ETICA Flashcards
En una Entidad Financiera, un promotor ofrece a sus clientes potenciales beneficios no permitidos por la Institución con tal de que los inversionistas mantengan sus recursos invertidos en la misma, ¿a qué principio fundamental falta?
Compite en forma leal
¿Qué es equidad?
Característica de la justicia que resulta de ajustar de manera proporcional a cada persona lo que merece o necesita.
¿Qué es la imparcialidad?
Tomar decisiones con base en criterios objetivos.
Son beneficios personales de contar con conocimientos éticos:
- Se logra autonomía, madurez y ser dueño de sí mismo.
- Proporciona un amplio criterio en la toma de decisiones.
Principio fundamental que hace referencia a que el profesional debe actuar con integridad personal, pues sus conductas no sólo afectan su reputación y la de la persona moral con la cual se encuentran vinculados, sino también la del mercado bursátil en su totalidad.
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
La _________ establece un orden social obligatorio, __________ no sujeto a la voluntad personal y se caracteriza por aplicarse de manera __________.
Moral, incoercible, externa.
Son todos aquellos principios, normas y valores que la organización define para orientar el comportamiento de sus colaboradores.
Ética empresarial
Son los sujetos obligados a cumplir con el Código de Ética de la Comunidad Bursátil, excepto.
SHCP
Según este principio, los profesionales no deberán participar en actividades que puedan crear condiciones falsas de oferta o demanda, así como alterar los precios o tasas por medio del engaño o del rumor.
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Un director de área de una Entidad Financiera solicita a sus subordinados que modifiquen los estados financieros de una emisora como parte de una estrategia para atraer a más clientes a la institución, en este supuesto, el fin y el medio se consideran.
Lícito e ilícito
Un cliente adquiere un contrato no discrecional de un servicio no asesorado de ejecución de órdenes, dicho cliente solicita una recomendación personalizada al asesor sobre sus inversiones, si el asesor accede a la petición, ¿a qué principio fundamental de la ética faltaría?
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado.
Son beneficios personales de contar con la certificación
- Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursátil por convicción
- La certificación representa un valor curricular.
- Adoptar y aplicar los principios etilos por convencimiento.
- Obtener por convencimiento los conocimientos éticos.
Que es la Ética bursátil
la aplicación de los principios y valores éticos del mercado de valores
Son beneficios para el mercado de contar con personal certificado.
Contar con verdaderos profesionales que conozcan sus productos, servicios y la normatividad que les es aplicable.
Generar riqueza suficiente para los integrantes de la empresa, generar la rentabilidad de la organización, su permanencia y, por supuesto, recompensar a los colaboradores de ésta, así como propiciar el desarrollo humano de los integrantes de la propia empresa formando y desarrollando habilidades, carácter y virtudes en los colaboradores hace referencia a:
Finalidad económica y social para la empresa.
Es el objeto material del estudio de la ética.
as acciones libres que proceden de un análisis racional, consciente y voluntario.
El esposo de un miembro del consejo de administración buscará realizar la compra de una gran cantidad de acciones de la emisora, motivo por el cual el consejo de administración debe aprobar dicha acción, el miembro del consejo de administración ¿cómo debe actuar?
Debe notificar a los demás miembros del Consejo de Administración la situación y su relación con la persona que desea realizar la compra, para que ella no sea considerada para la toma de la decisión sobre la cuenta.
Principio fundamental que estipula que los profesionales bursátiles no podrán recibir beneficios económicos de ningún tipo en relación con la realización habitual y profesional de sus actividades.
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
Contribuye a la integridad al negocio, lo que se traduce en la confianza del público y de la autoridad
La finalidad ____________ es generar riqueza suficiente para los integrantes tanto de la empresa como de la comunidad, mientras que la finalidad ____________ es propiciar el desarrollo humano, formando y desarrollando habilidades, carácter y virtudes de los miembros de la empresa y la comunidad.
Económica / social.
Son normas que debe conocer y a las que debe apegarse el profesional bursátil, excepto
Normas religiosas y normas morales.
Son las funciones que realizan los organismos autorregulatorios, excepto.
Estandarizar conocimientos mínimos necesarios para promocionar valores y operar fondos.
Es el principio fundamental que menciona la prohibición de alterar los precios o tasas por medio del engaño o del rumor que pueda distorsionar la formación de precios en el mercado:
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
Un promotor se percata de que uno de sus compañeros no se apega a las disposiciones y normatividad vigente cuando apertura contratos en materia de fondos de inversión para nuevos clientes, ¿a qué principio se falta en este supuesto?
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado.
Principio fundamental que menciona que solo debe brindarse información del cliente cuando la autoridad competente así lo solicite de manera expresa y fundamentada.
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes.
Principio fundamental incluido en el código de ética de la comunidad bursátil mexicana en el que establece que se debe promover con el ejemplo la rectitud de actuación con los demás profesionales.
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado.
Es el principio ético que habla sobre abstenerse de difundir rumores o información que distorsione el proceso de formación de precios o que pueda afectar la toma de decisiones por parte de los inversionistas.
Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.
Principio fundamental que habla sobre la prohibición de participar en las actividades que sean incompatibles con sus funciones.
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
Principio fundamental que habla sobre la prohibición de alterar o interrumpir sin justificación la normalidad de las operaciones en el mercado bursátil.
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
Principio fundamental que dicta que los profesionales bursátiles deberán comunicar de inmediato a su superior jerárquico cualquier situación que pudiera derivar en un conflicto de interés.
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
De conformidad con este principio, los profesionales deberán, al hacer recomendaciones a sus clientes, distinguir lo que es información de mercado o de los emisores y lo que constituye la recomendación u opinión que se les dé.
Haz prevalecer el interés de tu cliente.
Principio fundamental que hace mención de que los profesionales se abstendrán de garantizar rendimientos a sus clientes que no deriven de la naturaleza de los instrumentos u operaciones.
Compite en forma leal.
Identificar los objetivos de inversión de sus clientes de tal manera que los productos y servicios que les recomienden sean los más apropiados, así como proporcionar toda la información que esté disponible y que sea de importancia para que puedan tomar decisiones fundamentadas, son parte del principio:
Haz prevalecer el interés de tu cliente.
Principio que dicta no crear condiciones falsas de oferta o demanda que influyan en los precios o tasas.
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
Principio fundamental que habla sobre abstenerse de ejecutar instrucciones que sean contrarias a la regulación vigente o a las sanas prácticas de mercado y, en su caso, informar de ello a sus superiores.
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado.
Principio fundamental que dicta que los profesionales se abstendrán de ofrecer productos, servicios o combinaciones de ambos a precios o tarifas inferiores a sus costos operativos con el objeto de obtener un negocio en perjuicio de un competidor.
Compite en forma leal
Principio fundamental que habla sobre no dar información de las operaciones que se llevan a cabo con los clientes.
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
