
47
UNICAMNETE CAPTAN CLIENTES
DISTRIBUIDORAS REFERENCIADORAS
48
PROMOCION, ASESORIA Y COMPRA Y VENTA DE LAS ACCIONES DE LOS FONDOS DE INVERSION EN NOMBRE DEL FONDO
DISTRIBUIDORA INTEGRAL
49
EMITE LOS ESTADOS DE CUENTA
DISTRIBUIDORA INTEGRAL
50
ESTAN VALUADOS AL ULTIMO DIA DEL CORTE DEL PERIODO QUE CORESPONDAN Y LA DEL CORTE DEL PERIODO ANTERIOR
ESTADO DE CUENTA
51
CONTIENEN LOS MOVIMIENTOS DEL PERIODO QUE CORRESPONDA
ESTADO DE CUENTA
52
PRESTAN SERVICIOS DE CALCULO Y SUMINISTRO DE PRECIOS ACTUALIZADOS PARA LA VALUACION DE VALORES, DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS FINANCIEROS
PROVEEDORA DE PRECIOS
53
NO SE CONSIDERA PROVEDURIA DE PRECIOS
TRANSMISION Y DIFUSION DE CUALQUIER TIPO DE VALORES POR MEDIOS ELECTRONICOS , DE TELECOMUNICACIONES O IMPRESOS
54
SU OBJETIVO ES DETERMINAR EL PRECIO O VALOR CONTABLE DE LAS DISTINTAS SERIES ACCIONARIAS
VALUADORA DE PRECIOS
55
FORMULA QUE USA LA VALUADORA PARA DETERMINAR EL PRECIO DE LA ACCION
PRECIO DE LA ACCION= AVTIVOS TOTALES - PASIVOS TOTALES ENTRE NUMERO DE ACCIONES EN CIRCULACION
56
QUIEN PROPORCIONA EL SERVICIO DE DEPOSITO
INDEVAL
57
QUE CALIFICAN LAS CALIFICADORAS
CALIDAD DE LOS ACTIVOS SENSIBILIDAD DE LA CARTERA
58
CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 1
EXTREMADAMENTE BAJO
59
CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 2
BAJO
60
CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 3
ENTRE BAJO Y MODERADO
61
CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 4
MODERADO
62
CALIFICACION RIESGO DE MERCADO 7
MUY ALTO
63
CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO AAA
SOBRESALIENTE
64
CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO A
BUENA
65
CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO B
MINIMA
66
CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO BB
BAJA
67
CALIFICACION DE RIESGO CREDITICIO BBB
MINIMA
68
AQUIEN ADMINISTRAN LAS AFORES
LAS SIEFORES
69
QUIEN SUPERVISA A LAS SIEFORES
LA CONSAR
70
DIFERENCIAL APLICADO DIRECTAMENTE EN EL PRECIO CONTABLE DE LA ACCION DEL FONDO ANTE CONDICIONES DESORDENADAS DEL MERCADO
SOBREVALUACION SUBVALUACION
71
SIRVE PARA PROTEGER A LOS INVERSIONISTAS QUE PERMANECEN DENTRO DEL FONDO
SOBREVALUACION SUBVALUACION
72
FUNCIONES DE LA ADMINISTRACION INTEGRAL DEL RIESGO
-PROPONER LAS METOLOGIAS PARA MEDIR EL RIESGO -INFORMAR SOBRE LA EXPOSICION AL RIESGO -ELABORAR METOLOGIAS PARA EL CONTROL DEL RIESGO
73
SE TRATA DE UN DIFERENCIAL HACIA ARRIBA EN EL PRECIO DE LA ACCION , CUANDO HAY COMPRAS SIGNIFICATIVAS
SOBREVALUACION
74
SE TRATA DE UN DIFERENCIAL HACIA ABAJO EN EL PRECIO DE LA ACCION , CUANDO HAY COMPRAS SIGNIFICATIVAS
SUBVALUACION
75
RIESGOS QUE RESULTEN DE LA TOMA DE POSICION DE RIESGO
DISCRECIONALES
76
RESULTAN DE LA OPERACION DEL NEGOCIO
NO DISCRECIONALES
77
RIESGOS DISCRECIONALES
-CREDITO -LIQUIDEZ -MERCADO
78
RIESGOS NO DISCRECIONALES
- OPERATIVO - TECNOLOGICO - LEGAL

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