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Eco Intermediari E Mercati Finanziari > LEZ 44/52 > Flashcards

LEZ 44/52 Flashcards

1
Q
  1. Perch? i servizi di consulenza finanziaria hanno un ruolo rilevante?
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * Orientano gli investitori privati a detenere portafogli poco diversificati e pi? orientati ai depositi
    * Favoriscono l’accesso degli investitori privati al mercato primario
    * Mitigano la tendenza a comportamenti irrazionali degli investitori privati in periodi di forti turbolenze sui mercati finanziari
A

Mitigano la tendenza a comportamenti irrazionali degli investitori privati in periodi di forti turbolenze sui mercati finanziari

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2
Q
  1. Per superare i propri limiti di incapacità nelle scelte finanziarie, l’investitore privato potrebbe decidere di:
    * avvalersi della gestione professionale dei propri investimenti offerta esclusivamente dagli intermediari creditizi
    * avvalersi dei servizi di consulenza finanziaria offerti da qualificati intermediari finanziari
    * ricorrere ai prodotti finanziari offerti nell’ambito del risparmio gestito
    * nessuna delle altre risposte ? corretta
A

avvalersi dei servizi di consulenza finanziaria offerti da qualificati intermediari finanziari

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3
Q
  1. Qual è una variabile cruciale per la scelta dell’allocazione del patrimonio finanziario di un investitore privato?
    * L’entità del consumo realizzato
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * La?dinamica del reddito percepito
    * La propensione al rischio
A

La propensione al rischio

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4
Q
  1. Qual è l’obiettivo fondamentale delle scelte finanziarie degli investitori privati nell’allocare i propri risparmi finanziari?
    * La costruzione di un portafoglio di attivit? finanziarie limitatamente diversificato
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * La realizzazione di un equilibrio tra il rendimento atteso e l’esposizione ai rischi
    * Il conseguimento di un elevato rendimento atteso a prescindere dall’esposizione ai rischi
A

La realizzazione di un equilibrio tra il rendimento atteso e l’esposizione ai rischi

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5
Q
  1. Quale tra le seguenti attivit? non rientra in quelle del risparmio gestito?
    * Investimento per conto dei risparmiatori operate dai fondi pensione
    * Gestione di patrimoni mobiliari individuali effettuata da banche
    * Gestione professionale del risparmio operate dai fondi comuni di investimento mobiliare
    * Finanziamenti di prestiti individuali effettuati da banche
A

Finanziamenti di prestiti individuali effettuati da banche

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6
Q
  1. Con riferimento alla gestione collettiva del risparmio, quale delle seguenti affermazioni non ? corretta?
    * Il patrimonio non ? autonomo ma ? dotato di personalit? giuridica
    * Il patrimonio ? autonomo da quello della societ? di gestione e da quello dei partecipanti
    * Il gestore assume l’obbligo del mandatario di agire nell’interesse esclusivo dei partecipanti al fondo
    * La gestione avviene su base collettiva per conto dell’investitore
A

Il patrimonio non è autonomo ma è dotato di personalità giuridica

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7
Q
  1. Con riferimento alla gestione collettiva del risparmio, quale delle seguenti affermazioni non ? corretta?
    * Il gestore assume l’obbligo del mandatario di agire nell’interesse esclusivo dei partecipanti al fondo
    * Il patrimonio ? privo di personalit? giuridica ed ? suddiviso in quote
    * La gestione avviene su base collettiva per conto dell’investitore
    * Il patrimonio ? autonomo da quello della societ? di gestione ma non da quello dei partecipanti
A

Il patrimonio è autonomo da quello della società di gestione ma non da quello dei partecipanti

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8
Q
  1. Le societ? di gestione del risparmio sono intermediari finanziari:
    * specializzati nella produzione e offerta di servizi di investimento sui mercati finanziari
    * che si occupano della gestione dei rischi finanziari
    * attivi nella gestione di portafoglio di titoli, ma non nella gestione di Sicav e di fondi pensione
    * che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento, di Sicav e di fondi pensione
A

che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento, di Sicav e di fondi pensione

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9
Q
  1. Gli intermediari finanziari che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento, Sicav e fondi pensione prendono il nome di:
    * societ? di intermediazione mobiliare
    * compagnie di assicurazione
    * societ? di gestione del risparmio
    * societ? di gestione del risparmio
A

società di gestione del risparmio

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10
Q
  1. In quali forme si può esplicare l’attività di risparmio gestito?
    * Solo nelle gestioni operate dai fondi comuni di investimento mobiliare e dalle SICAV
    * Nelle forme di risparmio a gestioni sia individuali che collettive
    * Nelle forme di gestione individuale ma non in quelle di tipo collettivo
    * Nelle gestioni di patrimoni mobiliari individuali effettuate solo da banche
A

Nelle forme di risparmio a gestioni sia individuali che collettive

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11
Q
  1. Nell’ambito della gestione collettiva del risparmio, il patrimonio:
    * nessuna delle altre risposte ? corretta
    * ? privo di personalit? giuridica ed ? suddiviso in quote
    * non pu? essere depositato presso una banca
    * ? autonomo da quello dei partecipanti ma non da quello della societ? di gestione
A

é privo di personalità giuridica ed è suddiviso in quote

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12
Q
  1. Che cosa sono le societ? di gestione del risparmio?
    * Intermediari finanziari attivi nella gestione dei rischi loro trasferiti dagli assicurati dietro pagamento di premi
    * Intermediari creditizi non bancari
    * Intermediari finanziari specializzati nella produzione e offerta di servizi di investimento sui mercati finanziari
    * Intermediari finanziari che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento, di Sicav e di fondi pensione
A

Intermediari finanziari che svolgono in esclusiva la promozione e gestione di fondi comuni di investimento, di Sicav e di fondi pensione

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13
Q
  1. Con riferimento alle forme di risparmio gestito, quelle che includono le gestioni operate dai fondi comuni di investimento mobiliare e dalle Sicav prendono il nome di:
    * forme di risparmio a gestioni plurime
    * forme di risparmio a gestioni collettive
    * forme di risparmio a gestioni assicurative
    * forme di risparmio a gestioni individuali
A

forme di risparmio a gestioni collettive

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14
Q
  1. Quale tra le seguenti attivit? non rientra in quelle del risparmio gestito?
    * Credito al consumo
    * SICAV
    * Gestioni patrimoniali individuali
    * Gestione di patrimoni mobiliari
A

credito al consumo

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15
Q
  1. Come si chiama l’istituzione alla quale è affidata la custodia degli strumenti finanziari e delle disposizioni liquide dei fondi comuni di investimento?
    * Banca depositaria
    * Societ? di gestione del risparmio
    * Banca Centrale Nazionale
    * Consob
A

banca depositaria

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16
Q
  1. La struttura in cui una societ? di gestione del risparmio deposita tutte le somme di denaro e i titoli posseduti del?fondo comune di investimento?che
    amministra prende il nome di:
    * Sicaf
    * Banca depositaria
    * Investitore istituzionale
    * Banca di investimento
A

investitore istituzionale

17
Q
  1. Quale tipologia di benchmark identifica il profilo rischio-rendimento della asset allocation e caratterizza il prodotto offerto dal fondo comune?
    * Benchmark ex-ante
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * Benchmark interno
    * Benchmark ex-post
A

Benchmark ex-ante

18
Q
  1. Come si chiama l’indice di prezzo di un’attività finanziaria o una composizione di indici di prezzo di varie attività finanziarie che consente di valutare la
    gestione di portafoglio?
    * Portfolio selection
    * Margine di intermediazione
    * Benchmark
    * Total expenses ratio
A

Benchmark

19
Q
  1. Nell’ambito delle fasi dell’attività di gestione come si chiama quella fase in cui viene definita per un dato futuro orizzonte temporale di medio periodo la composizione del portafoglio per grandi categorie di attività finanziarie?
    * Fase tattica
    * Fase attiva
    * Fase di stock picking
    * Fase strategica
A

fase tattica

20
Q
  1. Nell’ambito delle fasi dell’attività di gestione come si chiama quella fase che prevede la scelta specifica dei titoli da immettere in portafoglio, sulla base di considerazioni attinenti al valore fondamentale del singolo titolo?
    * Fase attiva
    * Fase di stock picking
    * Fase strategica
    * Fase tattica
A

Fase di stock picking

21
Q
  1. Indicare quale delle seguenti affermazioni ? corretta.
    * La banca depositaria ha il compito di custodire gli strumenti finanziari e le disponibilit? liquide di un fondo comune di investimento
    * La banca depositaria non ? responsabile nei confronti della SGR ma solo nei confronti dei partecipanti al fondo in caso di inadempimento dei propri obblighi
    * La banca depositaria ? la struttura in cui le banche depositano le somme di denaro e in cui viene accentrata la fase di regolamento delle transazioni
    * La banca depositaria ha il compito di custodire le somme di denaro depositate da investitori con elevati patrimoni
A

La banca depositaria ha il compito di custodire gli strumenti finanziari e le disponibilità liquide di un fondo comune di investimento

22
Q
  1. La banca depositaria:
    * ha il compito di custodire le somme di denaro depositate da investitori con elevati patrimoni
    * è la struttura in cui le banche depositano le somme di denaro e in cui si definiscono le negoziazioni
    * ha il compito di custodire gli strumenti finanziari e le disponibilit? liquide di un fondo comune di investimento
    * non ? responsabile nei confronti della SGR ma solo nei confronti dei partecipanti al fondo in caso di inadempimento dei propri obblighi
A

ha il compito di custodire gli strumenti finanziari e le disponibilit? liquide di un fondo comune di investimento

23
Q
  1. A quale normativa ? associabile la nascita del risparmio gestito?
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * Al D. Lgs. n. 124 del 21 aprile 1993
    * Alla legge n. 77 del 23 marzo 1983
    * Alla legge n. 1 del 2 gennaio 1991
A

Alla legge n. 77 del 23 marzo 1983

24
Q
  1. Per quale motivo i policy maker e le autorità di vigilanza dovrebbero stimolare la diffusione del risparmio gestito?
    * Per sostenere una struttura finanziaria degli investitori pi? avversa al rischio
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * Per favorire una struttura finanziaria delle imprese meno dipendente dal sostegno del credito bancario
    * Per promuovere un’articolazione più equilibrata del sistema finanziario fondata non solo sul circuito diretto ma anche su quello indiretto
A

Per favorire una struttura finanziaria delle imprese meno dipendente dal sostegno del credito bancario

25
Q
  1. Qual ? la differenza tra risparmio gestito e asset management?
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * Non esiste alcuna differenza tra le due espressioni
    * Il risparmio gestito identifica la ricchezza finanziaria impiegata in questa forma di attività di intermediazione finanziaria, mentre l’asset management rappresenta il
    processo di trasferimento dei fondi nei mercati finanziari
    * Il risparmio gestito identifica il processo di trasferimento dei fondi nei mercati finanziari, mentre l’asset management rappresenta la ricchezza finanziaria impiegata in questa forma di attività di intermediazione finanziaria
A

Il risparmio gestito identifica la ricchezza finanziaria impiegata in questa forma di attività di intermediazione finanziaria, mentre l’asset management rappresenta il
processo di trasferimento dei fondi nei mercati finanziari

26
Q
  1. Quale tra le seguenti attività non rientra tra quelle del risparmio gestito?
    * Credito al consumo
    * Fondi pensione
    * Gestioni patrimoniali individuali
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
A

credito al consumo

27
Q
  1. Quante sono le fasi della catena ddel valore del mercato?
    * Sono 7 (4 del mercato primario e 3 del mercato secondario)
    * Sono 6 (3 del mercato primario e 3 del mercato secondario)
    * Sono 7 (3 del mercato primario e 4 del mercato secondario)
    * Sono 8 (4 del mercato primario e 4 del mercato secondario)
A

Sono 7 (3 del mercato primario e 4 del mercato secondario)

28
Q
  1. Quali sono le fasi della catena del valore del mercato relative al mercato secondario?
    * Emissione, quotazione e collocamento
    * Screening e monitoring
    * Collocamento, scambio e compensazione
    * Scambio, compensazione, regolamento e custodia
A

Scambio, compensazione, regolamento e custodia

29
Q
  1. Quali sono le fasi della catena del valore del mercato relative al mercato primario?
    * Emissione, quotazione e collocamento
    * Scambio, compensazione, regolamento e custodia
    * Collocamento, scambio e compensazione
    * Screening e monitoring
A

Emissione, quotazione e collocamento

30
Q
  1. Con riferimento alla privatizzazione dei mercati, il mercato come struttura privata può assumere la forma di:
    * mercato finanziario e mercato monetario
    * mercato come club e mercato come impresa
    * mercato primario e mercato secondario
    * nessuna delle altre risposte ? corretta
A

mercato come club e mercato come impresa

31
Q
  1. Come si chiamano quelle piattaforme di negoziazione gestite da intermediari abilitati che compensano al loro interno gli ordini di acquisto e vendita ricevuti?
    * Societ? di gestione dei mercati
    * Stanze dei compensazione
    * Internalizzatori sistematici
    * Mercati di borsa
A

Internalizzatori sistematici

32
Q
  1. Che cosa si intende con il termine “aggiotaggio”?
    * La manipolazione dell’andamento di un titolo su un mercato finanziario per cambiarne il prezzo
    * L’abuso di informazione privilegiata, ossia lo sfruttamento da parte di un operatore di informazioni che lo stesso ha ottenuto grazie alla propria posizione
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * Una tipologia di trading nei mercati di Borsa
A

La manipolazione dell’andamento di un titolo su un mercato finanziario per cambiarne il prezzo

33
Q
  1. Quali sono le fattispecie che rientrano nella definizione degli abusi di mercato?
    * La trasparenza del mercato e la tutela del contraente debole
    * L’insider trading e l’aggiotaggio
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * La manipolazione informativa e la manipolazione operativa
A

L’insider trading e l’aggiotaggio

34
Q
  1. Che cosa si intende con i termini “insider trading”?
    * Nessuna delle altre risposte ? corretta
    * La manipolazione dell’andamento di un titolo su un mercato finanziario
    * Una tipologia di trading nei mercati di Borsa
    * L’abuso di informazione privilegiata, ossia lo sfruttamento da parte di un operatore di informazioni che lo stesso ha ottenuto grazie alla propria posizione
A

L’abuso di informazione privilegiata, ossia lo sfruttamento da parte di un operatore di informazioni che lo stesso ha ottenuto grazie alla propria posizione

35
Q
  1. Con riferimento alla sollecitazione all’investimento l’offerta mediante la quale si offrono strumenti finanziari già emessi prende il nome di:
    * offerta di sottoscrizione
    * offerta di acquisto e scambio
    * offerta di vendita
    * initial public offering
A

offerta di acquisto e scambio

36
Q
  1. Quale tra i seguenti rappresenta uno svantaggio della quotazione?
    * Maggiore visibilit?
    * Maggiore negoziabilit? dei titoli
    * Maggiori capitali esterni
    * Condivisione del controllo dell’azienda
A

Condivisione del controllo dell’azienda

37
Q
  1. Quale tra i seguenti rappresenta un vantaggio della quotazione?
    * Consdivisione del controllo dell’azienda
    * Modificazioni nella corporate governance
    * Maggiori capitali esterni
    * Aumento dei costi
A

Maggiori capitali esterni

38
Q
  1. Con riferimento alla sollecitazione all’investimento l’offerta mediante la quale si offrono strumenti finanziari nuovi da emettere prende il nome di:
    * offerta di sottoscrizione
    * initial public offering
    * offerta di acquisto e scambio
    * offerta di vendita
A

offerta di sottoscrizione

Eco Intermediari E Mercati Finanziari (8 decks)

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