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Figura 3 > Marco Normativo > Flashcards

Marco Normativo Flashcards

1
Q

Secreto bursátil:

A

Seguridad de que las transacciones e información del cliente no será divulgada

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2
Q

Articulo de regulación secreto bursatil

A

articulo 16 constitucional

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3
Q

SENTRA

A

Sistema electrónico de negociación, transacción, registro y asignación.
Vino a sustituir la operación a viva voz.

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4
Q

Horarios de compra/venta BMV

A

7: 00-7:59 Cancelación de posturas
8: 00-8:25 Preapertura opciones y renta fija
8: 00-8:29 Subasta renta variable
8: 30-15:00 Mercado continuo
8: 00-15:00 Subasta Continua
8: 30-14:40 Posturas a Cierre (15:00)
15: 01-15:05 Posturas después de cierre (15:06)

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5
Q

Tipos de posturas:

A 
1 Paquete
2 En corto
3 Limitada 
4 Limitada volumen oculto
5 Tiempo especifico
6 Al cierre
7 A mercado
8 A precio promedio
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6
Q

Autoridades del sistema financiero

A
  1. SHCP-Secretaria de Hacienda y Crédito Público
  2. Banxico-Banco Central de México
  3. CNBV-Comisión Nacional Bancaria de Valores
  4. CONDUSEF- Comisión Nacional para Protección y Defensa de Usuarios de Servicios Financieros
  5. CONSAR-Comisión Nacional del Sistema de Ahorro Para el Retiro
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7
Q

Sociedad Anonima Bursátil (SAB)

A

Empresas con capacidad de comercializar sus acciones en la bolsa mexicana.

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8
Q

Contrato de prenda Bursátil

A

Crédito con inversiones de la empresa en garantía.

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9
Q

Ventajas de un crédito de prenda bursátil

A

Respuesta ágil
Credito sin descapitalizarse
Rendimientos de sus inversiones

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10
Q

Fideicomiso

A

contrato en que una persona puede operar valores en beneficio propio o de un tercero

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11
Q

Actores en el fideicomiso

A

Fideicomitente: Persona física o moral que aporta al fideicomiso sus valores.
Fiduciario: Institución que recibe en propiedad fiduciaria los valores.
Fideicomisario: Persona física o moral que recibe el beneficio.

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12
Q

Diferencias cuentas:
Individuales
Mancomunadas
Solidarias

A

Individuales: Solo una persona es titular del contrato
Solidaria: dos o mas son titulares del mismo contrato, con los mismo derechos.
Mancomunada: Solidaria pero para instrucciones ambos tienen que confirmar.

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13
Q

Cuenta discrecional y no discrecional

A

Discrecional: Cliente da autorización a la casa de bolsa de invertir libremente.
No discrecional: El cliente debe dar instrucciones de forma escrita o verbal.
Existe también discrecional limitada a criterios del cliente.

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14
Q

Obligaciones de las casas de bolsa

A
  1. Estar registrados y regulados por CNBV
  2. Prestacion de servicios de inversión
  3. Perfilamiento del cliente
  4. Prevención de conflictos de interés
  5. Reglas de sano desarrollo de mercado
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15
Q

Obligaciones para servicios asesorados y no asesorados:

A
  • Asesorados: Evaluar objetivos del cliente, perfilar y actualizar perfil cada 2 años.
  • No asesorados: Explicar el riesgo y responsabilidad que implica. Información de comisiones que se le cobrarán, y montos mínimos de inversión, y Generar estados de cuenta.
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16
Q

SAB

A

Sociedad Anónima Bursatil

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17
Q

SAPI

A

Sociedad Anónima Promotora de Inversión

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18
Q

SAPIB

A

Sociedad Anónima Promotora de Inversión Bursátil

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19
Q

Consorcio

A

Conjunto de personas morales vinculadas entre si por una o mas personas físicas que reunidas tengan control de las primeras. Como un consejo.

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20
Q

Control

A

Capacidad de tomar desiciones en asambleas generales, ejercer voto, dirigir una empresa.

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21
Q

Grupo de personas

A

Literal, grupo de personas que juntas puedan tomar desiciones en un mismo sentido.

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22
Q

Grupo empresarial

A

Literal, grupo de personas morales que en sociedad pueden tomar decisiones para una empresa.

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23
Q

Facultades de SHCP

A
  1. Coordina y vigila y supervisa al sistema financiero
  2. Emite Regulaciones
  3. Aplica sanciones
  4. Aprueba modificaciones
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24
Q

Facultades Banco de Mexico

A

-Controla la Inflación.
Es decir: mantener estable el poder adquisitivo. Proveer a la economía de moneda nacional.
-Determina tasas de referencia.
-Impone sanciones.

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25
Q

TIIE

A

Tasa de Interés Interbancaria de Equilibrio

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26
Q

CETES

A

Certificados de la Tesorería

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27
Q

CNBV

A

Comisión Nacional Bancaria de Valores

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28
Q

Funciones de CNBV

A
  • Supervisar y regular el funcionamiento del mercado financiero.
  • Aplicar sanciones.
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29
Q

Función de la CONDUSEF

A
  • Defiende los derechos de los inversionistas.

- Es conciliador de conflictos.

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30
Q

CONDUSEF

A

Comisión Nacional para la Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros

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31
Q

CONSAR

A

Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

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32
Q

Función de la CONSAR

A

-Regula el sistema de ahorro para el retiro (SAR)

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33
Q

De que se constituye el SAR

A

El Sistema de ahorro para el retiro se constituye con AFOREs: Administración de Fondos para el Retiro.

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34
Q

SIEFOREs

A

Sociedades de Inversión Especializadas en Fondos para el Retiro.
Igual que las AFOREs pero pueden invertir en mas riesgo según tu juventud. A mas joven mas riesgo.

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35
Q

Que son Valores:

A

Acciones, Obligaciones, Bonos, Certificados, y demás títulos de crédito que se emitan en serie o en masa.

36
Q

Indeval

A

Instituto Nacional de Depósito de Valores

37
Q

Emoción minima de valores

A

10 millones

*No es necesaria la entrega de los títulos.

38
Q

Emisión minima de Título de Crédito

A

Singular.

*Es necesaria la entrega del título

39
Q

Quienes son Iniciativa privada?

A

Empresas y Bancos

40
Q

Que es una acción

A

Parte proporcional del capital social de una empresa.

41
Q

Que son las obligaciones?

A

Títulos de crédito de parte del emisor.

42
Q

Garantías de una Obligación:

A
  1. Quirografaria: sin garantía especifica (lo respalda la ley)
  2. Hipotecaria: Bienes inmuebles
  3. Prendaria: Bienes muebles
  4. Avaladas por otra institución
  5. Subordinadas: Convertibles o no convertibles
43
Q

Pagaré

A

Títulos de crédito emitidos por bancos

44
Q

4 Títulos que no valen 100 valor nominal

A
  1. Acciones
  2. UDIBONOS: 100 Udis.
  3. UMS 1000 Dólares o Euros
  4. CETES 10 pesos
45
Q

BONDES

A

Bonos de Desarrollo. Son para financiar proyectos del gobierno federal.

46
Q

UDIBONOS

A

Vale 100 Udis.

Udi: Precio mas inflación correspondiente.

47
Q

Bonos M

A

Títulos de crédito del gobierno federal a tasa fija.

48
Q

BREM’S

A

Bonos de Regulación Monetaria.

Lo emite Banco de Mexico.

49
Q

UMS

A

Unites Mexican States. Títulos de Crédito emitidos por el gobierno en el extranjero.
VN: 1000 dólares (o euros)

50
Q

CPOs

A

Certificados de Participación Ordinaria. Títulos colocados por instituciones crediticias a cargo de un fideicomiso.

51
Q

Fideicomiso

A

Fideicomitente: Aportación de Valores (bienes o efectivo).
Fiduciario: Administra los valores para generar riqueza. (Bancos y casas de bolsa)
Fideicomisario: Quien recibe el beneficio.

52
Q

CPIs

A

Certificados de Participación Inmobiliaria.

53
Q

LTOP

A

Ley de Títulos y Operaciones de Crédito

54
Q

Mercados de la BMV

A 
M. Capitales 
M. Deuda
M. Divisas
M. Derivados
M. Metales
55
Q

Mercado Primario

A

Colocación de títulos por primera vez

56
Q

Mercado Secundario

A

Reventa y re compra continua de los valores

57
Q

Préstamo de valores

A

Tal cual: Se transfieren valores de uno a otro portador con la obligación de devolverlos…

58
Q

Reporto

A

Reportador: adquiere por una suma de dinero, la propiedad de títulos de crédito.
El reportado: paga un premio al reportador por portar los títulos.

59
Q

Oferta pública

A

Oferta a través de medios masivos

60
Q

Oferta publica mixta

A

Los recursos asignados son en parte para el capital de la empresa y la otra para liquidar deuda.

61
Q

Requisitos para emisores

A
  1. Historial de 3 años.
  2. Capital contable: 20Mill. De Udis.
  3. Resultados de últimos 3 años tengan utilidades crecientes.
  4. Emitir mínimo 10M de títulos con precio mayor a 1 Udi.
  5. Mínimo 15% de las acciones deben quedar en manos de público inversionista.
  6. Mínimo 200 inversionistas, del 50% nadie tendrá más del 5%.
62
Q

Concepto de oferta privada.

A

Trato en privado, menos restricciones, es una negociación personal.

63
Q

Inversionistas institucionales

A

Personas Morales de Altos Ingresos. Los ricachones.

64
Q

CONCEPTO DE INTERMEDIACIÓN OCON VALORES

A

Poner en contacto oferta y demanda de valores.

65
Q

Prohibiciones de los intermediarios

A
  1. Garantizar rendimientos.
  2. Celebrar operaciones contrarias a la ley.
  3. Operar con valores suspendidos.
66
Q

SENTRA

A

Sistema Electrónico de Negociación Transacción Registro y Asignación de Capitales

67
Q

CB Institución Financiera del Exteior

A

Entidad financiera constituida en un país extranjero con el que se tenga un tratado internacional.Yo finamex no soy dueño

68
Q

CB Filial

A

Sociedad anónima autorizada para organizarse y operar conforme a esta ley con el carácter de casa de bolsa en el exterior. Yo finamex soy dueño

69
Q

Sociedad controladora filial

A

La sociedad que controla las filiales.

70
Q

ETF

A

Exchanged Traded Fund

Es como una accion, con mas acciones en el estomago!!!

71
Q

WARRATs

A

Es una opción. Con un subyacente de mercado de capitales o mercado de deuda.

72
Q

Diferencias entre opción americana y europea

A

Amor: Puede ejercerse en cualquier momento.
Eur: Solo se ejerce al vencimiento

73
Q

Fibra

A

Sociedades o fideicomisos inmobiliarios.

70% de los activos invertidos en bienes raíces.

74
Q

Cuenta Global

A

Cuenta concentrados… a donde llegan todas las aportaciones de los clientes y se registran, para despues ser asignadas a sus respectivas cuentas e inversiones.

75
Q

Contrato de intermediación Bursátil

A

Es un mandato. Para realizar operaciones de inversion siguiendo la Ley

76
Q

Contrato discrecional o no discrecional

A

Discrecional: Otorga autorización a la casa de bolsa de realizar inversiones a discreción.
No Discrecional: El cliente da todas las instrucciones de operacion, la casa no esta autorizada a manejar el dinero del cliente

77
Q

Cuenta Solidaria

A

Cualquier titular puede dar instrucciones sin autorización de los demás.

78
Q

Requisitos Para el Registro de Valores

A
  1. Prospecto
  2. Estados financieros
  3. Opinión legal independiente
  4. Calidad crediticia expedida por calificadora
  5. Opinión favorable de una bolsa de valores
  6. Registra los Valores en RNV
79
Q

Causas de suspensión

A
  • Dejar de satisfacer los requisitos de su inscripción.
  • Comunicar información falsa.
  • Incumplimientos de la Ley.
80
Q

ASIGNA

A

Cámara de compensación del mercado de derivados.

81
Q

Cliente elegible y no elegible

A

-Que mantenga un promedio de inversion de 20 millones de Udis. O inversiones en valores de 1500 millones para personas morales.
-Que tengan conocimiento y herramientas.
Son elegibles

82
Q

Propietario Real

A

El verdadero dueño de los recursos.

83
Q

Operación relevante

A

Operaciones de montos mayores de 10,000 dolares.

84
Q

Operación inusual

A

Actividad sospechosa de algún cliente.

Cuando no hay congruencia con su perfil.

85
Q

Operación interna preocupante:

A

Actividad sospechosa dentro de la organización.

Figura 3 (10 decks)

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