FONDOS DE INVERSION Flashcards
Empresa prestadora de servicios que se encarga de administrar al fondo y a los activos en los que invierte el fondo.
Operadora
Son funciones del administrador integral de riesgos
-Proponer las metodologías, modelos y parámetros
-Informar sobre la exposición al riesgo asumida
-laborar y presentar las metodologías para la valuación, medición y control de los riesgos.
Son fondos de inversión que operarán preponderantemente con Activos Objeto de Inversión cuya naturaleza corresponda a acciones o partes sociales, obligaciones y bonos a cargo de empresas promovidas por el propio fondo de inversión.
FINCA
Cuál es la utilidad de conocer la serie accionaria emitida por un fondo de inversión
Régimen fiscal (tipo de inversionista)
Cobro de comisiones
Son las operaciones que tiene permitidas realizar un fondo de inversión,
- Celebrar operaciones de reporto y préstamo sobre valores
- Adquirir o enajenar instrumentos de inversión
- Emitir valores representativos de una deuda a su cargo
La sobrevaluación y subvaluación es un diferencial autorizado por la CNBV para ser aplicado a las operaciones de compras y/o ventas excesivas en situaciones desordenadas del mercado, el cual sirve para:
Para proteger a los inversionistas que permanecen en el fondo.
Son fondos de inversión que operarán con Activos Objeto de Inversión cuya naturaleza corresponda a acciones, obligaciones y demás valores, títulos o documentos representativos de una deuda a cargo de un tercero.
FIRV
BANXICO determina un aumento de 25 puntos base, derivado de la estrategia para mitigar el aumento de la inflación dentro del país, ¿cómo impactará dicha decisión en un fondo de inversión en instrumentos de deuda?
Minusvalía
Son riesgos discrecionales
-Crédito
-Liquidez
-Mercado
Seleccione las funciones que desempeña una Distribuidora de acciones de fondos de inversión.
Emitir estados de cuenta
Dar promoción y asesoría para compra y venta de acciones
Qué escenario debe ocurrir en el mercado de divisas para que un fondo de cobertura presente una plusvalía?
Que el dólar se aprecie frente al peso.
Si el S&P/BMV IPC sufre un incremento de 200 puntos, ¿qué efecto experimenta un fondo de inversión de renta variable?
Plusvalía
Son comisiones que se le cobran al fondo de inversión
Valuación
DEPOSITO
ADMINISTRACION
Se conoce como cartera o portafolio de inversión al conjunto de
Valores, títulos y documentos u otros valores, los recursos en efectivo, bienes, derechos y créditos, documentados en contratos e instrumentos.
Los fondos de inversión indizados son instituciones de inversión colectiva de gestión pasiva, que intentan replicar un índice determinado, son considerados ___________ y por ello debe mantener una beta entre ___________.
Especializados / 0.95 y 1.05
Qué aspectos califica una agencia calificadora de valores
Calidad de los activos que conforman la cartera y la sensibilidad de la cartera.
Es la diferencia entre cetes y acciones del fondo.
El cete está registrado en el Registro Nacional de Valores, las acciones del fondo no.
Es la diferencia de los fondos de inversión tradicionales y las siefores. Las siefores tienen el propósito de invertir recursos para el retiro, dichas instituciones son administradas por las _________, por otra parte, los fondos de inversión son empresas que se dedican a invertir los recursos de pequeños y medianos inversionistas con el fin de obtener un rendimiento, son administrados por las ______________.
Afores / operadoras
Cómo se interpreta la calificación de AAA/1?
Calidad crediticia sobresaliente y riesgo de mercado muy bajo.
s un documento enviado a los clientes de manera periódica que incluye los movimientos del periodo, la posición de las acciones valuada al último día del corte del periodo al que corresponda, así como el plazo para hacer aclaraciones sobre el mismo, nos referimos al:
Estado de Cuenta
Es la empresa prestadora de servicios encargada de administrar a los Fondos de inversión.
Operadora
La ___________ se refiere a la ___________ en el valor del precio de la acción de un fondo de inversión.
Minusvalía / disminución
Su función primordial es la de brindar el precio de cada acción de los fondos de inversión:
VALUADORA
Los _____ son todos los instrumentos y valores financieros en los que invierte un fondo de inversión.
Activos objeto de inversión
La _____________ es una clase de análisis que únicamente aplica para los fondos de _________ ya que esta sirve para que los inversionistas conozcan el riesgo al que están expuestos al invertir en este tipo de instrumento.
Calificación / deuda
Se conoce con este nombre al conjunto de instrumentos en el que invierte un fondo de inversión, con el fin de alcanzar un alto nivel de diversificación.
Portafolio
Cuánto debe invertir un fondo de inversión para considerarse especializado?
Mínimo el 80 %
Es un tipo de fondo de inversión que se caracteriza por invertir en instituciones de su misma naturaleza:
Fondo de fondos
Un fondo de inversión tiene una calificación de AAA/3, ¿qué riesgo de mercado tiene?
BAJO
Es la empresa prestadora de servicios que puede llevar a cabo de manera simultánea la administración, distribución y gestión de la cartera del fondo.
Operadora
Son los riesgos resultantes de la operación del negocio:
No discrecionales
Es la diferencia entre un fondo de inversión, un Pagaré con Rendimiento Liquidable al Vencimiento (PRLV) y un CETE:
En un fondo de inversión los inversionistas se vuelven socios, en el CETE se vuelven acreedores del Gobierno.
